合同是確保交易安全和信任的基礎。在起草合同時，應考慮到各種可能的情況和風險因素。盡管合同范本提供了可行的解決方案，但在實際編寫合同時，仍需根據(jù)具體情況進行靈活調(diào)整。

債券擔保合同篇一

行長：__________________。

住址：__________________。

郵編：__________________。

聯(lián)系電話：______________。

乙方：

____________信托投資公司。

法定代表人：____________。

住所：__________________。

郵編：__________________。

聯(lián)系電話：______________。

經(jīng)洽商，乙方?jīng)Q定通過甲方購買____________銀行______年第_____期金融債券。為明確雙方當事人的權利義務，甲乙雙方在平等自愿的基礎上，就金融債券購買的相關事宜達成如下協(xié)議，共同遵守：

第一條債券品種及認購價款。

乙方向甲方認購的債券品種為：____________銀行______年第_____期金融債券，面值人民幣______萬元整(大寫：人民幣______萬元整)，認購總價款為300萬元整(大寫：人民幣三百萬元整)。

第二條債券認購款的支付。

乙方應于______年______月______日前將認購總價款300萬元足額劃入甲方指定賬戶，并于匯款憑證上注明“購買債款”字樣，款項以甲方指定賬戶收妥為準。

甲方指定收款賬戶為：

戶名：_________________。

開戶行：_______________。

帳號：_________________。

第三條債券的交付。

甲方應于乙方認購款到帳后，在財政部規(guī)定的時間內(nèi)將乙方認購債券過戶至乙方在國債登記結算有限責任公司的托管賬戶上，乙方債券托管賬戶為：

戶名：_________________信托投資公司。

帳號：_________________。

第四條債券認購手續(xù)費。

本期國債的發(fā)行手續(xù)費為繳款額的1‰。甲方應將乙方認購的本期國債的發(fā)行手續(xù)費的百分之0.5‰返還給乙方。兌付手續(xù)費全額歸乙方所有。

在財政部將本期債券發(fā)行手續(xù)費劃入甲方賬戶后，甲方應在三個工作日內(nèi)向乙方劃付乙方手續(xù)費分成。乙方收取發(fā)行手續(xù)費的指定賬戶為：

戶名：_________________信托投資公司。

開戶行：_______________。

帳號：_________________。

第五條違約責任。

任何一方不履行協(xié)議規(guī)定的義務屬違約行為，應承擔違約責任：

1、甲方在______年______月20日之前仍未將協(xié)議債券過戶至乙方指定債券托管賬戶，乙方有權終止本協(xié)議，甲方應將已經(jīng)收到的認購款全額退還乙方并每日按認購款的萬分之三支付違約金。

2、乙方在______年______月______日之前仍未將認購總價款足額劃入甲方指定收款賬戶(以甲方賬戶收妥為準)，甲方有權終止本協(xié)議，乙方應將已收到的債券退還甲方，并向甲方支付本條第一款規(guī)定的違約金。

第六條保證條款。

1、甲乙雙方取得了一切必要的授權和批準，簽署并履行本協(xié)議。

2、雙方保證本協(xié)議的簽署和將要采取的債券認購行為不違反任何中國現(xiàn)行法律、法規(guī)的規(guī)定，不損害其他任何第三方的合法權益，并不與任何依據(jù)法律或合同一方所應承擔的義務和責任相沖突。

3、雙方保證履行本協(xié)議其他條款下規(guī)定的義務。

第七條保密。

一方對因本次債券認購而獲知的另一方的商業(yè)機密負，有保密義務，不得向有關其他第三方泄露，但中國觀行法律、法規(guī)另有規(guī)定的或經(jīng)另一方書面同意的除外。

第八條補充與變更。

本協(xié)議可根據(jù)雙方意見進行書面修改或補充，由此形成的補充協(xié)議，與協(xié)議具有相同法律效力。

第九條協(xié)議附件。

1、本協(xié)議附件包括但不限于：雙方營業(yè)執(zhí)照及其他許可證。

2、任何一方違反本協(xié)議附件的有關規(guī)定，應按照本協(xié)議的違約責任條款承擔法律責任。

第十條不可抗力。

1、任何一方因有不可抗力致使全部或部分不能履行本協(xié)議或遲延履行本協(xié)議，應自不可抗力事件發(fā)生之日起三日內(nèi)，將事件情況以書面形式通知另一方，并自事件發(fā)生之日起三十日內(nèi)，向另一方提交導致其全部或部分不能履行或遲延履行的證明。

2、遭受不可抗力的—方應采取一切必要措施減少損失，能繼續(xù)履行的，在事件消除后立即恢復本協(xié)議的履行。不能履行的，經(jīng)雙方協(xié)商一致后，可以終止本協(xié)議。

3、本條所稱“不可抗力”是指不能預見、不能克服、不能避免的客觀事件，包括但不限于自然災害，如：洪水、地震、火災、風暴、瘟疫流行等，客觀事件包括戰(zhàn)爭、民眾騷亂、罷工等。

第十一條爭議的解決。

1、本協(xié)議雙方當事人對本協(xié)議有關條款的解釋或履行發(fā)生爭議時，應通過友好協(xié)商的方式予以解決。

2、如果經(jīng)協(xié)商未達成書面協(xié)議，則任何一方當事人均有權向有管轄權的人民法院提起訴訟。

第十二條權利的保留。

1、任何一方?jīng)]有行使其權利或沒有就對方的違約行為采取任何行動，不應被視為對權利的放棄或?qū)ψ肪窟`約責任的放棄。任何一方放棄針對對方的任何權利或放棄追究對方的任何責任，不應視為放棄對對方任何其他權利或任何其他責任的追究。所有放棄應書面做出。

2、如果本協(xié)議任何約定依現(xiàn)行法律被確定為無效或無法實施，本協(xié)議的其他條款將繼續(xù)有效。此種情況下，雙方將以有效的約定替換該約定，且該有效約定應盡可能接近原規(guī)定和本協(xié)議相應的精神和宗旨。

第十三條后繼立法。

除法律本身有明確規(guī)定外，后繼立法(本協(xié)議生效后的立法)或法律變更對本協(xié)議不應構成影響。雙方應根據(jù)后繼立法或法律變更，經(jīng)協(xié)商一致對本協(xié)議進行修改或補充，但應采取書面形式。

第十四條通知。

1、本協(xié)議要求或允許的通知或通訊，不論以何種方式傳遞均自被通知一方實際收到時生效。

2、前款中的“實際收到”是指通知或通訊內(nèi)容到達被通訊人(在本協(xié)議中列明的住所)的法定地址或住所或指定的通訊地址范圍。

3、一方變更通知或通訊地址，應自變更之日起三日內(nèi)，將變更后的地址通知另一方，否則變更方應對此造成的一切后果承擔法律責任。

第十五條協(xié)議的解釋。

本協(xié)議各條款的標題僅為方便而設，不影響標題所屬條款的意思。

第十六條生效條件。

本協(xié)議自雙方的法定代表人或其授權代理人在本協(xié)議上簽字并加蓋公章之日起生效。甲方和乙方應在協(xié)議正本上加蓋騎縫章。

第十七條其他。

本協(xié)議—式______份，具有相同法律效力。各方當事人各執(zhí)壹份，其他用于履行相關法律手續(xù)。

甲方：

____________________銀行：(蓋章)_________。

法定代表人(或授權代表)：(簽字)_________。

乙方：

____________信托投資公司：(蓋章)_________。

法定代表人(或授權代表)：(簽字)_________。

本協(xié)議于_____年___月____日簽訂于___________。

債券擔保合同篇二

委托人_________擬向_________（供貨人或出租人）購入（或租賃）_________，同時按照《_________擔保業(yè)務暫行辦法》向_________（受托銀行）申請出具不可撤銷的保函。為此，委托人、受托銀行雙方達成本協(xié)議。

一、委托人向_________購入（租賃）_________用于_________，期限_________天，貸款（租金）每月（日）按_________％（‰）償付（交付），由受托銀行出具以_________為受益人，擔保金額_________元的有（或無）條件不可撤銷保函。

