總結是對過去一段時間所做工作的總結與回顧，以便更好地認識和改進自己。編寫總結時，可以借鑒他人的經驗和做法，但不可完全照搬照抄。欣賞優(yōu)秀的寫作，可以讓我們更好地欣賞文字之美。

稅務內控工作總結篇一

第一段：引言（100字）。

稅務內控是企業(yè)發(fā)展和穩(wěn)定經營的重要保障。在實踐中，我深入參與并負責稅務內控工作，積累了一定的經驗。通過總結經驗與體會，我將從組織架構、制度設計、風險識別、內部監(jiān)督以及信息系統(tǒng)等五個方面分享我的稅務內控心得體會。

第二段：組織架構（250字）。

稅務內控的組織架構對于稅務管理的高效運轉起著重要作用。在實踐中，我發(fā)現(xiàn)明確的崗位職責和權責清晰的制度是關鍵。通過制定并嚴格執(zhí)行崗位職責和制度，既能保證稅務工作的規(guī)范進行，也能避免出現(xiàn)責任界定模糊的問題。此外，完善的職務分類和授權制度，能夠使稅務內控工作更加流程化和信息化，提高工作效率和減少出錯的風險。

第三段：制度設計（250字）。

稅務內控的制度設計需要深入理解企業(yè)的實際運作，考慮到各種風險因素和合規(guī)要求。在制度設計中，我建議從實際情況出發(fā)，結合風險評估和流程管控來制訂具體的制度。此外，制度需要具備靈活性，隨時適應環(huán)境變化和政策調整。同時，制度的執(zhí)行監(jiān)督要做到及時和全面，保證制度有效實施和執(zhí)行。

第四段：風險識別（250字）。

稅務工作中的風險是無處不在的，因此我們要及時識別并采取措施進行防范。我認為從源頭入手，建立完善的納稅檔案和相應的分類管理，可以為風險的識別提供依據。此外，加強內部審計工作、建立風險預警機制，并與相關部門進行溝通與協(xié)作，能夠幫助我們更好地識別稅務風險，從而及時制定合理的應對策略，保護企業(yè)的利益。

第五段：內部監(jiān)督與信息系統(tǒng)（250字）。

內部監(jiān)督是稅務內控的核心環(huán)節(jié)，有效的內部監(jiān)督機制能夠促進稅務工作的順利實施。在實踐中，我推行了內部巡查機制，建立了內控指標體系，并定期制作內部監(jiān)督報告，及時地將巡查結果反饋給各部門，并找出并解決問題。此外，信息系統(tǒng)的建設也是稅務內控的重要組成部分。通過建立集中管理的信息系統(tǒng)，能夠提高信息的準確性和可靠性，實現(xiàn)數(shù)據的高效共享和統(tǒng)一管理，為稅務內控提供更強有力的支持。

結論（100字）。

稅務內控是企業(yè)發(fā)展的重要環(huán)節(jié)，組織架構、制度設計、風險識別、內部監(jiān)督與信息系統(tǒng)是稅務內控工作的關鍵點。通過深入總結和實踐，我不斷完善和提升稅務內控工作，有效地降低風險，保障企業(yè)經營穩(wěn)定發(fā)展。相信通過持續(xù)改進和創(chuàng)新，稅務內控工作能夠更加有效地為企業(yè)服務，實現(xiàn)稅務管理的科學化和規(guī)范化。

稅務內控工作總結篇二

五月下旬，接市國家稅務局關于印發(fā)《全市國稅系統(tǒng)推進內控機制建設工作方案》（鄂州國稅發(fā)201140號）通知”后，分局根據省局、市局的要求，迅速行動起來，認真詳細的對此項活動開展研究、部署和安排。

主要做法及取得成效：

針對分局特點，從提高工作效能，增強管理效果入手，在辦公會議、通報反饋、考核分析、考核整改、責任追究等五個方面對管理風險點進行了細化，建立完善了行管理預防控制風險的檢查，把崗位評估情況，崗位風險梳理匯總情況，制定風險防控措施，并將落實情況納入目標管理考核中，形成了完整的內控管理鏈條。

按稅收工作流程和崗位職責，共查找出57個廉風險點并對照《中華人民共和國稅收征管法》，《中華人民共和國行許可法》以及相關制度找出了可能受到“兩制”追究和可能受到法律追究的`法律和法規(guī)依據。

內部監(jiān)督上，成立了分局內控監(jiān)督小組，建立完善了內部監(jiān)督機制，牢牢抓住“查、防、評”三個關鍵環(huán)節(jié)，建立廉風險預警防范機制，并定期在公示欄中公示各崗位的風險點。內容含階黨務、務、稅務、廉建設四個方面。在外部監(jiān)督上，主動要求紀檢監(jiān)察崗位把工作關口前移、下移，定期召開納稅服務意見征求會和特邀行風監(jiān)察員座談會，采取向納稅人發(fā)放宣傳資料和辦板報等形式向社會公布信息，自覺接受上級機關、各行部門及廣大納稅人的監(jiān)督。

立足源頭治本，突出抓好事前防控，秉持“教育為先、預防為主”的思路，結合效力運行流程形成防控流程圖，大力開展理論教育、示范教育、警示教育、主題教育、圖片展覽、崗位廉教育等活動，做到風險提醒，小事預警，出險必控，切實提高拒腐防變的自覺性和主動性。

按照內控機制建設和要求，認真落實廉責任分解，把內控機制建設工作細分為四個層次：一是“面上”，全面查找風險點，全面自查自糾，明確防范措施的責任科室和崗位，階段工作的要求及責任領導和責任人；二是“點上”，突出領導、財務、人事、征收為監(jiān)督重點，開展風險查找和防范措施制定工作；三是“線”上，從高風險崗位到一般性風險崗位，從各省級領導到普通干部職工，從行管理崗位到一線稅收管理崗、逐人逐崗、逐條逐項查找風險點，制定風險防范措施將責任落實到位；四是“塊”上，從分局領導、中層干部、普通職工三塊層層簽訂廉防控責任書，實行分級負責制，強化上下級之間的監(jiān)督機制，切實樹立國稅西城分局清正廉潔，和諧國稅的好形象；五是“一崗雙責”內控到位，突出黨支部、黨員兩個重點，將貫徹落實黨風廉建設工作納入分局日常工作，充分發(fā)揮黨員的模范帶頭作用，使每名黨員既是業(yè)務工作，也是廉內控工作的第一責任人，促進內控機制建設取得實效。

一是對內部控制建設的認識有待提高、防范意識有待加強。

二是責任主體不夠明確，對權力缺乏有效的監(jiān)督約束，事前防范工作缺乏，事中控制不力，使有些制度流于形式。

三是事后監(jiān)督形式單一，無權威性，行問責與執(zhí)法責任追究制度無剛性或剛性不足。

四是對干部職工的思想道德教育缺乏長效性的學習培訓機制。

首先建立健全評估考核機制，明確細化相關評價與考核程序，制定有關評價指標和評價辦法，對科室和個人履行職責情況及時進行全方位考核監(jiān)督，提高內控機制建設的合理性和運行的有效性，促進內控機制建設管理水平提高。

其次加大調研力度，并建立內部控制聯(lián)系會議制度，成立相關科室人員為專業(yè)檢查小組，通過定期開展內控機制綜合評價，對內控機制管理方面存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)定期進行分析，確定短期內內控管理的對象和辦法，加強和改進權力運行監(jiān)督管理的對策和建議，為內控系統(tǒng)的全面運用充分發(fā)揮內控監(jiān)督管理作用打下了基礎。

稅務內控工作總結篇三

第一條為了引導納稅人增強自覺納稅意識和權益保護意識，提高納稅能力和水平，建立健全自我管理、自我完善機制，規(guī)范稅務內控管理，正確履行納稅義務，有效防范稅收風險，依據《中華人民共和國稅收征收管理法》的有關規(guī)定，制定本辦法。

