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證券部工作職責(zé) 證券部門(mén)工作內(nèi)容篇一

1.部門(mén)職能

1.1負(fù)責(zé)處理公司信息披露事務(wù)，建立并完善信息披露制度、重大信息內(nèi)部報(bào)告制度，促使公司和相關(guān)當(dāng)事人依法履行信息披露義務(wù)，進(jìn)而保證公司信息披露的及時(shí)性、準(zhǔn)確性、真實(shí)性、完整性；

1.2負(fù)責(zé)與公司信息披露有關(guān)的保密工作，制訂內(nèi)幕信息保密制度，采取一切必要措施，促使公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)知情人在有關(guān)信息正式披露前保守秘密，并在內(nèi)幕信息泄露時(shí)，及時(shí)采取補(bǔ)救措施；

1.3負(fù)責(zé)按照有關(guān)規(guī)定組織上市公司定期報(bào)告、臨時(shí)公告等的編制，并準(zhǔn)確、及時(shí)向有關(guān)部門(mén)報(bào)送和發(fā)布；

1.4負(fù)責(zé)配合相關(guān)部門(mén)做好募集資金的使用和監(jiān)控工作； 1.5負(fù)責(zé)上市公司資本市場(chǎng)再融資工作的研究、策劃和組織實(shí)施、監(jiān)測(cè)公司股票走勢(shì)、相關(guān)板塊上市公司動(dòng)態(tài)，并研究分析證券市場(chǎng)運(yùn)行趨勢(shì)；

1.6負(fù)責(zé)公司與相關(guān)當(dāng)事人、證券交易所及其他證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、中介機(jī)構(gòu)之間的及時(shí)溝通和聯(lián)絡(luò)，辦理相關(guān)事務(wù)；

1.7負(fù)責(zé)投資者關(guān)系管理，接待投資者來(lái)訪(fǎng)，回答投資者咨詢(xún)，向投資者提供公司披露的資料等； 1.8負(fù)責(zé)公司在證券媒體的形象宣傳工作； 1.9負(fù)責(zé)公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他相關(guān)工作。2.崗位職責(zé) 2.1證券部部長(zhǎng)

工作計(jì)劃和開(kāi)支預(yù)算計(jì)劃，做好年終總結(jié)工作； 2.2證券部副部長(zhǎng)

證券部工作職責(zé) 證券部門(mén)工作內(nèi)容篇二

證券法律事務(wù)部部門(mén)架構(gòu)

會(huì) 事 董

證券事務(wù)代表

董事會(huì)秘書(shū))可兼任（上市類(lèi)事務(wù)為主

部門(mén)副經(jīng)理

法務(wù)主管

投融資高級(jí)專(zhuān)員

政項(xiàng)高級(jí)專(zhuān)員

內(nèi)控高級(jí)專(zhuān)員

內(nèi)部制度監(jiān)督執(zhí)

投融資事務(wù)為主

合同公司法律事務(wù)、行情況為主

管理為主

政府資助、知識(shí)產(chǎn)權(quán)

事務(wù)為主

部門(mén)職責(zé)

協(xié)助董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)公司證券法律事務(wù)部工作的全面統(tǒng)籌協(xié)調(diào)與安排，部門(mén)副

。經(jīng)理主要執(zhí)行和推動(dòng)本部門(mén)各項(xiàng)工作的順利進(jìn)行

部門(mén)主要工作如下：

各項(xiàng)事務(wù)；ipo組織統(tǒng)籌公司1.與外部股東、董事、監(jiān)事、中介服務(wù)機(jī)構(gòu)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)溝通；2.辦理公司股權(quán)管理事務(wù)，保管相關(guān)資料；3.，及相關(guān)材料管理；組織籌備“股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)”4.傳達(dá)、督促、檢查、貫徹和執(zhí)行股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)的決定和指5.1 一、證券事務(wù)

示；

協(xié)助董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及相關(guān)人員學(xué)習(xí)和貫徹證券監(jiān)管部門(mén)頒6.發(fā)的法律法規(guī)；

計(jì)劃、協(xié)調(diào)和組織公司信息披露和對(duì)外宣傳事項(xiàng)；7.、負(fù)責(zé)公司與機(jī)構(gòu)投資者、證券分析師及財(cái)經(jīng)媒體日常溝通工作；8 處理投資者關(guān)系和公眾媒體關(guān)系；9.制定和實(shí)施分紅派息、轉(zhuǎn)增股本和股權(quán)激勵(lì)方案；10.監(jiān)控新聞及網(wǎng)絡(luò)上有關(guān)公司及行業(yè)信息，并及時(shí)反饋給董事會(huì)及管理11.層；