二、保函自受益人接受之日起生效，截止日期為_________年_________月_________日。

三、委托人按以下要求在受托銀行存入保證金，用于保函項下的專項支付資金：_________年_________月_________日存入_________元，_________。

四、受托銀行出具保函之前，委托人提交由具有企業(yè)法人資格的_________（第三方反擔保人）提供的受益人為_________（受托銀行），擔保額度為_________元的反擔保函。委托人不能按期支付貨款（租金）由受托銀行代為支付時，_________（第三方反擔保人）應在規(guī)定期限內(nèi)代委托人償付受托銀行所墊資金。（反擔保函應于本協(xié)議生效前提供）。

受托銀行出具保函之前，委托人以可轉(zhuǎn)讓的自有資產(chǎn)_________元（其中國庫券_________元，金融債券_________元，企業(yè)債券_________元）抵押給受托銀行，委托人不能按期償付受托銀行墊付的資金時，受托銀行有權將抵押財產(chǎn)折價或變賣，并從變賣抵押財產(chǎn)的價款中優(yōu)先受償。

五、保函有效期內(nèi)，受益人憑保函和證明其與委托人債務關系的文件，有權要求受托銀行從委托人存款中支付貸款（租金），受托銀行審查無誤后通知委托人并從委托人結算保證金存款戶劃付。保證金存款帳戶不足支付的'，可從委托人其他帳戶支付。

六、受托銀行代付貨款（租金）后，享有此債務追償權，委托人予以承認，并承擔墊付款項的利息。委托人應在接到受托銀行通知的_________日內(nèi)，歸還受托行墊付款項及利息。

七、受托銀行代墊款項，按建設銀行其它貸款計收利息，超過_________日不還，按逾期貸款加收_________％利息。

八、委托人與受益人之間有關經(jīng)濟合同事宜如發(fā)生變更，委托人應事先通知受托銀行，在得到受托銀行書面認可后方可變更。

九、委托人應按保函額度的_________‰的費率按年向受托銀行支付擔保費用。共計_________元，于每年_________月_________日_________次交納。

十、本協(xié)議一式二份，委托人、受托銀行各執(zhí)一份。協(xié)議任何條款的修改或變更，必須經(jīng)雙方同意。

十一、本協(xié)議自_________年_________月_________日起生效，雙方義務履行完畢后失效。

十二、本協(xié)議未盡事宜依照《中國人民建設銀行擔保業(yè)務暫行辦法》辦理。

委托人（公章）：_________受托銀行（公章）：_________。

法定代表人（簽字）：_________法定代表人（簽字）：_________。

債券擔保合同篇三

_________（受益人）：

_________（委托人）系我行客戶，其結算保證金存款戶帳號_________。該單位已于_________年_________月_________日與你方簽訂_________合同，編號_________，金額_________元。我行已接受該單位委托，愿保證該單位按上述合同的約定分期付款（支付租金）。如該單位不履行合同，按期不支付規(guī)定款項，我行愿承擔擔保責任。按合同規(guī)定代為支付款項（或租金）。我行擔保額度隨委托人向貴單位付款而相應遞減。

除本保函固定條款中規(guī)定的終止保函效力的條件外，當出現(xiàn)下列情況時，擔保銀行也可撤銷保函：_________。

擔保銀行（蓋章）：_________。

法定代表人（簽字）：_________。

_________年____月____日。

編號：_________。

委托人：_________。

地址：_________。

受托銀行：_________。

地址：_________。

債券擔保合同篇四

法定代表人：________________。

乙方：________________。

法定代表人：________________。

鑒于：

1、甲方擬發(fā)行________萬元的公司債券(以下簡稱本期債券);。

2、乙方具備擔任本期債券受托管理人的資格和能力;。

4、本期公司債券募集說明書(以下簡稱募集說明書)已經(jīng)明確約定，投資者認購或持有本期債券將被視為接受本協(xié)議。

為保護債券持有人的合法權益、明確發(fā)行人和受托管理人的權利義務，就本期債券受托管理人聘任事宜，簽訂本協(xié)議。

第一條定義及解釋。

1.1除本協(xié)議另有規(guī)定外，募集說明書中的定義與解釋均適用于本協(xié)議。

1.2【定義與解釋】。

第二條受托管理事項。

2.1為維護本期債券全體債券持有人的權益，甲方聘任乙方作為本期債券的受托管理人，并同意接受乙方的監(jiān)督。

2.2在本期債券存續(xù)期內(nèi)，乙方應當勤勉盡責，根據(jù)相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件及自律規(guī)則(以下合稱法律、法規(guī)和規(guī)則)、募集說明書、本協(xié)議及債券持有人會議規(guī)則的規(guī)定，行使權利和履行義務。

2.3【雙方可以約定本期債券發(fā)行及存續(xù)期內(nèi)的代理事項范圍或者具體代理事項】。

第三條甲方的權利和義務。

3.1甲方應當根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)則及募集說明書的約定，按期足額支付本期債券的利息和本金。

3.2甲方應當為本期債券的募集資金制定相應的使用計劃及管理制度。募集資金的使用應當符合現(xiàn)行法律法規(guī)的有關規(guī)定及募集說明書的約定。

3.3本期債券存續(xù)期內(nèi)，甲方應當根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)則的規(guī)定，及時、公平地履行信息披露義務，確保所披露或者報送的信息真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

3.4本期債券存續(xù)期內(nèi)，發(fā)生以下任何事項，甲方應當在三個工作日內(nèi)書面通知乙方，并根據(jù)乙方要求持續(xù)書面通知事件進展和結果：

(一)甲方經(jīng)營方針、經(jīng)營范圍或生產(chǎn)經(jīng)營外部條件等發(fā)生重大變化;。

(二)債券信用評級發(fā)生變化;。

(三)甲方主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結;。

(四)甲方發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆盏倪`約情況;。

(五)甲方當年累計新增借款或者對外提供擔保超過上年末凈資產(chǎn)的百分之二十;。

(六)甲方放棄債權或財產(chǎn)，超過上年末凈資產(chǎn)的百分之十;。

(七)甲方發(fā)生超過上年末凈資產(chǎn)百分之十的重大損失;。

(八)甲方作出減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定;。

(九)甲方涉及重大訴訟、仲裁事項或者受到重大行政處罰;。

(十)保證人、擔保物或者其他償債保障措施發(fā)生重大變化;。

(十一)甲方情況發(fā)生重大變化導致可能不符合公司債券上市條件;。

(十三)甲方擬變更募集說明書的約定;。

(十四)甲方不能按期支付本息;。

(十六)甲方提出債務重組方案的;。

(十七)本期債券可能被暫?；蛘呓K止提供交易或轉(zhuǎn)讓服務的;。

(十八)發(fā)生其他對債券持有人權益有重大影響的事項。

3.5甲方應當協(xié)助乙方在債券持有人會議召開前取得債權登記日的本期債券持有人名冊，并承擔相應費用。

3.6甲方應當履行債券持有人會議規(guī)則及債券持有人會議決議項下債券發(fā)行人應當履行的各項職責和義務。

3.7預計不能償還債務時，甲方應當按照乙方要求追加擔保，并履行本協(xié)議約定的其他償債保障措施，并可以配合乙方辦理其依法申請法定機關采取的財產(chǎn)保全措施。

【償債保障措施、相關費用、財產(chǎn)保全擔保的提供方式由甲乙雙方在本協(xié)議中約定】。

3.8甲方無法按時償付本期債券本息時，應當對后續(xù)償債措施作出安排，并及時通知債券持有人。

【本條應當列明后續(xù)償債措施】。

3.9甲方應對乙方履行本協(xié)議項下職責或授權予以充分、有效、及時的配合和支持，并提供便利和必要的信息、資料和數(shù)據(jù)。甲方應指定專人負責與本期債券相關的事務，并確保與乙方能夠有效溝通。