第二條稅務內控管理是指納稅人為了履行納稅義務，控制稅務風險，維護自身合法權益，所采取的辦稅方式以及所建立的稅款內部稽核、稅務內控管理流程和措施。

第三條本辦法適用于本稅務局管轄范圍內負有納稅義務的企事業(yè)單位（統(tǒng)稱納稅人）。

第四條稅務內控管理的主要目標是：稅務規(guī)劃具有合理的商業(yè)目的，符合稅法規(guī)定；經營決策和日常經營活動考慮稅收因素的影響，符合稅法規(guī)定；對涉稅事項的會計處理符合相關會計制度或準則以及相關法律法規(guī)規(guī)定；涉稅事項辦理符合稅法規(guī)定；自身權益得到充分保障。

第五條納稅人可以結合自身實際情況建立相應的稅務內控管理體系，主要包括：

（一）設置稅務內控管理組織；

（二）制定完善稅務內控管理制度并組織實施；

（三）溝通反饋稅務內控管理信息；

（四）對稅務內控管理狀況進行評估分析；

（五）健全納稅服務需求與反饋機制。

第六條納稅人應當樹立遵紀守法、誠信納稅的稅務內控管理理念，倡導員工增強稅務內控管理意識。

第七條納稅人管理層負責稅務內控管理的決策、督導，使之成為經營管理的一項重要內容，促進內控管理與外部監(jiān)管的有效互動。

第八條納稅人應當建立有效的激勵約束機制，將稅務內控管理工作成效與業(yè)績考核相結合。

第二章稅務內控管理的組織及職責

第九條納稅人可以結合生產經營特點和稅務內控管理需求，設立或指定專門部門（以下統(tǒng)稱稅務內控管理部門）和人員行使稅務內控管理職能。

第十條按照涉稅業(yè)務辦理情況，可以將納稅人分為獨立辦稅型納稅人、委托辦稅型納稅人和混合辦稅型納稅人。

獨立辦稅型納稅人（所有涉稅業(yè)務由納稅人獨立完成），可以單獨設立或指定一個部門行使稅務內控管理職能。

委托辦稅型納稅人（所有涉稅業(yè)務委托給涉稅中介機構代為辦理），可以獨立或在財務等部門設立一名或多名相關人員行使稅務內控管理職能。

混合辦稅型納稅人（納稅人負責部分涉稅業(yè)務，其余委托給涉稅中介機構代為辦理），可以比照獨立型或委托型納稅人，酌情設立稅務內控管理部門。

第十一條納稅人稅務內控管理部門主要履行以下職責：

（一）制定和完善稅務內控管理制度；

（二）參與經營戰(zhàn)略規(guī)劃和重大經營決策的稅收影響分析，提供稅收風險管理建議；

（三）對稅務內控管理狀況實施評估分析并改進完善；

（五）建立稅務內控管理信息溝通機制；

（六）組織開展稅務培訓，并為內部其他部門提供涉稅咨詢；

（七）承擔或協(xié)助內部其他部門開展涉稅工作；

（八）建立內部納稅服務需求征集和反饋機制；

（九）其他稅務內控管理工作。

第十二條納稅人內部其他部門要向稅務內控管理部門提供真實、準確的資料、信息，并接受稅務內控管理部門的監(jiān)督和檢查。

第十三條稅務內控管理崗位工作人員應當具備必要的專業(yè)資質、良好的業(yè)務素質和職業(yè)操守，遵紀守法。

第三章稅務內控管理制度的制定和實施

第十四條稅務內控管理制度包括五類十六項制度：

（一）內部控制類

1.職責管理制度：明確稅務內控管理的職能部門；明確辦理涉稅事項的具體人員；明確辦理涉稅事項的要求；明確各相關部門及其工作人員的責任；明確內部不同級別人員的稅務處理權限，保證職責與權限相統(tǒng)一。

2.信息溝通制度：明確內部稅務信息溝通反饋的內容和方式；規(guī)范稅法知識的獲取、學習、咨詢、查詢等事宜；明確內部稅務信息溝通和反饋的層次、內容和程序等。

3.稅款稽核制度：明確稅務內控管理部門與其他部門（如行政部門、人事部門以及所屬非獨立核算單位等）之間的辦稅關系和程序，確立稅務內控管理部門及其工作人員在辦稅活動中的主導地位；明確稅務內控管理部門及其工作人員加強內部涉稅事項控制管理的方法、措施、要求，加強涉稅信息搜集工作，使納稅人發(fā)生的各項涉稅信息能夠及時歸集匯總到稅務內控管理部門和人員，確保納稅申報全面、及時、完整。

4.涉稅檔案管理制度：明確對賬簿、憑證及所有涉稅文件、文書、報表等資料實行檔案管理，對作出的有關涉稅決定、規(guī)定以及發(fā)生的重要涉稅事項進行備查登記，確保歷史資料真實完整。

（二）義務履行類

5.申報制度：規(guī)范按照稅法規(guī)定應當申報辦理的稅務登記和應當報送的納稅申報表、代扣代繳報告表以及稅務機關要求報送的其他涉稅資料的報送內容、程序和時限。

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稅務內控工作總結篇四

20xx年，面對希望與困難交織、機遇與挑戰(zhàn)并存的復雜形勢，xx海關注重防患未然、未雨綢繆，提出“居安思危，乘勢而上”，周密謀劃，沉著應對，在多變環(huán)境中保持了平穩(wěn)發(fā)展。全年監(jiān)管貨運量xx萬噸、進出口總值xx億美元、稅收入庫xx億元、報關單xx萬份，分別位居全國海關第11、第6、第7和第3位;執(zhí)法評估綜合排名高位提升，列全國海關第2位。全年主要工作情況如下：

一是發(fā)展思路逐步清晰。扎實開展學習實踐科學發(fā)展觀、貫徹全國海關工作會議精神、接受總署巡視等工作，對近年來的發(fā)展歷程作了全面審視，明確了發(fā)展方向，使全關上下深刻認識到堅持科學發(fā)展是實現(xiàn)強關目標的必由之路。

二是智能海陸并行。繼續(xù)優(yōu)化寮步車檢場智能化模式，并推廣至長安、鳳崗車檢場，實現(xiàn)了東莞三大車檢場作業(yè)的規(guī)范統(tǒng)一。同時，積極探索海運現(xiàn)場智能化，成功試點“關港物流信息交換系統(tǒng)”和“艙單互認支持系統(tǒng)”，有望在陸路和海運兩個領域都實現(xiàn)智能化。

三是保稅監(jiān)管得到強化。在全國海關率先實現(xiàn)新備案手冊全部電子化，使關區(qū)加工貿易監(jiān)管進入了“電子時代”;全年加貿外勤核查企業(yè)數(shù)量同比增長63.6%，擴大了實際監(jiān)管的覆蓋面;廣州保稅物流園區(qū)順利封關試運作，區(qū)港聯(lián)動得到實質性推進，必將有力促進華南地區(qū)保稅物流業(yè)的發(fā)展，對改變長期存在的“香港一日游”現(xiàn)象也將起到積極作用。

四是后續(xù)管理成效明顯。將風險管理平臺應用到各個業(yè)務領域，初步構建了風險管理大系統(tǒng)的.基礎平臺，并被總署選定為開發(fā)藍本，年內共有19個兄弟海關移植了我關平臺;率先實施企業(yè)戶籍式管理，并作為試點范本在全國海關推廣;稽查工作量質并舉，全年稽查補稅入庫3.5億元，稽查有效率達到70.6%，均居全國海關第1位，我關監(jiān)管的后防線更加牢固。

五是打擊走私再創(chuàng)佳績。保持打私高壓態(tài)勢，主要指標繼續(xù)位居全國海關前列。罰沒收入、處理違規(guī)案值、立案走私案值分別位居全國海關第2、第2和第5位;查獲大要案大幅攀升，全年立案偵查、調查xx千萬元以上案件數(shù)量分別增長64%和75%;立案偵查出口走私案件數(shù)量和案值均增長一倍以上;現(xiàn)場移交案件的案值和涉稅額同比均增加了兩倍之多，我關打私合力初步形成。