二、法律事務(wù)

11.起草、審核和管理公司合同；

處理公司知識(shí)產(chǎn)權(quán)、工商、仲裁訴訟及其他法律事務(wù)；12.負(fù)責(zé)公司其他法律事務(wù)管理及法律風(fēng)險(xiǎn)防范工作；13.建立健全內(nèi)部控制體系，推動(dòng)公司管理規(guī)范化；14.三、投融資管理

募投項(xiàng)目和募集資金使用管理；15.再融資研究、策劃和組織實(shí)施；16.申請(qǐng)政府資助；17.參與制定公司發(fā)戰(zhàn)略發(fā)展目標(biāo)和規(guī)劃；18.四、其他

董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)印章、證件及會(huì)議資料及文件管理；19.跟蹤公司股票走勢(shì)、同行上市公司動(dòng)態(tài)，分析證券市場(chǎng)運(yùn)行趨向；20.制定本部門(mén)人員的工作評(píng)價(jià)及考核體系；21.處理董事會(huì)及上司安排的其他事務(wù)。22.證券事務(wù)代表 主要工作職責(zé)：

協(xié)助董事會(huì)秘書(shū)完成股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)及各專(zhuān)業(yè)委員會(huì)的籌備1.及會(huì)議資料準(zhǔn)備、召開(kāi)等事項(xiàng)；

負(fù)責(zé)編制并披露公司年度報(bào)告、半年度報(bào)告、季度報(bào)告；2.、協(xié)助董事會(huì)秘書(shū)履行上市公司的信息披露事項(xiàng)；3 協(xié)助董事會(huì)秘書(shū)做好與外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)、公司股東、董事、監(jiān)事相關(guān)事項(xiàng)4.溝通，做好投資者關(guān)系管理工作；、投資者關(guān)系信息庫(kù)建設(shè)和管理（接待、安排來(lái)訪(fǎng)、記錄電話(huà)、反饋投資者問(wèn)5 ；題、建議）、收集匯總證券分析師、媒體與主流中介機(jī)構(gòu)對(duì)公司與行業(yè)及同行業(yè)公司的觀(guān)6 點(diǎn)、報(bào)道，向董事會(huì)秘書(shū)和董事長(zhǎng)匯報(bào)；、協(xié)助董事會(huì)秘書(shū)保持與主要的財(cái)經(jīng)證券媒體、中介機(jī)構(gòu)及分析師等事務(wù)性溝7 通；、協(xié)助董事會(huì)秘書(shū)完成投資者溝通活動(dòng)的具體執(zhí)行工作，完成公司路演等交流8 活動(dòng)所需要的推介資料等的準(zhǔn)備；、安排重要的財(cái)經(jīng)媒體采訪(fǎng)，協(xié)助董事會(huì)秘書(shū)策劃公司對(duì)外宣傳（與資本市場(chǎng)9 相關(guān)）方案；、協(xié)助對(duì)分、子公司的法人治理日常管理工作；10 質(zhì)疑、注意公司股票的動(dòng)態(tài)及有關(guān)公司的各種報(bào)道、,密切關(guān)注市場(chǎng)情況11.及時(shí)向董事會(huì)秘書(shū)匯報(bào)；,傳聞等

并搜集監(jiān)管部門(mén)頒發(fā)的有關(guān)信息披露及公司規(guī)范運(yùn)作方面的法律法規(guī)，12.協(xié)助董事會(huì)秘書(shū)組織董事、監(jiān)事、高級(jí)管理和相關(guān)人員學(xué)習(xí)；、投資者關(guān)系網(wǎng)站信息更新和維護(hù)； 13、跟蹤、監(jiān)督募集資金投入項(xiàng)目的進(jìn)度、資金投入情況，配合相關(guān)部門(mén)做好 14 募集資金的使用及監(jiān)控