3.10受托管理人變更時，甲方應當配合乙方及新任受托管理人完成乙方工作及檔案移交的有關事項，并向新任受托管理人履行本協(xié)議項下應當向乙方履行的各項義務。

3.11在本期債券存續(xù)期內(nèi)，甲方應盡最大合理努力維持債券上市交易。

3.12甲方應當根據(jù)本協(xié)議第4.17條的規(guī)定向乙方支付本期債券受托管理報酬和乙方履行受托管理人職責產(chǎn)生的額外費用。

3.13甲方應當履行本協(xié)議、募集說明書及法律、法規(guī)和規(guī)則規(guī)定的其他義務。

第四條乙方的職責、權利和義務。

4.1乙方應當根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)則的規(guī)定及本協(xié)議的約定制定受托管理業(yè)務內(nèi)部操作規(guī)則，明確履行受托管理事務的方式和程序，對甲方履行募集說明書及本協(xié)議約定義務的情況進行持續(xù)跟蹤和監(jiān)督。

4.2乙方應當持續(xù)關注甲方和保證人的資信狀況、擔保物狀況、內(nèi)外部增信機制及償債保障措施的實施情況，可采取包括但不限于如下方式進行核查：

(一)就本協(xié)議第3.4條約定的情形，列席甲方和保證人的內(nèi)部有權機構的決策會議;。

(二)【查閱頻率】查閱前項所述的會議資料、財務會計報告和會計賬簿;。

(三)調(diào)取甲方、保證人銀行征信記錄;。

(四)對甲方和保證人進行現(xiàn)場檢查;。

(五)約見甲方或者保證人進行談話。

4.3乙方應當對甲方專項賬戶募集資金的接收、存儲、劃轉(zhuǎn)與本息償付進行監(jiān)督。在本期債券存續(xù)期內(nèi)，乙方應當【約定頻率】檢查甲方募集資金的使用情況是否與募集說明書約定一致。

4.4乙方應當督促甲方在募集說明書中披露本協(xié)議、債券持有人會議規(guī)則的主要內(nèi)容，并應當通過【披露方式】，向債券持有人披露受托管理事務報告、本期債券到期不能償還的法律程序以及其他需要向債券持有人披露的重大事項。

4.5乙方應當每【回訪頻率】對甲方進行回訪，監(jiān)督甲方對募集說明書約定義務的執(zhí)行情況，并做好回訪記錄，出具受托管理事務報告。

4.6出現(xiàn)本協(xié)議第3.4條情形且對債券持有人權益有重大影響情形的，在知道或應當知道該等情形之日起五個工作日內(nèi)，乙方應當問詢甲方或者保證人，要求甲方或者保證人解釋說明，提供相關證據(jù)、文件和資料，并向市場公告臨時受托管理事務報告。發(fā)生觸發(fā)債券持有人會議情形的，召集債券持有人會議。

4.7乙方應當根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)則、本協(xié)議及債券持有人會議規(guī)則的規(guī)定召集債券持有人會議，并監(jiān)督相關各方嚴格執(zhí)行債券持有人會議決議，監(jiān)督債券持有人會議決議的實施。

4.8乙方應當在債券存續(xù)期內(nèi)持續(xù)督促甲方履行信息披露義務。乙方應當關注甲方的信息披露情況，收集、保存與本期債券償付相關的所有信息資料，根據(jù)所獲信息判斷對本期債券本息償付的影響，并按照本協(xié)議的約定報告?zhèn)钟腥恕?/p>

4.9乙方預計甲方不能償還債務時，應當要求甲方追加擔保，督促甲方履行本協(xié)議第3.7條約定的償債保障措施，或者可以依法申請法定機關采取財產(chǎn)保全措施。

【雙方約定相關費用及財產(chǎn)保全擔保的提供方式】。

4.10本期債券存續(xù)期內(nèi)，乙方應當勤勉處理債券持有人與甲方之間的談判或者訴訟事務。

4.11甲方為本期債券設定擔保的，乙方應當在本期債券發(fā)行前或募集說明書約定的時間內(nèi)取得擔保的權利證明或者其他有關文件，并在擔保期間妥善保管。

4.12甲方不能償還債務時，乙方應當督促發(fā)行人、增信機構和其他具有償付義務的機構等落實相應的償債措施，并可以接受全部或部分債券持有人的委托，以自己名義代表債券持有人提起民事訴訟、參與重組或者破產(chǎn)的法律程序。

4.13乙方對受托管理相關事務享有知情權，但應當依法保守所知悉的甲方商業(yè)秘密等非公開信息，不得利用提前獲知的可能對公司債券持有人權益有重大影響的事項為自己或他人謀取利益。

4.14乙方應當妥善保管其履行受托管理事務的所有文件檔案及電子資料，包括但不限于本協(xié)議、債券持有人會議規(guī)則、受托管理工作底稿、與增信措施有關的權利證明(如有)，保管時間不得少于債券到期之日或本息全部清償后五年。

(一)債券持有人會議授權受托管理人履行的其他職責;。

(二)募集說明書約定由受托管理人履行的其他職責。

4.16在本期債券存續(xù)期內(nèi)，乙方不得將其受托管理人的職責和義務委托其他第三方代為履行。

乙方在履行本協(xié)議項下的職責或義務時，可以聘請律師事務所、會計師事務所等第三方專業(yè)機構提供專業(yè)服務。

第五條受托管理事務報告。

5.1受托管理事務報告包括年度受托管理事務報告和臨時受托管理事務報告。

5.2乙方應當建立對甲方的定期跟蹤機制，監(jiān)督甲方對募集說明書所約定義務的執(zhí)行情況，并在每年六月三十日前向市場公告上一年度的受托管理事務報告。

前款規(guī)定的受托管理事務報告，應當至少包括以下內(nèi)容：

(一)乙方履行職責情況;。

(二)甲方的經(jīng)營與財務狀況;。

(三)甲方募集資金使用及專項賬戶運作情況;。

(四)內(nèi)外部增信機制、償債保障措施發(fā)生重大變化的，說明基本情況及處理結果;。

(五)甲方償債保障措施的執(zhí)行情況以及公司債券的本息償付情況;。

(六)甲方在募集說明書中約定的其他義務的執(zhí)行情況;。

(七)債券持有人會議召開的情況;。

(九)對債券持有人權益有重大影響的其他事項。

5.3公司債券存續(xù)期內(nèi)，出現(xiàn)乙方與甲方發(fā)生利益沖突、甲方募集資金使用情況和募集說明書不一致的情形，或出現(xiàn)第3.4條第(一)項至第(十二)項等情形且對債券持有人權益有重大影響的，乙方在知道或應當知道該等情形之日起五個工作日內(nèi)向市場公告臨時受托管理事務報告。

第六條利益沖突的風險防范機制。

6.2乙方不得為本期債券提供擔保，且乙方承諾，其與甲方發(fā)生的任何交易或者其對甲方采取的任何行為均不會損害債券持有人的權益。

6.3【甲乙雙方違反利益沖突防范機制應當承擔的責任】。

第七條受托管理人的變更。

7.1在本期債券存續(xù)期內(nèi)，出現(xiàn)下列情形之一的，應當召開債券持有人會議，履行變更受托管理人的程序：

(一)乙方未能持續(xù)履行本協(xié)議約定的受托管理人職責;。

(二)乙方停業(yè)、解散、破產(chǎn)或依法被撤銷;。

(三)乙方提出書面辭職;。

(四)乙方不再符合受托管理人資格的其他情形。

在受托管理人應當召集而未召集債券持有人會議時，單獨或合計持有本期債券總額百分之十以上的債券持有人有權自行召集債券持有人會議。

7.2債券持有人會議決議決定變更受托管理人或者解聘乙方的，自符合【生效條件】之日，新任受托管理人繼承乙方在法律、法規(guī)和規(guī)則及本協(xié)議項下的權利和義務，本協(xié)議終止。新任受托管理人應當及時將變更情況向協(xié)會報告。

7.4乙方在本協(xié)議中的權利和義務，在新任受托管理人與甲方簽訂受托協(xié)議之日或雙方約定之日起終止，但并不免除乙方在本協(xié)議生效期間所應當享有的權利以及應當承擔的責任。

第八條陳述與保證。

8.1甲方保證以下陳述在本協(xié)議簽訂之日均屬真實和準確：

(一)甲方是一家按照中國法律合法注冊并有效存續(xù)的【公司類型】;。

(二)甲方簽署和履行本協(xié)議已經(jīng)得到甲方內(nèi)部必要的授權，并且沒有違反適用于甲方的任何法律、法規(guī)和規(guī)則的規(guī)定，也沒有違反甲方的公司章程以及甲方與第三方簽訂的任何合同或者協(xié)議的規(guī)定。