六是內部管理不斷規(guī)范。通過修訂《xx海關工作規(guī)則》及相關細則、實施《內務管理規(guī)定》，使管理的規(guī)范化程度明顯提高;通過制定人才積分管理辦法、出臺人力資源配置指導意見，為關員成長和科學配置人力奠定了基礎。

七是廉政建設深入推進。堅持懲防并舉，懲治和預防腐敗各項工作扎實推進。在全關開展了“崗位風險與防范”專題活動，共查找出崗位風險點134個，制定防范措施457條;推行外勤作業(yè)標準化，推廣應用廉政風險預警處置系統(tǒng)，全年糾正執(zhí)法偏差xx次，追繳稅款xx萬元。

八是改善民生取得實效。高度關注民生，出臺關心群眾生活10項措施，為關員申請住房按揭優(yōu)惠、增開班車線路，在雨雪冰凍災害期間派車送關員返鄉(xiāng)過年，一定程度上解決了關員的實際困難。

在上級海關的堅強領導下，xx海關認真貫徹總署、總關各項決策部署，全面落實“四好”總體要求，高質量履行海關職責，切實改進海關監(jiān)管與服務，扎實推進“素質提升年”活動，狠抓“四好”基層單位創(chuàng)建，以“四促進”推動海關改革建設健康良好發(fā)展。

稅務內控工作總結篇五

2017年，公司按照工程公司（2017）109號關于印發(fā)《集團公司內部控制操作細則》的統(tǒng)一部署，開始正式運行與國際接軌的內部控制體系。近三年來，本公司在內控體系的貫徹上，突出“執(zhí)行”二字，重在“狠”、“嚴”上下功夫，不僅經受住了多輪次的上級單位的審計和測試的考驗，有效地實現(xiàn)了防范風險的目的，而且推動了公司各項管理的規(guī)范化、制度化、標準化、程序化，促進了公司管理水平的提升。主要體現(xiàn)在以下幾個方面：

一、 強化內控執(zhí)行，按程序辦事的規(guī)矩日漸形成

“沒有規(guī)矩，不成方圓”，企業(yè)管理實質就是制度管理。本公司依據內控要求，結合自身管理存在著有章不循、執(zhí)行力較差的現(xiàn)象，進行了對照檢查，找出了差距和不足。為此，公司采取了一系列措施，以確保內控體系執(zhí)行有力。

加強培訓，注重宣傳，確保手冊相關內容人人掌握。學習、掌握好內控手冊的相關內容，是執(zhí)行好這套體系的前提和基礎。公司在內控手冊發(fā)布后，結合各部門、各單位不同層次的培訓需求，于2017年6月全公司范圍內舉行了一次2017版《內部控制操作細則》的視頻培訓會議，使員工了解了2017版比2017版內控手冊的新增內容。通過培訓，各級管理人員理解和掌握了內部控制的管理方法和相關要求，全體員工明晰了職業(yè)道德規(guī)范及行為準則和公司發(fā)展目標，為內控體系的有效執(zhí)行奠定了扎實的基礎。

健全內控工作網絡，確保組織機構落實。公司成立了內部控制辦公室和內控制度檢查評價工作領導小組，設兼職科級職6人和成員共12人，內控工作由項目管理轉向日常管理，進一步加強了內控工作組織領導和機構落實。

狠抓落實，層層負責，確保流程控制實現(xiàn)硬著陸。為了使內部控制真正落到實處，公司將內控責任層層分解，狠抓執(zhí)行。在領導責任上，內控工作是公司年經營工作的重中之重，是一把手工程，各單位主要領導對內控工作的重視不要僅停留在口頭上，而且要落實在行動上，定期對內控的各流程進行前面或者有針對性測試檢查，并有計劃地對各項目部進行專項或內控流程的檢查。并且指出哪個單位在內控上出現(xiàn)問題，追究哪個單位的領導責任。這樣，公司上至總經理、主管領導，下至各部門、各單位領導都把內控執(zhí)行放在重要議事日程，出現(xiàn)問題有人協(xié)調，有人負責。

在組織落實上，公司內控辦公室組織編制了公司《某公司內控制度實施細則》，切實把內控體系的執(zhí)行落到實處。內控檢評組，對于內控執(zhí)行、測試過程及時跟蹤，及時反饋，嚴格履行督促、檢查的職責，嚴把執(zhí)行關，發(fā)現(xiàn)問題及時上報，及時解決，保證所有內控流程都有令必行，有據必依。

二、嚴考核硬兌現(xiàn)，確?？刂频轿唬瑘?zhí)行有力。

確保內控的有效執(zhí)行，取決于兩個方面，一是思想是否重視，責任是否落實；二是監(jiān)督是否到位、措施是否有力。

通過上述措施，全公司規(guī)章制度的約束力和員工的責任意識得到了明顯提升?，F(xiàn)在，每辦一件事，上至總經理，下至普通員工都要先判定是否符合規(guī)章制度、符合內控要求；每處理一項業(yè)務，都要確定是否有風險，如何控制風險，嚴格依照內控流程操作。公司范圍內已經形成了層層講執(zhí)行、事事講程序的良好局面。

三、管理制度和管理程序進一步科學化、規(guī)范化、標準化

一些控制最終反映結果是在財務部門，但控制活動卻是發(fā)生在上游業(yè)務部門，對于這樣的控制，公司內控辦組織召開了由機關所有職能處室參加的內控協(xié)調會，將每一個控制點逐一說明，需要哪個部門在哪個時點配合完成，明確了各部門的控制責任，保證了所有關鍵控制都有部門負責，增強了公司抵御經營風險的能力。

推動了管理制度的規(guī)范化。管理制度在內控體系運行中起著重要的支持作用，合理、完善的管理制度是體系正常運行的重要保障。通過內控測試和審計，發(fā)現(xiàn)了本公司一些規(guī)章制度存在執(zhí)行力度不夠的地方，一些控制缺乏制度支持，目前，按照公司領導的要求，正在進行制度梳理和規(guī)范工作，計劃在明年修改本公司的《內控制度實施細則》。

四、加強控制環(huán)境建設，內控文化已經成為企業(yè)文化一個新的組成部分

力的內控環(huán)境，尤其是公司各級主要領導以身作則、率先垂范，不符合內控要求的`事堅決不辦；特殊事情處理，要作好紀要，保留證據，自覺按規(guī)章辦事，依程序履行，領導的示范作用極大地推動了公司內控文化的形成。

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稅務內控工作總結篇六

從20xx年初，公路煤炭銷售體制改革后，壽陽公司通過近幾年的積極探索，大膽嘗試，在不斷總結經驗的基礎上，逐步完善了公路煤炭貿易業(yè)務各類流程制度。具體到各個環(huán)節(jié)上：在采購和銷售環(huán)節(jié)，相關部門和人員必須嚴格執(zhí)行公司制定的業(yè)務流程，并簽訂由專業(yè)法律顧問把關審核的合同。采購合同或銷售合同中，從煤質、價格、交（提）貨方式、驗收標準及方法、結算方式及結算期限、解決合同糾紛的方式、違約責任追究及客戶資信等事項進行了約定。

20xx年，在認真貫徹落實上級公司、壽陽公司關于三道風險防控體系的文件精神上，市場部積極開展了各項細致有效的工作。全體干部職工建言獻策，結合實際情況整理歸納并形成了直觀的涵蓋購銷倉儲物流等所有節(jié)點的流程圖。按照流程圖一一對應，找到風險點，并進行改正，確保每一個重要環(huán)節(jié)都有責任人，否則，很難落實具體哪一個人，更難落實到客戶。因此，我們進一步深化了內控體制建設：

1、完善內部崗位體系，把各項業(yè)務進行細致的過程與責權劃分。通過崗位細化與分離，使各個崗位的職、責、權得以明確與落實，法務部負責核查每筆業(yè)務的正確性、完整性以及真實性，同時查找其中的違規(guī)、差錯。

2、為了最大限度滿足客戶的需求，適應市場競爭形勢，業(yè)務的創(chuàng)新與擴展是發(fā)展的必經之路。為了最大限度避免由此所帶來的風險因素，在進行業(yè)務創(chuàng)新與擴展的時候，還要配套性的健全、完善風險管控制度以及補救制度，以彌補在創(chuàng)新之初因操作不規(guī)范帶來風險。