處理上司安排的其他事務(wù)。、15

法務(wù)崗位

主要工作職責(zé)：

公司合同的起草、審核和管理；1.、負(fù)責(zé)起草、修訂公司規(guī)范管理制度；2 參與公司重要合同的談判，提出法律風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防的措施和法律意見(jiàn)；3.為公司的經(jīng)營(yíng)、管理決策提供法律支持和意見(jiàn)；4.對(duì)內(nèi)部重大投訴進(jìn)行調(diào)查，組織相關(guān)部門(mén)妥善解決；5.對(duì)內(nèi)部員工進(jìn)行制度和法律培訓(xùn)；6.參與公司資本運(yùn)作、對(duì)外股權(quán)投資相關(guān)的法律事務(wù)工作；7.部門(mén)規(guī)章及規(guī)整理公司風(fēng)險(xiǎn)防范及與公司運(yùn)作相關(guān)的法律法規(guī)、收集、8.范性文件，并負(fù)責(zé)傳閱及分析對(duì)公司的影響和注意事項(xiàng)；、負(fù)責(zé)處理公司訴訟、仲裁、勞動(dòng)糾紛事務(wù)；9 處理上司安排的其他事務(wù)。10.內(nèi)控崗位

主要工作職責(zé)：

建立健全內(nèi)控體系；1.檢查和監(jiān)督各部門(mén)制度及操作流程的執(zhí)行情況；2.對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)的操作流程及制度進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析與評(píng)估、并監(jiān)督執(zhí)行情況；3.每季度至少一次稽核采購(gòu)、生產(chǎn)、銷(xiāo)售等部門(mén)，持續(xù)督導(dǎo)和改進(jìn)存在的4.；問(wèn)題，檢查前期稽核發(fā)現(xiàn)問(wèn)題的落實(shí)情況；

內(nèi)部控制自我評(píng)價(jià)報(bào)告；5.每半年制作 3

證券部工作職責(zé) 證券部門(mén)工作內(nèi)容篇三

證券部各崗位職責(zé)

一、董事會(huì)秘書(shū)

1、負(fù)責(zé)公司和相關(guān)當(dāng)事人與證券交易所及其他證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的溝通和聯(lián)絡(luò)； 2、負(fù)責(zé)處理公司信息披露事務(wù),督促公司制定并執(zhí)行信息披露管理制度和重大信息的內(nèi)部報(bào)告制度,促使公司和相關(guān)當(dāng)事人依法履行信息披露義務(wù),并按照有關(guān)規(guī)定向證券交易所辦理定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告的披露工作；

3、協(xié)調(diào)公司與投資者之間的關(guān)系,接待投資者來(lái)訪(fǎng),回答投資者咨詢(xún),向投資者提供公司披露的資料；

4、籌備股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議,準(zhǔn)備和提交有關(guān)會(huì)議文件和資料； 5、參加董事會(huì)會(huì)議,制作會(huì)議記錄并簽字；

6、負(fù)責(zé)與公司信息披露有關(guān)的保密工作,制訂保密措施,促使董事、監(jiān)事和其他高級(jí)管理人員以及相關(guān)知情人員在信息披露前保守秘密,并在內(nèi)幕信息泄露時(shí)及時(shí)采取補(bǔ)救措施并向證券交易所報(bào)告；

7、負(fù)責(zé)保管公司股東名冊(cè)、董事名冊(cè)、大股東及董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員持有本公司股票的資料,以及股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議文件和會(huì)議記錄等；

8、協(xié)助董事、監(jiān)事和其他高級(jí)管理人員了解信息披露相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、規(guī)則、證券交易所其他規(guī)定和公司章程,以及上市協(xié)議中關(guān)于其法律責(zé)任的內(nèi)容； 9、促使董事會(huì)依法行使職權(quán)；在董事會(huì)擬作出的決議違反法律、法規(guī)和公司章程時(shí),應(yīng)當(dāng)提醒與會(huì)董事,并提請(qǐng)列席會(huì)議的監(jiān)事就此發(fā)表意見(jiàn)；如果董事會(huì)堅(jiān)持做出上述決議,董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)將有關(guān)監(jiān)事和其個(gè)人的意見(jiàn)記載于會(huì)議記錄,同時(shí)向證券交易所報(bào)告；

10、證券交易所要求履行的其他職責(zé)。 二、證券部副部長(zhǎng)（兼證券事務(wù)代表）

1、在董事會(huì)秘書(shū)領(lǐng)導(dǎo)下工作。協(xié)助董秘處理公司與監(jiān)管部門(mén)、交易所及其他相關(guān)機(jī)構(gòu)有關(guān)公司上市籌備事宜；