8.2乙方保證以下陳述在本協(xié)議簽訂之日均屬真實和準確;。

(一)乙方是一家按照中國法律合法注冊并有效存續(xù)的【證券公司/其他機構】;。

(三)乙方簽署和履行本協(xié)議已經(jīng)得到乙方內(nèi)部必要的授權，并且沒有違反適用于乙方的任何法律、法規(guī)和規(guī)則的規(guī)定，也沒有違反乙方的公司章程以及乙方與第三方簽訂的任何合同或者協(xié)議的規(guī)定。

第九條不可抗力。

9.1不可抗力事件是指雙方在簽署本協(xié)議時不能預見、不能避免且不能克服的自然事件和社會事件。主張發(fā)生不可抗力事件的一方應當及時以書面方式通知其他方，并提供發(fā)生該不可抗力事件的證明。主張發(fā)生不可抗力事件的一方還必須盡一切合理的努力減輕該不可抗力事件所造成的不利影響。

9.2在發(fā)生不可抗力事件的情況下，雙方應當立即協(xié)商以尋找適當?shù)慕鉀Q方案，并應當盡一切合理的努力盡量減輕該不可抗力事件所造成的損失。如果該不可抗力事件導致本協(xié)議的目標無法實現(xiàn)，則本協(xié)議提前終止。

第十條違約責任。

10.1本協(xié)議任何一方違約，守約方有權依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)則、募集說明書及本協(xié)議的規(guī)定追究違約方的違約責任。

10.2【雙方應當約定本協(xié)議項下的違約事件、違約責任等事項】。

第十一條法律適用和爭議解決。

11.1本協(xié)議適用于中國法律并依其解釋。

11.2本協(xié)議項下所產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關的任何爭議，首先應在爭議各方之間協(xié)商解決。如果協(xié)商解決不成，按照雙方約定的【訴訟、仲裁或其他爭議解決機制】解決糾紛。

11.3當產(chǎn)生任何爭議及任何爭議正按前條約定進行解決時，除爭議事項外，各方有權繼續(xù)行使本協(xié)議項下的其他權利，并應履行本協(xié)議項下的其他義務。

第十二條協(xié)議的生效、變更及終止。

12.1本協(xié)議于雙方的法定代表人或者其授權代表簽字并加蓋雙方單位公章后，自【生效條件】起生效。

12.2除非法律、法規(guī)和規(guī)則另有規(guī)定，本協(xié)議的任何變更，均應當由雙方協(xié)商一致訂立書面補充協(xié)議后生效。本協(xié)議于本期債券發(fā)行完成后的變更，如涉及債券持有人權利、義務的，應當事先經(jīng)債券持有人會議同意。任何補充協(xié)議均為本協(xié)議之不可分割的組成部分，與本協(xié)議具有同等效力。

第十三條通知。

13.1在任何情況下，本協(xié)議所要求的任何通知可以經(jīng)專人遞交，亦可以通過郵局掛號方式或者快遞服務，或者傳真發(fā)送到本協(xié)議雙方指定的以下地址。

甲方通訊地址：________________。

甲方收件人：________________。

甲方傳真：________________。

乙方通訊地址：________________。

乙方收件人：________________。

乙方傳真：________________。

13.3通知被視為有效送達日期按如下方法確定：

(一)以專人遞交的通知，應當于專人遞交之日為有效送達日期;

(二)以郵局掛號或者快遞服務發(fā)送的通知，應當于收件回執(zhí)所示日期為有效送達日期;

(三)以傳真發(fā)出的通知，應當于傳真成功發(fā)送之日后的第一個工作日為有效送達日期。

13.4如果收到債券持有人依據(jù)本協(xié)議約定發(fā)給甲方的通知或要求，乙方應在收到通知或要求后兩個工作日內(nèi)按本協(xié)議約定的方式將該通知或要求轉(zhuǎn)發(fā)給甲方。

第十四條附則。

14.1本協(xié)議對甲乙雙方均有約束力。未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓其在本協(xié)議中的權利或義務。

14.2本協(xié)議中如有一項或多項條款在任何方面根據(jù)任何適用法律是不合法、無效或不可執(zhí)行的，且不影響到本協(xié)議整體效力的，則本協(xié)議的其他條款仍應完全有效并應當被執(zhí)行。

14.3本協(xié)議正本一式________份，甲方、乙方各執(zhí)________份，其余________份由乙方保存，供報送有關部門。各份均具有同等法律效力。

乙方：________________。

________年________月________日。

債券擔保合同篇五

乙方：________________信托投資公司。

甲乙雙方經(jīng)協(xié)商，就乙方為甲方發(fā)行公司債券提供擔保達成協(xié)議如下：

一、甲方為籌集________工程建設資金，經(jīng)國務院證券管理部門同意，決定在_______年____月____日至_______年____月____日，由________證券公司承銷，向社會發(fā)行公司債券________元，期限____年，年利____%，到期本利一并還清，不計復利，逾期不計利。

甲方保證本次發(fā)行公司債券手續(xù)合法，發(fā)行工作能如期完成，如因手續(xù)不合法或發(fā)行工作不能如期完成時，乙方有權請求甲方賠償損失。

二、乙方愿就本次發(fā)行充任甲方保證人，當甲方不能如期償還本息時，乙方代甲方償還。乙方保證責任為不可撤銷責任。

乙方不履行保證義務時，甲方有權要求乙方賠償損失。

三、乙方代甲方支付公司債券本息后，有權要求甲方于乙方付清本息日起____月內(nèi)，償還乙方代付本息總額并按月息____%利率加算利息，甲方遲延償還時，應按每日____‰比例，另向乙方償還遲延利息。

四、公司債券償還期屆至____月前，甲方應向乙方通報自己償還能力。甲方逾期不通報，致乙方不能代償時，應賠償乙方因此而遭受的損失。

五、甲方如期通報后，乙方應作好代償準備。乙方不能如期如數(shù)代償時，甲方有權要求乙方賠償因此而造成的損失。

六、本合同未盡事項，由甲乙雙方在不妨害公司債權人前提下，協(xié)商解決。

七、乙方同意甲方將本合同(本合同主要條款)寫入其公司債券募集辦法。

八、甲乙某一方違約時，另一方應向____仲裁委員會請求仲裁(或向___________人民法院起訴)。

九、本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份為憑。

債券擔保合同篇六

法定代表人：_________________。

乙方：_________________〖受托管理人〗。

法定代表人：_________________。

鑒于：

2、乙方具備擔任本期債券受托管理人的資格和能力;。

4、本期公司債券募集說明書(以下簡稱募集說明書)已經(jīng)明確約定，投資者認購或持有本期債券將被視為接受本協(xié)議。

為保護債券持有人的合法權益、明確發(fā)行人和受托管理人的權利義務，就本期債券受托管理人聘任事宜，簽訂本協(xié)議。

第一條定義及解釋。

1.1除本協(xié)議另有規(guī)定外，募集說明書中的定義與解釋均適用于本協(xié)議。

第二條受托管理事項。

2.1為維護本期債券全體債券持有人的權益，甲方聘任乙方作為本期債券的受托管理人，并同意接受乙方的監(jiān)督。

2.2在本期債券存續(xù)期內(nèi)，乙方應當勤勉盡責，根據(jù)相關法律法規(guī)、規(guī)范性文件及自律規(guī)則(以下合稱法律、法規(guī)和規(guī)則)、募集說明書、本協(xié)議及債券持有人會議規(guī)則的規(guī)定，行使權利和履行義務。

第三條甲方的權利和義務。

3.1甲方應當根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)則及募集說明書的約定，按期足額支付本期債券的利息和本金。

3.2甲方應當為本期債券的募集資金制定相應的使用計劃及管理制度。募集資金的使用應當符合現(xiàn)行法律法規(guī)的有關規(guī)定及募集說明書的約定。

3.3本期債券存續(xù)期內(nèi)，甲方應當根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)則的規(guī)定，及時、公平地履行信息披露義務，確保所披露或者報送的信息真實、準確、完整，不得有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏。