3、強化對客戶的分析力度，對貿易行為進行規(guī)范。通過與客戶的`一般接觸和公共資料中，我們很容易獲得客戶的表面特征、市場狀況、經營管理狀況等外在的客觀情況，同時，我們強化了格外關注客戶財務數(shù)據準確性的意識。

4、合理調配內部資源，提高內部控制系統(tǒng)的預警、識別、度量、控制水平和對各種風險管理的抵御能力；進一步整合內部控制體系，利用信息管理系統(tǒng)，整合業(yè)務和信息流程，使整個內部控制系統(tǒng)的信息得到共享，逐步實現(xiàn)財務、業(yè)務相關信息一次性處理和實時共享，提高財務判斷能力；建立嚴密完整的分級授權體系，對不同重要程度的業(yè)務進行不同層次的業(yè)務授權。

5、認真組織學習各項規(guī)章制度，管理辦法、操作流程，堅決杜絕以習慣代替制度，以感情代替規(guī)章，以信任代替紀律的陋習，嚴格按照操作規(guī)程辦理業(yè)務，不斷強化風險防范意識，從經營理念、全面風險控制、職業(yè)道德和行為習慣上培育良好的風險控制文化，形成一種風險控制人人有責的內控氛圍。

稅務內控工作總結篇七

結合個人金融業(yè)務特點，我部著重在相關業(yè)務品種的業(yè)務流程整合、相關制度建設、業(yè)務和政策學習等地方加強了管理，并召開了主任辦公會和部門全體會議，就相關內控工作做出了部署。現(xiàn)將我內控工作報告如下：

一、xx業(yè)務。我部對信用卡業(yè)務開展了檢查，客戶檔案、密碼信封、庫存xx及成品xx的帳實相符。

二、加強了內控合規(guī)建設。對內控合規(guī)員開展了調整和落實，根據個人金融部現(xiàn)實情況，規(guī)定xx副主任牽頭，xxx等幾位同志為個人金融部的內控合規(guī)員。并計劃部門內每季度召開一次案件形勢分析會，強化全轄風險及自身風險的認識。此外規(guī)定合規(guī)員在每季度的案件形勢分析會上提出建設性意見，在會議上評估。

三、強調業(yè)務學習和規(guī)章制度學習的重要性。每月至少部署2天時間開展部門全體員工集中學習業(yè)務知識、政策法規(guī)和規(guī)章制度，營造良好的學習氛圍。加強對員工的思想教育工作，培養(yǎng)員工正確的人生觀、價值觀和道德觀。

四、對外圍系統(tǒng)的柜員開展全面清理。因近期全轄業(yè)務人員變動較大，為加強內控，我部對全轄信用卡系統(tǒng)和零售信貸系統(tǒng)的操作和管理柜員及時開展了清理和更新，并將清理和更新情況登記備案。近日，工商銀行臨沂分行為進一步提升全行的內控管理水平，保持各項業(yè)務的健康持續(xù)發(fā)展，取三項措施，強化全行的內控管理工作。

一是加強內控精細規(guī)范化管理。在認真總結經驗，查找工作不足和內控管理漏洞的基礎上，由內控合規(guī)部牽頭制定了《臨沂分行加強內控精細規(guī)范管理的實施方案》，并在全行進行實施。方案要求全行內控管理工作必須從基礎工作做起，并嚴格按照上級行的內控管理、操作規(guī)范標準，細化控制管理環(huán)節(jié)，規(guī)范監(jiān)督檢查程序，完善內控管理中發(fā)現(xiàn)問題的整改、處罰措施，力求做好內控管理的每一項工作，實現(xiàn)科學管理目標。依此方案各專業(yè)部室結合自身實際也制定了內控精細規(guī)范管理的工作計劃。

二是加大對市行部室內控管理考核掛鉤的力度。為了強化市行部室落實內控管理職責，從今年起，把上級行及外部監(jiān)管部門的`各類檢查發(fā)現(xiàn)的問題及整改情況，以倒扣分方式計入各部室經營績效考評得分?？己藭r，根據發(fā)現(xiàn)問題的性質嚴重程度將問題分為一般問題、較嚴重問題、嚴重問題、重大違規(guī)問題四個層次及檢查發(fā)現(xiàn)問題整改率進行考核，按項目分別統(tǒng)計，累計扣分。

三是加大對信貸業(yè)務、銀行卡業(yè)務、電子銀行等重點業(yè)務的檢查力度，進一步規(guī)范操作程序，特別是力求信貸業(yè)務管理工作有一個新的突破，全面扭轉管理粗放的被動局面，提高風險防控能力，并實現(xiàn)全年無案件、無事故的總體目標，確保信貸業(yè)務和其他各項業(yè)務全面、健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展。

稅務內控工作總結篇八

隨著社會經濟的不斷發(fā)展，稅收管理逐漸成為一個重要的社會問題。稅務內控作為稅收管理的必要手段，對于保障稅收的合法性、公平性和效益性起著重要作用。在長期的稅務管理工作中，我深切體會到了稅務內控的重要性和實施過程中的一些心得。以下是我對稅務內控的一些體會和心得。

首先，要加強組織管理意識。組織管理是稅務內控的基礎，也是保障稅收管理順利進行的前提。稅務內控要求健全的組織管理體系，包括明確的職責分工、合理的人員配備和科學的管理流程。我在稅務內控的實施中發(fā)現(xiàn)，只有切實加強對組織管理的重視，做到科學、嚴密和高效的組織管理，才能有效地保障稅收工作的順利進行。

其次，要注重內部控制環(huán)境的建立。內部控制環(huán)境是稅務內控的核心要素，也是保障稅收管理健康發(fā)展的重要因素。稅務行政部門需要通過建立健全的制度規(guī)范、加強員工激勵和約束機制等手段，營造出良好的內部控制環(huán)境。我在實施稅務內控的過程中，發(fā)現(xiàn)只有依靠健全的內部控制環(huán)境，才能提高稅務管理的科學性和規(guī)范性，有效地保障稅收的公平性和合法性。

第三，要加強風險管理和控制。稅務管理中存在著各種各樣的風險，如稅收征管風險、稅務稽查風險等。面對這些風險，稅務內控要求我們要能夠做好風險的識別、評估和控制。在稅務內控的實施過程中，我深感只有加強風險管理和控制，才能有效地預防和控制各類風險的發(fā)生，確保稅收管理的安全和穩(wěn)定。

第四，要注重內部信息和溝通的流動。在稅收管理中，各個崗位之間的信息流動和及時溝通是很重要的。我在實施稅務內控時發(fā)現(xiàn)，只有加強內部信息和溝通的流動，及時了解各個環(huán)節(jié)的情況和問題，才能更好地協(xié)調各方利益，提高稅收管理的效能和效果。

最后，要不斷完善監(jiān)督和反饋機制。稅務內控要求我們建立健全的監(jiān)督和反饋機制，及時發(fā)現(xiàn)和糾正問題，并對稅務管理的效果進行評估。我在稅務內控的實施中體會到，只有完善監(jiān)督和反饋機制，才能及時總結經驗教訓，不斷改進稅收管理工作，提高稅收內控的效果和水平。

綜上所述，稅務內控對于稅收管理的合法性、公平性和效益性起著重要作用。稅務內控的實施需要加強組織管理意識、注重內部控制環(huán)境的建立、加強風險管理和控制、注重內部信息和溝通的流動，以及不斷完善監(jiān)督和反饋機制。通過不斷總結經驗，提高稅收管理的科學性、規(guī)范性和效能，我們才能更好地發(fā)揮稅務內控的作用，為稅收管理提供堅強的保障。

稅務內控工作總結篇九

10月28日，廣發(fā)期貨有限公司召開大會。在監(jiān)管方面鼓勵創(chuàng)新、加強合規(guī)管理的背景下，廣發(fā)期貨自5月15日起率先在期貨行業(yè)內按五部委發(fā)布的《企業(yè)內部控制基本規(guī)范及應用指引》啟動了內控建設項目，并取得顯著成效。