2、負(fù)責(zé)編制董事會(huì)會(huì)議文件和會(huì)議籌備等事項(xiàng)； 3、提出股東大會(huì)的召開(kāi)方案、編制股東大會(huì)文件； 4、根據(jù)上市公司信息披露制度,組織相關(guān)報(bào)告的編制工作；

5、協(xié)助董秘做好公司股東相關(guān)聯(lián)系事宜。

證券部工作職責(zé) 證券部門(mén)工作內(nèi)容篇四

證券部部門(mén)職責(zé)和崗位職責(zé)大全

部門(mén)職責(zé)

一、遵守《公司法》、《證券法》及國(guó)家有關(guān)政策、法律、法規(guī)和條例，遵守《上市公司治理準(zhǔn)則》對(duì)控股股東的行為進(jìn)行規(guī)范。

二、負(fù)責(zé)公司有關(guān)上市部分的重組、改制、并購(gòu)等資本運(yùn)營(yíng)計(jì)劃調(diào)研、設(shè)計(jì)，參與可行性方案的編制；協(xié)調(diào)、協(xié)助上市公司在證券市場(chǎng)的融資工作。

三、按照《上市公司治理準(zhǔn)則》，對(duì)公司有關(guān)上市部分的重組、改制、并購(gòu)方面的資本運(yùn)作、公司與上市公司之間的獨(dú)立運(yùn)作以及關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行規(guī)范。對(duì)擬上市公司運(yùn)作，公司治理結(jié)構(gòu)以及內(nèi)部管理進(jìn)行規(guī)范。

四、及時(shí)了解和收集與上市公司有關(guān)的政策和法律信息，定期編制證券信息報(bào)告，為公司在證券方面重大決策及投資提供政策依據(jù)。

五、關(guān)注證券市場(chǎng)的走勢(shì)及發(fā)展方向，及時(shí)了解公司控制或持股的上市公司股票交易及可能對(duì)其股票交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的信息，以及新聞媒介、網(wǎng)站的有關(guān)報(bào)道，并做出相應(yīng)的反應(yīng)。

六、如國(guó)家政策和證券市場(chǎng)發(fā)生重大變化，對(duì)上市部分產(chǎn)生重大影響時(shí)，負(fù)責(zé)提出相關(guān)解決方案。

七、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

崗位職責(zé)

一、主任崗：

１、全面負(fù)責(zé)部門(mén)工作，并對(duì)公司領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)。

２、負(fù)責(zé)部門(mén)內(nèi)崗位協(xié)調(diào)，人員安排及員工的考核培訓(xùn)，負(fù)責(zé)對(duì)外文稿、報(bào)表等的審核。

３、負(fù)責(zé)參加公司組織的會(huì)議，負(fù)責(zé)傳達(dá)領(lǐng)導(dǎo)指示和公司決定。

４、負(fù)責(zé)部門(mén)間橫向協(xié)調(diào)，對(duì)外聯(lián)絡(luò)，協(xié)調(diào)中介機(jī)構(gòu)與上市公司有關(guān)工作。

５、負(fù)責(zé)協(xié)助上市公司做好融資方案設(shè)計(jì)，完成上市融資方案上報(bào)。

６、負(fù)責(zé)組織協(xié)調(diào)與上市部分相關(guān)的重組、改制、并購(gòu)等資本運(yùn)營(yíng)工作。

７、負(fù)責(zé)按照《上市公司治理準(zhǔn)則》，規(guī)范公司與上市公司之間的獨(dú)立運(yùn)作及關(guān)聯(lián)交易。 ８、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

二、資本運(yùn)營(yíng)崗：

１、參與上市公司融資方案設(shè)計(jì)工作，并提出參考意見(jiàn)。 2、參與做好與上市部分相關(guān)的重組、改制、并購(gòu)等資本運(yùn)營(yíng)工作。

3、負(fù)責(zé)督促擬上市公司規(guī)范運(yùn)作，完善法人治理結(jié)構(gòu)。 ４、負(fù)責(zé)起草部門(mén)上報(bào)的有關(guān)文件。５、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

三、信息管理崗：

１、負(fù)責(zé)證券市場(chǎng)信息搜集、整理，定期編制信息集錦。 2、負(fù)責(zé)部門(mén)文件的傳遞、歸檔和保管工作。

3、負(fù)責(zé)關(guān)注證券市場(chǎng)變化和上市公司股票交易的異常波動(dòng)，負(fù)責(zé)了解有關(guān)情況，提出處理意見(jiàn)。 ４、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。