3.4本期債券存續(xù)期內(nèi)，發(fā)生以下任何事項，甲方應當在三個工作日內(nèi)書面通知乙方，并根據(jù)乙方要求持續(xù)書面通知事件進展和結果：

(一)甲方經(jīng)營方針、經(jīng)營范圍或生產(chǎn)經(jīng)營外部條件等發(fā)生重大變化;。

(二)債券信用評級發(fā)生變化;。

(三)甲方主要資產(chǎn)被查封、扣押、凍結;。

(四)甲方發(fā)生未能清償?shù)狡趥鶆盏倪`約情況;。

(五)甲方當年累計新增借款或者對外提供擔保超過上年末凈資產(chǎn)的百分之二十;。

(六)甲方放棄債權或財產(chǎn)，超過上年末凈資產(chǎn)的百分之十;。

(七)甲方發(fā)生超過上年末凈資產(chǎn)百分之十的重大損失;。

(八)甲方作出減資、合并、分立、解散及申請破產(chǎn)的決定;。

(九)甲方涉及重大訴訟、仲裁事項或者受到重大行政處罰;。

(十)保證人、擔保物或者其他償債保障措施發(fā)生重大變化;。

(十一)甲方情況發(fā)生重大變化導致可能不符合公司債券上市條件;。

(十三)甲方擬變更募集說明書的約定;。

(十四)甲方不能按期支付本息;。

(十六)甲方提出債務重組方案的;。

(十七)本期債券可能被暫?；蛘呓K止提供交易或轉(zhuǎn)讓服務的;。

(十八)發(fā)生其他對債券持有人權益有重大影響的事項。

3.5甲方應當協(xié)助乙方在債券持有人會議召開前取得債權登記日的本期債券持有人名冊，并承擔相應費用。

3.6甲方應當履行債券持有人會議規(guī)則及債券持有人會議決議項下債券發(fā)行人應當履行的各項職責和義務。

3.7預計不能償還債務時，甲方應當按照乙方要求追加擔保，并履行本協(xié)議約定的其他償債保障措施，并可以配合乙方辦理其依法申請法定機關采取的財產(chǎn)保全措施。

【償債保障措施、相關費用、財產(chǎn)保全擔保的提供方式由甲乙雙方在本協(xié)議中約定】。

3.8甲方無法按時償付本期債券本息時，應當對后續(xù)償債措施作出安排，并及時通知債券持有人。

【本條應當列明后續(xù)償債措施】。

3.9甲方應對乙方履行本協(xié)議項下職責或授權予以充分、有效、及時的配合和支持，并提供便利和必要的信息、資料和數(shù)據(jù)。甲方應指定專人負責與本期債券相關的事務，并確保與乙方能夠有效溝通。

3.10受托管理人變更時，甲方應當配合乙方及新任受托管理人完成乙方工作及檔案移交的有關事項，并向新任受托管理人履行本協(xié)議項下應當向乙方履行的各項義務。

3.11在本期債券存續(xù)期內(nèi)，甲方應盡最大合理努力維持債券上市交易。

3.12甲方應當根據(jù)本協(xié)議第4.17條的規(guī)定向乙方支付本期債券受托管理報酬和乙方履行受托管理人職責產(chǎn)生的額外費用。

3.13甲方應當履行本協(xié)議、募集說明書及法律、法規(guī)和規(guī)則規(guī)定的其他義務。

第四條乙方的職責、權利和義務。

4.1乙方應當根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)則的規(guī)定及本協(xié)議的約定制定受托管理業(yè)務內(nèi)部操作規(guī)則，明確履行受托管理事務的方式和程序，對甲方履行募集說明書及本協(xié)議約定義務的情況進行持續(xù)跟蹤和監(jiān)督。

4.2乙方應當持續(xù)關注甲方和保證人的資信狀況、擔保物狀況、內(nèi)外部增信機制及償債保障措施的實施情況，可采取包括但不限于如下方式進行核查：

(一)就本協(xié)議第3.4條約定的情形，列席甲方和保證人的內(nèi)部有權機構的決策會議;。

(二)【查閱頻率】查閱前項所述的會議資料、財務會計報告和會計賬簿;。

(三)調(diào)取甲方、保證人銀行征信記錄;。

(四)對甲方和保證人進行現(xiàn)場檢查;。

(五)約見甲方或者保證人進行談話。

4.3乙方應當對甲方專項賬戶募集資金的接收、存儲、劃轉(zhuǎn)與本息償付進行監(jiān)督。在本期債券存續(xù)期內(nèi)，乙方應當【約定頻率】檢查甲方募集資金的使用情況是否與募集說明書約定一致。

4.4乙方應當督促甲方在募集說明書中披露本協(xié)議、債券持有人會議規(guī)則的主要內(nèi)容，并應當通過【披露方式】，向債券持有人披露受托管理事務報告、本期債券到期不能償還的法律程序以及其他需要向債券持有人披露的重大事項。

4.5乙方應當每【回訪頻率】對甲方進行回訪，監(jiān)督甲方對募集說明書約定義務的執(zhí)行情況，并做好回訪記錄，出具受托管理事務報告。

4.6出現(xiàn)本協(xié)議第3.4條情形且對債券持有人權益有重大影響情形的，在知道或應當知道該等情形之日起五個工作日內(nèi)，乙方應當問詢甲方或者保證人，要求甲方或者保證人解釋說明，提供相關證據(jù)、文件和資料，并向市場公告臨時受托管理事務報告。發(fā)生觸發(fā)債券持有人會議情形的，召集債券持有人會議。

4.7乙方應當根據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)則、本協(xié)議及債券持有人會議規(guī)則的規(guī)定召集債券持有人會議，并監(jiān)督相關各方嚴格執(zhí)行債券持有人會議決議，監(jiān)督債券持有人會議決議的實施。

4.8乙方應當在債券存續(xù)期內(nèi)持續(xù)督促甲方履行信息披露義務。乙方應當關注甲方的信息披露情況，收集、保存與本期債券償付相關的所有信息資料，根據(jù)所獲信息判斷對本期債券本息償付的影響，并按照本協(xié)議的約定報告?zhèn)钟腥恕?/p>

4.9乙方預計甲方不能償還債務時，應當要求甲方追加擔保，督促甲方履行本協(xié)議第3.7條約定的償債保障措施，或者可以依法申請法定機關采取財產(chǎn)保全措施。

【雙方約定相關費用及財產(chǎn)保全擔保的提供方式】。

4.10本期債券存續(xù)期內(nèi)，乙方應當勤勉處理債券持有人與甲方之間的談判或者訴訟事務。

4.11甲方為本期債券設定擔保的，乙方應當在本期債券發(fā)行前或募集說明書約定的時間內(nèi)取得擔保的權利證明或者其他有關文件，并在擔保期間妥善保管。

4.12甲方不能償還債務時，乙方應當督促發(fā)行人、增信機構和其他具有償付義務的機構等落實相應的償債措施，并可以接受全部或部分債券持有人的委托，以自己名義代表債券持有人提起民事訴訟、參與重組或者破產(chǎn)的法律程序。

4.13乙方對受托管理相關事務享有知情權，但應當依法保守所知悉的甲方商業(yè)秘密等非公開信息，不得利用提前獲知的可能對公司債券持有人權益有重大影響的事項為自己或他人謀取利益。

4.14乙方應當妥善保管其履行受托管理事務的所有文件檔案及電子資料，包括但不限于本協(xié)議、債券持有人會議規(guī)則、受托管理工作底稿、與增信措施有關的權利證明(如有)，保管時間不得少于債券到期之日或本息全部清償后五年。

(一)債券持有人會議授權受托管理人履行的其他職責;。

(二)募集說明書約定由受托管理人履行的其他職責。

4.16在本期債券存續(xù)期內(nèi)，乙方不得將其受托管理人的職責和義務委托其他第三方代為履行。

乙方在履行本協(xié)議項下的職責或義務時，可以聘請律師事務所、會計師事務所等第三方專業(yè)機構提供專業(yè)服務。

第五條受托管理事務報告。

5.1受托管理事務報告包括年度受托管理事務報告和臨時受托管理事務報告。

5.2乙方應當建立對甲方的定期跟蹤機制，監(jiān)督甲方對募集說明書所約定義務的執(zhí)行情況，并在每年六月三十日前向市場公告上一年度的受托管理事務報告。