本次內控項目由四大會計師事務所之一的普華永道作為外部咨詢機構，在董事會領導下，廣發(fā)期貨于內部成立內控評價領導小組與執(zhí)行小組。經過4個多月，項目組全面梳理了母公司、香港子公司、商貿子公司業(yè)務制度與流程管理，共梳理316個制度、42個流程、702個控制點、提出41項內控優(yōu)化建議,制定實施了《內控評價手冊》、《業(yè)務控制風險矩陣》。通過該內控項目，廣發(fā)期貨在公司治理、母子公司集團管控、授權審批、自有資金運用、創(chuàng)新業(yè)務管理等方面進一步制定了管理優(yōu)化措施。

廣發(fā)期貨內控項目為公司實現(xiàn)戰(zhàn)略目標奠定了堅實的內控基礎，對提高公司治理、經營管理效率和風險防范能力，構建母子公司內控長效機制，培育公司內控人員隊伍具有重要的現(xiàn)實意義。

稅務內控工作總結篇十

健全和完善內控管理制度，是農業(yè)銀行實現(xiàn)穩(wěn)健經營、提高經營效益、防范化解風險、確保安全發(fā)展的需要。近幾年來，我行在內控管理建設中，進行了積極有效的探索，對增強我行業(yè)務競爭能力，提高經營管理水平發(fā)揮了積極的作用，取得了一些成績，20xx年內控綜合評價首次被評為一類行。但是我們也應清醒地認識我行內控管理在執(zhí)行和落實上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問題，制約著全行工作質量的提升?，F(xiàn)就我行當前和今后一段時期內控管理工作談幾點設想。

建立內控機制。要積極培育符合我行實際的內部控制文化，使內控意識和內控文化滲透到每一位員工思想深處，使內控成為每位員工的自覺行為。熟悉自身崗位工作的職責要求，理解和掌握內控要點，及時發(fā)現(xiàn)問題和風險，把這些作為加強內控建設的重要任務。

完善風險識別和評估體系。要認真借鑒同業(yè)的先進經驗，積極運用現(xiàn)代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務風險的監(jiān)控、評價和預警系統(tǒng)。重視貸款風險集中度及關聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測和風險提示，重視早期預警，認真執(zhí)行風險提示制度。

樹立正確的業(yè)務發(fā)展觀。要在追求盈利性的同時，重視安全性和流動性，在追求業(yè)務高速發(fā)展同時，更重視風險防范和內控建設。

建立內控信息聯(lián)絡機制。要建立完善內部管理信息系統(tǒng)，為內控的設計、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立內控管理部門信息聯(lián)絡和定期聯(lián)系機制，及時、真實、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問題。

重視對管理人員的監(jiān)管。要加強對管理層、決策層的監(jiān)督控制，解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象。把內控文化建設納入高管人員的管理，實行內控問責制，促使其轉變觀念，發(fā)揮模范帶頭作用。

加強組織領導。建立內控組織機構，成立了以行長為組長、分管行長為副組長、各部門負責人為成員的內控管理工作領導小組，明確職責和目標，形成由行長負責抓、分管領導具體抓、部門配合抓，層層抓落實的組織架構，負責全面組織協(xié)調、具體組織實施、擬定有關制度、內控措施評估和提交工作建設，切實加強組織領導，扎實采取有效措施，為開展內控管理工作奠定堅實基礎。

建立例會制度。全行要加強學習，熟練掌握各項規(guī)章制度，做到有章可循，定期進行風險排和案件分析；要晨鐘暮鼓地強化防范意識，大事敲鐘，小事敲鼓，沒事敲木魚，做到警鐘長鳴。要深刻吸取反面樺樹型的沉痛教訓，未雨綢繆地完善預防措施；要加強制度建設，不斷完善內控管理制度，各部門要充分發(fā)揮指導、監(jiān)督作用。

強化部門自律監(jiān)管。業(yè)務主管部門要實施“一崗雙責”、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強化授權管理，認真履行崗位職責，確保監(jiān)督不流于形式；同時各業(yè)務主管部門制定確實可行的自律監(jiān)管檢實施方案，堅持自律監(jiān)管與自自糾相結合、常規(guī)檢與專項檢相結合，確保監(jiān)管檢到位，不走過場，不留監(jiān)管盲點；監(jiān)察部門要對業(yè)務部門進行再監(jiān)管，使監(jiān)管真正落到實處，不斷提升有效監(jiān)管水平。

落實防控措施。在日常經營管理中，要注重對風險點的防范，全行員工都應切記“隱患險于明露，防范勝于補牢，責任重于泰山”。各業(yè)務部門要真正把各項防范工作落到實處，組織“飛行隊”加強內控管理工作檢力度，做到邊檢、邊通報、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點：一是指定專門專人負責各項規(guī)章制度的具體落實、實施；二是對上級行的各項制度認真組織學習并及時下達貫徹；三是針對檢存在的薄弱環(huán)節(jié)、重點部位和業(yè)務開拓中存在的問題，制定配套的措施和實施細則；四是對以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進行綜合考核，確定重點監(jiān)控部位，進行重點檢；五是配備專職監(jiān)管進行檢輔導，檢輔導執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問題和漏洞，及時反饋信息。六是抓好整改落實。對各類檢中發(fā)現(xiàn)的存在問題要抓好后續(xù)跟蹤檢，認真分析問題產生的根源，做到找重點，對癥下藥，強力整治。對整改不到位進行補缺補漏，做到正視問題，認真對待，逐條落實，確保規(guī)范；對能整改的，當場予以整改；對既成事實不能整改的從中吸取教訓，有效防范，嚴防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現(xiàn)象；確保整改工作取得一定成效。七是嚴格追究責任。要真正提高內控制度的執(zhí)行力，就要強化責任追究，完善懲誡問責制度，對存在問題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責任人要從嚴處理，建立“違章責任登記制度”，實行嚴格懲誡。監(jiān)察部門要加大執(zhí)法監(jiān)察力度，強化監(jiān)督檢，按照責任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴肅對違法違紀人員的處。

強化檢。要重視檢制度落實情況的重要性，不要等上級布置時來抓檢，或發(fā)生案件后進行檢，而是應該要做到常規(guī)性檢，把執(zhí)行力作為各級管理人員的首要職責，各業(yè)務主管部門要定期制訂檢方案，事后的檢結果要書面報告行領導，以此作為考核職能部室工作質量的主要依據。一要提高檢頻率。安全保衛(wèi)、信貸、會計、科技、員工行為檢或考評等要訂出規(guī)劃，規(guī)定多少時間必須檢一次。二要確保檢質量。檢之前要有檢提綱，包括內容、要求、檢人員組成、目的要求等，檢之后要有書面總結。三要突出風險點檢。全面檢是需要的，但更重要的是應找準風險點，多搞一些突擊性的、專題性的、帶有苗頭性的、針對性的檢。

嚴格問責。重獎之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規(guī)者付出昂貴的代價，使之不敢違規(guī)。其內容主要有：業(yè)務主管部門有無按規(guī)定組織本專業(yè)制度執(zhí)行情況進行檢，其方案和檢質量結果，問題的整改情況的落實情況如何；檢組人員有無做和事佬情況，有無該而不，有無應發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)，有無發(fā)現(xiàn)了未作報告、未要求其進行整改等情況。通過問責，對制度執(zhí)行不到位的，要提出批評。如造成損失的，則視其損失情況進行責任追究。同時，對制度執(zhí)行有力的同志要及時進行表彰以弘揚正氣。

實施倒。實踐表明各類問題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級管理層，在于管理層管理不力，制度執(zhí)行力不強。所以，執(zhí)行力的實施內容應加上實施嚴格的責任倒制度，建立檢人員對檢事實要負事實責任，以提高檢人員的責任心和檢質量；各業(yè)務主管部門未加強管理、未按規(guī)定組織各類檢、未及時組織整改，而延誤時機造成損失的要倒其責任。