前款規(guī)定的受托管理事務報告，應當至少包括以下內(nèi)容：

(一)乙方履行職責情況;。

(二)甲方的經(jīng)營與財務狀況;。

(三)甲方募集資金使用及專項賬戶運作情況;。

(四)內(nèi)外部增信機制、償債保障措施發(fā)生重大變化的，說明基本情況及處理結果;。

(五)甲方償債保障措施的執(zhí)行情況以及公司債券的本息償付情況;。

(六)甲方在募集說明書中約定的其他義務的執(zhí)行情況;。

(七)債券持有人會議召開的情況;。

(九)對債券持有人權益有重大影響的其他事項。

5.3公司債券存續(xù)期內(nèi)，出現(xiàn)乙方與甲方發(fā)生利益沖突、甲方募集資金使用情況和募集說明書不一致的情形，或出現(xiàn)第3.4條第(一)項至第(十二)項等情形且對債券持有人權益有重大影響的，乙方在知道或應當知道該等情形之日起五個工作日內(nèi)向市場公告臨時受托管理事務報告。

第六條利益沖突的風險防范機制。

6.2乙方不得為本期債券提供擔保，且乙方承諾，其與甲方發(fā)生的任何交易或者其對甲方采取的任何行為均不會損害債券持有人的權益。

6.3【甲乙雙方違反利益沖突防范機制應當承擔的責任】。

第七條受托管理人的變更。

7.1在本期債券存續(xù)期內(nèi)，出現(xiàn)下列情形之一的，應當召開債券持有人會議，履行變更受托管理人的程序：

(一)乙方未能持續(xù)履行本協(xié)議約定的受托管理人職責;。

(二)乙方停業(yè)、解散、破產(chǎn)或依法被撤銷;。

(三)乙方提出書面辭職;。

(四)乙方不再符合受托管理人資格的其他情形。

在受托管理人應當召集而未召集債券持有人會議時，單獨或合計持有本期債券總額百分之十以上的債券持有人有權自行召集債券持有人會議。

7.2債券持有人會議決議決定變更受托管理人或者解聘乙方的，自符合【生效條件】之日，新任受托管理人繼承乙方在法律、法規(guī)和規(guī)則及本協(xié)議項下的權利和義務，本協(xié)議終止。新任受托管理人應當及時將變更情況向協(xié)會報告。

7.4乙方在本協(xié)議中的權利和義務，在新任受托管理人與甲方簽訂受托協(xié)議之日或雙方約定之日起終止，但并不免除乙方在本協(xié)議生效期間所應當享有的權利以及應當承擔的責任。

第八條陳述與保證。

8.1甲方保證以下陳述在本協(xié)議簽訂之日均屬真實和準確：

(一)甲方是一家按照中國法律合法注冊并有效存續(xù)的【公司類型】;。

(二)甲方簽署和履行本協(xié)議已經(jīng)得到甲方內(nèi)部必要的授權，并且沒有違反適用于甲方的任何法律、法規(guī)和規(guī)則的規(guī)定，也沒有違反甲方的公司章程以及甲方與第三方簽訂的任何合同或者協(xié)議的規(guī)定。

8.2乙方保證以下陳述在本協(xié)議簽訂之日均屬真實和準確;。

(一)乙方是一家按照中國法律合法注冊并有效存續(xù)的【證券公司/其他機構】;。

(三)乙方簽署和履行本協(xié)議已經(jīng)得到乙方內(nèi)部必要的授權，并且沒有違反適用于乙方的任何法律、法規(guī)和規(guī)則的規(guī)定，也沒有違反乙方的公司章程以及乙方與第三方簽訂的任何合同或者協(xié)議的規(guī)定。

第九條不可抗力。

9.1不可抗力事件是指雙方在簽署本協(xié)議時不能預見、不能避免且不能克服的自然事件和社會事件。主張發(fā)生不可抗力事件的一方應當及時以書面方式通知其他方，并提供發(fā)生該不可抗力事件的證明。主張發(fā)生不可抗力事件的一方還必須盡一切合理的努力減輕該不可抗力事件所造成的不利影響。

9.2在發(fā)生不可抗力事件的情況下，雙方應當立即協(xié)商以尋找適當?shù)慕鉀Q方案，并應當盡一切合理的努力盡量減輕該不可抗力事件所造成的損失。如果該不可抗力事件導致本協(xié)議的目標無法實現(xiàn)，則本協(xié)議提前終止。

第十條違約責任。

10.1本協(xié)議任何一方違約，守約方有權依據(jù)法律、法規(guī)和規(guī)則、募集說明書及本協(xié)議的規(guī)定追究違約方的違約責任。

10.2【雙方應當約定本協(xié)議項下的違約事件、違約責任等事項】。

第十一條法律適用和爭議解決。

11.1本協(xié)議適用于中國法律并依其解釋。

11.2本協(xié)議項下所產(chǎn)生的或與本協(xié)議有關的任何爭議，首先應在爭議各方之間協(xié)商解決。如果協(xié)商解決不成，按照雙方約定的【訴訟、仲裁或其他爭議解決機制】解決糾紛。

11.3當產(chǎn)生任何爭議及任何爭議正按前條約定進行解決時，除爭議事項外，各方有權繼續(xù)行使本協(xié)議項下的其他權利，并應履行本協(xié)議項下的其他義務。

第十二條協(xié)議的生效、變更及終止。

12.1本協(xié)議于雙方的法定代表人或者其授權代表簽字并加蓋雙方單位公章后，自【生效條件】起生效。

12.2除非法律、法規(guī)和規(guī)則另有規(guī)定，本協(xié)議的任何變更，均應當由雙方協(xié)商一致訂立書面補充協(xié)議后生效。本協(xié)議于本期債券發(fā)行完成后的變更，如涉及債券持有人權利、義務的，應當事先經(jīng)債券持有人會議同意。任何補充協(xié)議均為本協(xié)議之不可分割的組成部分，與本協(xié)議具有同等效力。

第十三條通知。

13.1在任何情況下，本協(xié)議所要求的任何通知可以經(jīng)專人遞交，亦可以通過郵局掛號方式或者快遞服務，或者傳真發(fā)送到本協(xié)議雙方指定的以下地址。

甲方通訊地址：_________________。

甲方收件人：_________________。

甲方傳真：_________________。

乙方通訊地址：_________________。

乙方收件人：_________________。

乙方傳真：_________________。

13.3通知被視為有效送達日期按如下方法確定：

(一)以專人遞交的通知，應當于專人遞交之日為有效送達日期;

(二)以郵局掛號或者快遞服務發(fā)送的通知，應當于收件回執(zhí)所示日期為有效送達日期;

(三)以傳真發(fā)出的通知，應當于傳真成功發(fā)送之日后的第一個工作日為有效送達日期。

13.4如果收到債券持有人依據(jù)本協(xié)議約定發(fā)給甲方的通知或要求，乙方應在收到通知或要求后兩個工作日內(nèi)按本協(xié)議約定的方式將該通知或要求轉(zhuǎn)發(fā)給甲方。

第十四條附則。

14.1本協(xié)議對甲乙雙方均有約束力。未經(jīng)對方書面同意，任何一方不得轉(zhuǎn)讓其在本協(xié)議中的權利或義務。

14.2本協(xié)議中如有一項或多項條款在任何方面根據(jù)任何適用法律是不合法、無效或不可執(zhí)行的，且不影響到本協(xié)議整體效力的，則本協(xié)議的其他條款仍應完全有效并應當被執(zhí)行。

14.3本協(xié)議正本一式________份，甲方、乙方各執(zhí)_________份，其余_________份由乙方保存，供報送有關部門。各份均具有同等法律效力。

甲方：_________________。

___________年___________月_________日。

乙方：_________________。

___________年___________月_________日。

債券擔保合同篇七

甲方：深圳證券交易所(以下簡稱甲方)。

法定代表人：_________________。

法定地址：_________________。

聯(lián)系電話：_________________。

乙方(發(fā)行人)：_________________(以下簡稱乙方)。

法定代表人：_________________。

法定地址：_________________。

聯(lián)系電話：_________________。

第一條為規(guī)范可轉(zhuǎn)換公司債券上市行為，明確雙方的權利與義務，甲、乙雙方根據(jù)、《證券法》和甲方相關業(yè)務規(guī)則等的規(guī)定，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。

第二條甲方依據(jù)《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》等有關規(guī)定，對乙方提交的可轉(zhuǎn)換公司債券上市申請文件進行審查，認為乙方發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券(代碼：________;簡稱：________)符合上市條件，接受其可轉(zhuǎn)換公司債券上市。

第三條甲方依據(jù)有關法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方相關業(yè)務規(guī)則、細則、通知、辦法、指引等的規(guī)定，對乙方實施監(jiān)管，乙方同意接受甲方的監(jiān)管。

第四條乙方承諾并保證嚴格遵守相關法律、法規(guī)、規(guī)章和甲方現(xiàn)有或者將來新制定、修改的業(yè)務規(guī)則、細則、通知、辦法、指引等。乙方在可轉(zhuǎn)換公司債券上市前和上市后作出的各種承諾，作為本協(xié)議不可分割的一部分，應當履行。

第五條乙方應當向甲方繳納可轉(zhuǎn)換公司債券上市費，上市費分為上市初費和上市月費。上市初費按上市總金額的0.01%繳納，最高不超過30,000元人民幣;上市月費的收取以可轉(zhuǎn)換公司債券總額為收費依據(jù)，可轉(zhuǎn)換公司債券總額不超過1億元的，每月交納500元;超過1億元的，每增加2,000萬元，月費增加100元，最高不超過2,000元。

乙方應當在其發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券上市交易的三個工作日前向甲方交納上市初費，并自上市日的第二個月起至終止上市當月止，按年預交上市月費，每年在收到甲方交款通知后，劃交甲方指定帳號。

乙方逾期交納上市費用的，每逾期一天，應向甲方支付延期交納金額的0.03%的違約金。乙方可轉(zhuǎn)換公司債券被終止上市后，已經(jīng)交納的上市費不予返還。

經(jīng)有關主管機關批準，甲方可以對上述收費標準進行調(diào)整。

第六條乙方應根據(jù)相關法律、法規(guī)、規(guī)章、甲方業(yè)務規(guī)則、細則、通知、辦法、指引及甲方的要求，履行相關信息披露義務。

乙方必須保證信息披露內(nèi)容真實、準確、完整、及時、公平，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

甲方可視市場的需要，對乙方發(fā)行上市的可轉(zhuǎn)換公司債券實施暫停交易。

第七條乙方對于債券評估機構對可轉(zhuǎn)換公司債券信用等級的評定情況，以及可轉(zhuǎn)換公司債券信用跟蹤評級的變動情況應及時報告甲方。

第八條本協(xié)議的執(zhí)行與解釋適用中華人民共和國法律。

第九條凡因本合同引起的或與本合同有關的任何爭議，均應提交華南國際經(jīng)濟貿(mào)易仲裁委員會仲裁。

第十條本協(xié)議未約定的事宜，依照國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章及甲方有關業(yè)務規(guī)則、細則、通知、辦法、指引等執(zhí)行。

第十一條本協(xié)議自雙方簽字蓋章之日起生效。雙方可以書面方式對本協(xié)議作出修改或補充，經(jīng)雙方簽字蓋章的有關本協(xié)議的修改協(xié)議和補充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

第十二條本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。

甲方(公章)：____________________。

法定代表人(或其授權代理人)(簽字)：______________。

____________年_________月_______日。

乙方(公章)：____________________。

法定代表人(或其授權代理人)(簽字)：______________。

____________年_________月_______日。

合同簽訂地點______________。

債券擔保合同篇八

甲乙雙方經(jīng)協(xié)商,就乙方為甲方發(fā)行公司債券提供擔保達成協(xié)議如下：

一、甲方為籌集________________工程建設資金,經(jīng)國務院證券管理部門同意,決定在________年________月________日至________年________月________日,由_____________證券公司承銷,向社會發(fā)行公司債券________元,期限________年,年利________%,到期本利一并還清,不計復利,逾期不計利。

甲方保證本次發(fā)行公司債券手續(xù)合法,發(fā)行工作能如期完成,如因手續(xù)不合法或發(fā)行工作不能如期完成時,乙方有權請求甲方賠償損失。

二、乙方愿就本次發(fā)行充任甲方保證人,當甲方不能如期償還本息時,乙方代甲方償還。乙方保證責任為不可撤銷責任。

乙方不履行保證義務時,甲方有權要求乙方賠償損失。

三、乙方代甲方支付公司債券本息后,有權要求甲方于乙方付清本息日起________月內(nèi),償還乙方代付本息總額并按月息________%利率加算利息,甲方遲延償還時,應按每日________‰比例,另向乙方償還遲延利息。

四、公司債券償還期屆至________月前,甲方應向乙方通報自己償還能力。甲方逾期不通報,致乙方不能代償時,應賠償乙方因此而遭受的損失。

五、甲方如期通報后,乙方應作好代償準備。乙方不能如期如數(shù)代償時,甲方有權要求乙方賠償因此而造成的損失。

六、本合同未盡事項,由甲乙雙方在不妨害公司債權人前提下,協(xié)商解決。

七、乙方同意甲方將本合同(本合同主要條款)寫入其公司債券募集辦法。

八、甲乙某一方違約時,另一方應向________仲裁委員會請求仲裁(或向________人民法院起訴)。

九、本合同一式兩份,甲乙雙方各執(zhí)一份為憑。

甲方(章)________________乙方(章)_____________。

債券擔保合同篇九

甲乙雙方經(jīng)協(xié)商，就乙方為甲方發(fā)行公司債券提供擔保達成協(xié)議如下：

甲方為籌集_________工程建設資金，經(jīng)國務院證券管理部門同意，決定在_________年_________月_________日至_________年_________月_________日，由_________證券公司承銷，向社會發(fā)行公司債券____文秘站－您的專屬秘書，中國最強免費！_____元，期限_________年，年利_________％，到期本利一并還清，不計復利，逾期不計利。甲方保證本次發(fā)行公司債券手續(xù)合法，發(fā)行工作能如期完成，如因手續(xù)不合法或發(fā)行工作不能如期完成時，乙方有權請求甲方賠償損失。

乙方愿就本次發(fā)行充任甲方保證人，當甲方不能如期償還本息時，乙方代甲方償還。乙方保證責任為不可撤銷責任。乙方不履行保證義務時，甲方有權要求乙方賠償損失。

乙方代甲方支付公司債券本息后，有權要求甲方于乙方付清本息日起_________月內(nèi)，償還乙方代付本息總額并按月息_________％利率加算利息，甲方遲延償還時，應按每日_________‰比例，另向乙方償還遲延利息。

公司債券償還期屆至_________月前，甲方應向乙方通報自己償還能力。甲方逾期不通報，致乙方不能代償時，應賠償乙方因此而遭受的損失。

甲方如期通報后，乙方應作好代償準備。乙方不能如期如數(shù)代償時，甲方有權要求乙方賠償因此而造成的損失。

本合同未盡事項，由甲乙雙方在不妨害公司債權人前提下，協(xié)商解決。

乙方同意甲方將本合同（本合同主要條款）寫入其公司債券募集辦法。

甲乙某一方違約時，另一方應向_________仲裁委員會請求仲裁（或向_________人民法院起訴）。

本合同一式_________份，甲乙雙方各執(zhí)_________份為憑。

甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________。

法定代表人（簽字）：_________法定代表人（簽字）：_________。

簽訂地點：_________簽訂地點：_________。

債券擔保合同篇十

甲乙雙方經(jīng)協(xié)商，就乙方為甲方發(fā)行公司債券提供擔保達成協(xié)議如下：

一、甲方為籌集_________工程建設資金，經(jīng)_____證券管理部門同意，決定在_________年_________月_________日至_________年_________月_________日，由_________證券公司承銷，向社會發(fā)行公司債券_________元，期限_________年，年利_________％，到期本利一并還清，不計復利，逾期不計利。甲方保證本次發(fā)行公司債券手續(xù)合法，發(fā)行工作能如期完成，如因手續(xù)不合法或發(fā)行工作不能如期完成時，乙方有權請求甲方賠償損失。