定期輪崗。輪崗工作是銀監(jiān)會和上級行業(yè)管理部門的要求，是案件專項治理的強制性要求，是防范各類風險暴露和各種陳年老帳的有效途經，也是鍛煉人才、培養(yǎng)復合型人員的有效途經。由于我行員工無論何種崗位，都有一定的職權，所以輪崗應該是全員的輪崗，但關鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問題外，也能約束有關人員違規(guī)的不良心態(tài)的產生。信貸人員的輪崗，可以是管片管戶的輪崗，也可以是跨網點輪崗。

增強合規(guī)意識。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風險管理活動，是為適應股份制改革和現(xiàn)代商業(yè)銀行公司治理的需要。目前，我行內控管理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié)，迫切需要增強合規(guī)意識，實施合規(guī)管理，有利于確立我行風險管理核心。開展合規(guī)管理是員工增強自我保護意識和能力的需要。全面增強合規(guī)管理，以有效識別、防范和化解風險為目的，避免因不遵循法律、規(guī)則和準則而可能遭受法律制裁，監(jiān)管處罰，重大財務損失風險和聲譽損失風險，確保各項業(yè)務穩(wěn)健發(fā)展。

加強合規(guī)評價。只有加強合規(guī)評價，才能及時發(fā)現(xiàn)各級行執(zhí)行合規(guī)管理的好壞。合規(guī)評價的內容主要由組織合規(guī)、權限合規(guī)、制度合規(guī)、監(jiān)督合規(guī)和安全合規(guī)五個方面組成。組織合規(guī)主要評價崗位責任制度、學習制度、報告制度、休假制度、回避制度等。權限合規(guī)主要評價執(zhí)行上級權限管理規(guī)定、授權制度、各崗位權限。制度合規(guī)主要評價嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度、依法合規(guī)經營、合規(guī)操作。監(jiān)督合規(guī)主要評價各級領導履行檢制度、主管人員落實檢制度情況。安全合規(guī)主要評價經營安全的結果，防止各類案件的發(fā)生。

提升合規(guī)管理水平。強化規(guī)章制度的學習和執(zhí)行，正確運用規(guī)章制度和合規(guī)操作。構建合規(guī)管理平臺，把制度執(zhí)行落實到操作層面，將合規(guī)風險發(fā)生的概率降到最低。加強對制度和操作合規(guī)性的監(jiān)督和再監(jiān)督，主要是對各業(yè)務主管部門及人員進行自、檢、督促是否執(zhí)行各項制度的落實，監(jiān)督保障部門及人員應強化再監(jiān)督管理職能。建立存在問題的整改機制、重視違規(guī)問題的后續(xù)檢，突出抓好存在問題的整改。建立部門合規(guī)協(xié)作機制，強化部門之間的協(xié)調配合與互動，確保合規(guī)管理的效率與質量。

稅務內控工作總結篇十一

人民銀行內審成果，可簡言為“實績”與“實效”，是審計事項與審計管理的總結與歸納，是未來審計工作的一種預測，可通過各類方式予以陳述，并對人民銀行業(yè)務活動和內部控制活動起積極的推動作用。

一份內審工作總結一般不會少這樣幾個字眼:“審計查出問題x個，查出違規(guī)金額y元，整改得到落實z個……”。這就是一個工作階段內審人員所創(chuàng)下的工作成績，通常，也是將此作為衡量內審成績與查處力度的一個尺碼，但內部審計成果不單指查出問題的多少。人民銀行內部審計從全面審計、專項審計、后續(xù)審計和領導干部離任審計拓展到內控評審、履職審計并朝著績效審計方向漸進的過程，可視為內審成果的“成長史”，蘊涵了審計方式從賬務的全面核對與試算到抽樣審計方式的廣泛應用；內審目標從查錯糾弊到風險全程控制的提出；審計手段從手工審計到以計算機審計為主的提出；內審職能從監(jiān)督評價到監(jiān)督與服務并重的提出；內審內容從財務的合規(guī)性、合法性向效益性方向轉變等幾方面的成長，這些都是審計成果借鑒、利用與轉化的結晶。內審成果推動著人民銀行審計技能與質量的不斷提高――審前調查引起高度重視，重要性水平評估、憑借風險點適時開展審計的檢查方式正在踐行，審計風險得到有效控制。

內審成果推動著人民銀行內審理論與實踐的不斷發(fā)展與豐富――風險導向審計的逐步應用，使人民銀行內審內容、方式、方法、思維及工作制度與管理辦法作了相應的調整與充實，出臺了《中國人民銀行領導干部履行職責審計辦法(試行)》和《中國人民銀行領導干部履行職責審計指南》等。內審成果促進著人民銀行內部管理方式的優(yōu)化――以人為本的內部管理理念不斷深入，環(huán)境建設得到加強，人人參與內控管理意識得到增強，建立了信息溝通與交流平臺，有效地控制和防范來自組織內、外部的風險，出臺了各類行之有效地激勵與約束管理制度與辦法。

審計成果不是零散的，它需要加工、提煉，它可以是一個細小審計技能的突破，審計方式的更新，也可以是一項制度與規(guī)范，更可以是新的內審理論與實踐的誕生，毋庸置疑，內審科研成果與專利屬于內審成果范疇。

通常，視審計結論與決定(內審意見)為內審成果利用與轉化的唯一通道。實際上，內審工作的各個環(huán)節(jié)都在為內審成果利用與轉化作各類鋪墊，如:基于職能部門的業(yè)務操作流程與規(guī)范而擬定的審計方案是審計成果雛形與有機組成部分；充分利用現(xiàn)有審計經驗、技術條件，圓滿完成內審任務，實現(xiàn)審計目標，達到預期效果是審計成果的奠基石；內審報告、專題案例分析、內審綜合分析和內審工作總結是凝煉審計成果的渠道；內審經驗交流又是新一輪審計成果的捷徑。

為查而查，為整改而整改，為完成任務而完成任務的工作態(tài)度只能成為內審成果的梗阻。當前基層人民銀行一個較為普遍的問題是“屢查屢犯”得不到徹底根治便是這種工作態(tài)度所致，其中，不排除內審建議過于籠統(tǒng)，針對性不強，內審整改跟蹤舉措不力；不排除內審干部對問題定性不準，證據不足；不排除因內審人員的“慎獨”而導致的審計風險所致。

各類材料僅停留在表層文字功夫上或敷衍了事，疏于開展切合實際的比照、分析和總結，只能是內審成果的梗阻。當前基層人民銀行內審部門仍不同程度存在“浮夸”的不良習氣，只看到成績，看不到缺點與差距，片面地夸大業(yè)績，拿不出真材實料，不注重工作經驗與審計技能的總結、積累與交流，只浮于人員思想動態(tài)的表層分析上，人云亦云，談不上“探索”、“預見”與“求新”。

內審自身管理制度不健全、執(zhí)行制度流于形式勢必成為內審成果的梗阻。內審的“矛”一向是指向被審對象，監(jiān)督被審對象的職責、崗位、流程與制度，查找各類可疑風險點，而自身內部管理制度簡陋、職責不清、工作透明度不高。現(xiàn)場審計除了必要的內審通知必須出具，內審報告必須遞交，內審處理決定必須下達外，一切能“靈活”的盡可能“靈活”，現(xiàn)場該收集的證據未收集，該整的工作底稿未整，該列的事實未列，事后補正、補救的現(xiàn)象在基層人民銀行內審部門時有發(fā)生。

領導不重視，工作無激情，成員不配合也是內審成果的梗阻。有了成績得不到領導層的欣賞，有求新欲望得不到領導的支持，內審成果很可能被扼殺在萌芽狀態(tài)。工作無激情，為了“績效”而制作“績效”，只能是耗費，達不到實際奏效。缺乏和諧的工作氛圍，缺乏良好分工，不能最大限度地調動一切積極因素，發(fā)揮團隊作用，這一切都會形成一些人為的，不必要的梗阻。

綜上所述，內審成果的利用與轉化集中體現(xiàn)在內審整改的全面落實，最小投入獲取最大收益以及風險的最小容忍度。要促成內審成果利用，必須從以下幾個方面尋求保障舉措:

(一)把握“度、量、衡”，執(zhí)行責任追究制。責任追究是鞏固內審成果的良好舉措，追究要界定出職責，分清領導責任、管理責任和直接責任，追究應圍繞人民銀行風險類別進行逐級分類，充分考慮各層級的風險源，理清性質，作出合理、公正的責任追究，避免同一組織不同部門在同類問題上追究尺度過于懸殊，追究還應圍繞內審人員崗位職責與工作質量，分析審計風險產生的主、客觀因素，建立審計風險備案錄。

(二)商議、協(xié)調與溝通，打造良好體內監(jiān)督機制。一個良好的體內監(jiān)督機制要求崗位監(jiān)控、部門監(jiān)控和內審監(jiān)督達到良性互動，這個監(jiān)督機制便是內審、事后監(jiān)督、紀檢監(jiān)察及相關部門組成的大監(jiān)督工作機制。內審部門須與職能部門建立商議制度，商議要有備案，保障領導層就內審監(jiān)督與職能部門的爭議進行協(xié)調，協(xié)調要有流程，內部審計還要定期通報監(jiān)督結果，將部門監(jiān)督、內審監(jiān)督和群眾監(jiān)督納入內控制度體系，取得領導重視與支持，規(guī)避審計信息不對稱的問題。

(三)梳理、總結與分析，利用好現(xiàn)有的提煉平臺?！秲葘彴咐治觥?、《內審查處統(tǒng)計報告》、《內審綜合分析》和《內控報告》組成了內審工作梳理、總結與分析平臺，從《案例分析》到《內控報告》是一個從個體問題到總體問題再到整體綜述的分析過程。內審干部必須據實、詳細地開展分析與報告，關注內在兼容性，從審計過程捕捉個性化的問題，從整體情況尋找解決問題的突破口，總結與提煉內審工作經驗與做法，并及時反饋有價值的信息，達到信息共享、價值互用、相互促進、共同提高之目的。

(四)調研、積累與交流，挖掘新的工作方法與思路。立足當?shù)厝嗣胥y行業(yè)務活動，開展實地內審調研，掌握業(yè)務活動總體態(tài)勢，及時發(fā)現(xiàn)內審工作的局限與不足，有的放矢地開展內審檢查，調研不是簡單地遞交一份達到字數(shù)要求的報告或調研文章，而應具備一定的可用價值，調研內容不應局限在自身內審工作范疇，而應拓展到人民銀行各項業(yè)務活動和管理活動中，每做一件事，能有一份小結，每想做一件，能有計劃或及時補正計劃，內審工作就是一個日積月累，循序漸進的過程。評選優(yōu)秀課題，開展學術交流，“請進來，送出去”的內審工作經驗與交流仍然是當前值得推崇的舉措，如何“為我所用”，如何做到“人無我有，人有我新”，一切從實出發(fā)。

源于審計實踐的內審成果上升為理論境界之后，還必須應用到內審工作實踐中，轉化為審計工作的新生力量，這種循環(huán)往復的關節(jié)點在于:

一要謀求審計檢查方式與技能的突破。賬、表、簿、證通常是內審人員“糾纏不休”的客體，要保障“核實勾稽“和”尋找出入”的工作質量，可學習、借鑒先進的內控風險預警預報方式，運用科技手段，嘗試一些簡便易行的檢查方式，縮短驗算、核對過程。采取后續(xù)審計及時跟進的連續(xù)性監(jiān)督工作方式，打破內審工作“間歇性噴泉”效應，保持內審監(jiān)督信息的適時與連貫，同時，強化人員培訓，彰顯內審分析評價的透析力，謀求審計檢查效率的倍增。

二要謀求內審管理制度與規(guī)范的完善。內部審計人員的工作行為與過程，必須置于內部管理制度，每位內審成員應有相對應的崗位與職責，職責的履行應有科學、合理的激勵與約束制度。建立內審人員準入、交流和學習制度，建立現(xiàn)場審計行為規(guī)范，建立審計項目立項、審批、報告與信息反饋工作制度，完善內審文書流轉、保管與檢查制度，建立、健全內控評審制度，建立一套能凸顯本地內審工作特色，有利于調度每位內審人員積極性的整合辦法，梳理、修繕與整合制度，營造嚴謹、和諧的工作氛圍與秩序。

三要謀求組織內部管理制度的不斷完善。內部審計不能停留在羅列內控制度建立與否上，要上升到評價內部管理制度的優(yōu)劣上，分析內控制度體系能否駕馭整個業(yè)務活動，核對每一個違規(guī)與差錯是否有條款與之對應并施于約束，科學合理地設計測試分析表和分析報告，及時提出修正建議，將內控制度評價工作列入內部審計常規(guī)性的工作范疇，促進組織內部管理制度不斷推陳出新。

四要謀求組織內部每位員工自覺踐行。內部審計人員必須自始自終堅持“審必果、果必用”的指導思想，視每一項審計為新的一次嘗試、新的一次積累，注重每個環(huán)節(jié)，保質、保量全面地完成審計工作，本著有利于糾改，有利落實，提出具體的、切實可行的整改建議，建立與執(zhí)行整改跟蹤調查、查訪制度，將審計結果與干部考核、用人機制對接，促使自我約束，認真履責盡職，使內部審計威懾力影響到組織內部每位員工、每個層級。

稅務內控工作總結篇十二

稅務內控對于一個國家的稅收管理和公共財政的穩(wěn)定發(fā)展具有重要的意義。作為稅務從業(yè)人員，我深深感悟到稅務內控在我們的工作中的重要性。經過長期的實踐和思考，我得出了一些心得體會，認為稅務內控要做好五個方面的工作：規(guī)范制度建設、加強風險防控、提高內外部監(jiān)督、強化信息管理和培育內控文化。

首先，規(guī)范制度建設是稅務內控的基礎。稅務工作是一項復雜的系統(tǒng)工程，需要有明確的規(guī)章制度來約束和規(guī)范稅務人員的行為。只有通過建立健全的內部控制制度，才能保證稅務人員按照規(guī)定的程序和要求開展工作，有效執(zhí)行政策，確保稅務管理的科學性和公正性。在實踐中，我們不斷完善稅收法規(guī)和規(guī)章制度，加強對稅務人員的培訓，提高他們的法律素養(yǎng)和紀律意識，增強稅務內控的有效性和可持續(xù)性。

其次，加強風險防控是稅務內控的核心。稅務工作涉及到許多重要的財政資源和關鍵的稅收數(shù)據，這些資源和數(shù)據的安全性和保密性對于稅務管理和公共財政的穩(wěn)定發(fā)展具有重要意義。稅務機關應該把風險防范放在首位，加強對關鍵崗位的人員和關鍵環(huán)節(jié)的控制和監(jiān)督，建立健全防范風險和應對危機的機制，及時發(fā)現(xiàn)和處理各類風險和問題，確保稅收的安全和穩(wěn)定。

第三，提高內外部監(jiān)督是稅務內控的重要內容。稅收是國家公共利益的集中體現(xiàn)，需要公平、公正和透明的執(zhí)行。稅務機關應該加強對稅收的內外部監(jiān)督，確保稅務工作的合法性和規(guī)范性。對于稅務人員來說，他們要自覺接受組織和群眾的監(jiān)督，加強自身的自律和規(guī)范，提高工作的質量和效率。對于納稅人來說，他們也要自覺遵守稅收法律和紀律，積極配合稅務機關的工作，共同維護稅收公平和社會穩(wěn)定。

第四，強化信息管理是稅務內控的關鍵要求。信息化是稅務工作的基本特點和發(fā)展趨勢，稅務機關要加強對稅收數(shù)據和信息的管理和保護，確保數(shù)據的完整、安全和可靠。同時，稅務機關也要積極運用信息技術，提高內控管理的科學性和效率，改變傳統(tǒng)的事后監(jiān)督為事前防范，提前預警和把控風險，實現(xiàn)稅務內控的主動化和智能化。