二、乙方愿就本次發(fā)行充任甲方保證人，當甲方不能如期償還本息時，乙方代甲方償還。乙方保證責任為不可撤銷責任。乙方不履行保證義務時，甲方有權要求乙方賠償損失。

三、乙方代甲方支付公司債券本息后，有權要求甲方于乙方付清本息日起_________月內(nèi)，償還乙方代付本息總額并按月息_________％利率加算利息，甲方遲延償還時，應按每日_________‰比例，另向乙方償還遲延利息。

四、公司債券償還期屆至_________月前，甲方應向乙方通報自己償還能力。甲方逾期不通報，致乙方不能代償時，應賠償乙方因此而遭受的損失。

五、甲方如期通報后，乙方應作好代償準備。乙方不能如期如數(shù)代償時，甲方有權要求乙方賠償因此而造成的損失。

六、本合同未盡事項，由甲乙雙方在不妨害公司債權人前提下，協(xié)商解決。

七、乙方同意甲方將本合同（本合同主要條款）寫入其公司債券募集辦法。

八、甲乙某一方違約時，另一方應向______________委員會請求_____（或向_________人民法院起訴）。

九、本合同一式_________份，甲乙雙方各執(zhí)_________份為憑。

甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________。

法定代表人（簽字）：_________法定代表人（簽字）：_________。

_________年____月____日_________年____月____日。

簽訂地點：_________簽訂地點：_________。

債券擔保合同篇十一

甲乙雙方經(jīng)協(xié)商，就乙方為甲方發(fā)行公司債券提供擔保達成協(xié)議如下：

一、甲方為籌集________工程建設資金，經(jīng)國務院證券管理部門同意，決定在_______年____月____日至_______年____月____日，由________證券公司承銷，向社會發(fā)行公司債券________元，期限____年，年利____%，到期本利一并還清，不計復利，逾期不計利。

甲方保證本次發(fā)行公司債券手續(xù)合法，發(fā)行工作能如期完成，如因手續(xù)不合法或發(fā)行工作不能如期完成時，乙方有權請求甲方賠償損失。

二、乙方愿就本次發(fā)行充任甲方保證人，當甲方不能如期償還本息時，乙方代甲方償還。乙方保證責任為不可撤銷責任。

乙方不履行保證義務時，甲方有權要求乙方賠償損失。

三、乙方代甲方支付公司債券本息后，有權要求甲方于乙方付清本息日起____月內(nèi)，償還乙方代付本息總額并按月息____%利率加算利息，甲方遲延償還時，應按每日____‰比例，另向乙方償還遲延利息。

四、公司債券償還期屆至____月前，甲方應向乙方通報自己償還能力。甲方逾期不通報，致乙方不能代償時，應賠償乙方因此而遭受的損失。

五、甲方如期通報后，乙方應作好代償準備。乙方不能如期如數(shù)代償時，甲方有權要求乙方賠償因此而造成的損失。

六、本合同未盡事項，由甲乙雙方在不妨害公司債權人前提下，協(xié)商解決。

七、乙方同意甲方將本合同(本合同主要條款)寫入其公司債券募集辦法。

八、本合同項下發(fā)生的爭議，由雙方當事人協(xié)商解決或申請調(diào)解解決;協(xié)商或調(diào)解不成的，提交成都仲裁委員會仲裁。

九、本合同一式兩份，甲乙雙方各執(zhí)一份為憑。

甲方(章)：_______乙方(章)：_______。

董事長(簽名)：_______董事長(簽名)：_______。

______年______月____日。

債券擔保合同篇十二

債券擔保合同樣本，下面小編給大家整理推薦公司債券擔保合同樣本，歡迎閱讀與借鑒!

甲方(債權人)：_________

法定代表人：_________

住址：_________

郵編：_________

聯(lián)系電話：_________

乙方(債務人)：_________

法定代表人：_________

住址：_________

郵編：_________

聯(lián)系電話：_________

鑒于：

1.乙方原欠_________公司人民幣貸款本金_________元及其利息未償還，后_________公司將該債權轉(zhuǎn)至甲方名下。

2.為擔保該債權之實現(xiàn)，乙方得甲方同意，自愿將其兩處物業(yè)轉(zhuǎn)讓甲方，故此，甲、乙雙方經(jīng)協(xié)商一致，達成讓與擔保合同，合同如下：

第一條擔保物

乙方用作讓與擔保的標的物為兩處寫字樓中_________個單元_________平方尺物業(yè)(后附位置圖及權屬合約)。

2._________寫字樓_________個單位_________平方尺(即六樓11個單位d、e、f、g、h、i、j、l、p、q座_________平方尺)。

第二條產(chǎn)權之移轉(zhuǎn)

基于前述乙方物業(yè)現(xiàn)仍掛在_________名下，乙方負責于本合同簽訂之日起_________日內(nèi)辦理更名手續(xù)，轉(zhuǎn)至甲方名下。

第三條債務履行再展期

上述擔保物業(yè)暫不作償還貸款處理，在本讓與擔保合同簽訂后_________個月內(nèi)，若乙方履行債務完畢，甲方應當將該物業(yè)返還乙方;若其未履行或未能完全履行債務，則甲方有權處分該物業(yè)并優(yōu)先受償。

第四條雙方權利義務

1.乙方未完全履行債務(包括未履行)前，乙方須自行妥善保管擔保標的物，并負責維修、保養(yǎng)，享有該擔保物收益。與此同時須保證擔保物完好無損并接受甲方檢查。

2.乙方未完全履行債務前，非經(jīng)甲方同意，乙方不得以任何形式(包括出租)處分該擔保物。

3.擔保物有損壞或者價值明顯減少之可能，足以危害甲方權利時，甲方可以要求乙方再提供相應之擔保。乙方不提供擔保的，甲方可以提前拍賣或者變賣讓與擔保物并優(yōu)先受償。

4.乙方未完全履行債務或擔保物未作清償前，乙方所欠甲方前述貸款不停止計息。

第五條風險承擔

本合同擔保物未作清償或為甲方實際占有前，擔保物之意外毀損風險由乙方承擔。

第六條擔保物之處置

本合同簽訂后_________年之債務履行再寬展期屆滿后乙方未履行債務的'，乙方同意甲方聘請有關評估鑒定部門對擔保物進行估價，并由甲方優(yōu)先受償，乙方放棄對該甲方聘請之評估部門及評估價的異議權。乙方也可得甲方同意以物抵價。擔保物折價或拍賣、變賣后，其價款超過債權數(shù)額(包括費用)的部分歸乙方所有，不足部分由乙方繼續(xù)清償。

第七條費用負擔

甲方就本合同擔保物優(yōu)先受償前，該擔保物所生或所涉一切稅費等概由乙方負責承擔。

第八條其他

乙方未完全履行債務(包括未履行)前，乙方出現(xiàn)解散或破產(chǎn)之情形，本合同擔保物不列入清算范圍，其時甲方有權提前處分擔保物。

第九條本合同附件與本合同具同等法律效力，本合同未盡事宜，依有關法律規(guī)定及銀行貸款規(guī)定辦理。

甲方(蓋章)：_________乙方(蓋章)：_________

簽訂地點：_________簽訂地點：_________

甲方：法定代表人：

住所地：

乙方：法定代表人：

住所地：

丙方：法定代表人：

住所地：

甲乙雙方于 年月日簽訂了《合同或者協(xié)議書》(合同編號為 ，下稱主合同)。按照該份主合同的約定，乙方應于 年月日支付給甲方款項計人民幣 萬元。

為保證上述主合同的履行，丙方自愿作為乙方的保證人?，F(xiàn)各方達成本擔保合同：

二、擔保期限至 年月日止;

五、各方明確，為簽署本合同，各自已經(jīng)完成了議事程序和必須的授權，簽署本合同是真實自愿的。

六、本合同經(jīng)各方簽章后生效。合同一式三份，各方一份。

甲方：乙方丙方：

年 月 日

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