最后，培育內控文化是稅務內控的長久任務。內控文化是稅務機關的精神支撐和行為準則，需要通過教育、宣傳和激勵等方式來培育和弘揚。稅務機關應該加強員工的教育和培訓，傳播和踐行稅務內控的理念和價值觀，促進稅務人員的自愿遵循和自覺執(zhí)行稅收政策和內控制度。同時，稅務機關也應該加強與納稅人和社會公眾的溝通和合作，共同塑造和維護良好的稅收生態(tài)和稅收秩序。

總之，稅務內控是稅務工作的重要內容和重要手段，要做好它，需要建立和完善各項工作機制和制度，加強風險防控和監(jiān)督管理，提高信息管理和培育內控文化。只有這樣，才能有效提升稅務管理的科學性和規(guī)范性，推動稅收體制的創(chuàng)新和稅收工作的現(xiàn)代化。我相信，通過我們共同的努力和不斷的探索，稅務內控一定能夠更好地為稅務工作和稅收事業(yè)做出更大的貢獻。

稅務內控工作總結篇十三

稅務內控是指企業(yè)或個人在應對稅務風險、提高稅收合規(guī)性和有效遏制稅收漏稅方面所采取的一系列管理措施和制度。作為稅務管理員，我深感稅務內控的重要性。以下是我在實踐中的一些心得體會。

首先，健全的內控制度是稅務管理的基礎。內控制度是實現(xiàn)稅務管理目標的方法和手段，必須明確規(guī)定各項稅務納稅義務和整個納稅過程的各個方面。企業(yè)或個人應該建立完善的財務制度和稅務管理制度，明確各個環(huán)節(jié)的責任和權限，確保稅務內控體系的透明和有效性。

其次，稅務風險防控是稅務內控的核心。稅務風險涉及到企業(yè)或個人涉稅活動的方方面面，如增值稅、所得稅、關稅等。稅務管理員應該切實履行風險防控的責任，制定科學的風險防控策略，并通過合規(guī)培訓和宣傳教育，增強納稅人的風險防范意識，有效遏制稅收漏稅和避稅行為。

第三，信息化技術對稅務內控有重要作用。稅務管理已經逐漸實現(xiàn)數(shù)字化、自動化，稅務管理員應充分利用信息化技術，提升稅務內控水平。例如，建設稅收管理信息系統(tǒng)，加強對企業(yè)或個人納稅記錄的監(jiān)控和審查，開展合規(guī)性評估和風險分析，及時發(fā)現(xiàn)和糾正稅務違法行為。

第四，有效的內控審計是保證稅務內控有效運行的重要手段。內控審計是對稅務內控制度和執(zhí)行情況進行全面、系統(tǒng)的評估和檢查，目的是發(fā)現(xiàn)和糾正問題，保證稅務管理的合規(guī)性和有效性。稅務管理員應借助內外部審計力量，定期對稅務內控進行審計，及時發(fā)現(xiàn)問題，提出合理化建議，并對問題處理情況進行跟蹤和監(jiān)督。

最后，稅務內控需要全員參與，形成良好的納稅文化。稅務內控的實施需要企業(yè)或個人全體成員的共同努力，需要形成納稅遵從的良好氛圍和行為規(guī)范。稅務管理員應加強內外部合作，與財務、法務等部門建立協(xié)作機制，共同推進稅務風險防控和內控體系的建設。

綜上所述，稅務內控是有效應對稅務風險、提高稅收合規(guī)性和有效遏制稅收漏稅的重要手段。稅務管理員應加強對稅務內控的重視，建立健全的內控制度，加強風險防控，利用信息化技術，進行有效的內控審計，全員參與，形成良好的納稅文化，以保障稅務管理的規(guī)范性和有效性。只有在稅務內控的引領下，我們才能夠更好地履行稅務管理的職責，為國家的經濟建設和社會發(fā)展做出貢獻。

稅務內控工作總結篇十四

工作總結是為了更好的開展工作，內控工作總結要怎么寫好呢?今天，小編特意為大家推薦內控。

希望大家喜歡!

健全和完善內控管理制度，是農業(yè)銀行實現(xiàn)穩(wěn)健經營、提高經營效益、防范化解風險、確保安全發(fā)展的需要。近幾年來，我行在內控管理建設中，進行了積極有效的探索，對增強我行業(yè)務競爭能力，提高經營管理水平發(fā)揮了積極的作用，取得了一些成績，2019年內控綜合評價首次被評為一類行。但是我們也應清醒地認識我行內控管理在執(zhí)行和落實上還存在一些薄弱環(huán)節(jié)和突出的問題，制約著全行工作質量的提升?，F(xiàn)就我行當前和今后一段時期內控管理工作談幾點設想。

××建立內控機制。要積極培育符合我行實際的內部控制文化，使內控意識和內控文化滲透到每一位員工思想深處，使內控成為每位員工的自覺行為。熟悉自身崗位工作的職責要求，理解和掌握內控要點，及時發(fā)現(xiàn)問題和風險，把這些作為加強內控建設的重要任務。

××完善風險識別和評估體系。要認真借鑒同業(yè)的先進經驗，積極運用現(xiàn)代科技手段，逐步建立覆蓋所有業(yè)務風險的監(jiān)控、評價和預警系統(tǒng)。重視貸款風險集中度及關聯(lián)企業(yè)授信監(jiān)測和風險提示，重視早期預警，認真執(zhí)行風險提示制度。

××樹立正確的業(yè)務發(fā)展觀。要在追求盈利性的同時，重視安全性和流動性，在追求業(yè)務高速發(fā)展同時，更重視風險防范和內控建設。

××建立內控信息聯(lián)絡機制。要建立完善內部管理信息系統(tǒng)，為內控的設計、執(zhí)行、反饋提供信息保障。建立內控管理部門信息聯(lián)絡和定期聯(lián)系機制，及時、真實、完整地傳遞監(jiān)管意圖、交流信息、溝通問題。

××重視對管理人員的監(jiān)管。要加強對管理層、決策層的監(jiān)督控制，解決“控下不控上”的不合理現(xiàn)象。把內控文化建設納入高管人員的管理，實行內控問責制，促使其轉變觀念，發(fā)揮模范帶頭作用。

××加強組織領導。建立內控組織機構，成立了以行長為組長、分管行長為副組長、各部門負責人為成員的內控管理工作領導小組，明確職責和目標，形成由行長負責抓、分管領導具體抓、部門配合抓，層層抓落實的組織架構，負責全面組織協(xié)調、具體組織實施、擬定有關制度、內控措施評估和提交工作建設，切實加強組織領導，扎實采取有效措施，為開展內控管理工作奠定堅實基礎。

××建立例會制度。全行要加強學習，熟練掌握各項。

規(guī)章制度。

做到有章可循定期進行風險排查和案件分析;要晨鐘暮鼓地強化防范意識大事敲鐘小事敲鼓沒事敲木魚做到警鐘長鳴。要深刻吸取反面典型的沉痛教訓未雨綢繆地完善預防措施;要加強制度建設不斷完善內控管理制度各部門要充分發(fā)揮指導、監(jiān)督作用。

××強化部門自律監(jiān)管。業(yè)務主管部門要實施“一崗雙責”、發(fā)揮再監(jiān)管作用，要強化授權管理，認真履行。

崗位職責。

確保監(jiān)督不流于形式;同時各業(yè)務主管部門制定確實可行的自律監(jiān)管檢查實施方案堅持自律監(jiān)管與自查自糾相結合、常規(guī)檢查與專項檢查相結合確保監(jiān)管檢查到位不走過場不留監(jiān)管盲點;監(jiān)察部門要對業(yè)務部門進行再監(jiān)管使監(jiān)管真正落到實處不斷提升有效監(jiān)管水平。

”加強內控管理工作檢查力度，做到邊檢查、邊通報、邊整改、邊處理。具體做到以下幾點：一是指定專門專人負責各項規(guī)章制度的具體落實、實施;二是對上級行的各項制度認真組織學習并及時下達貫徹;三是針對檢查存在的薄弱環(huán)節(jié)、重點部位和業(yè)務開拓中存在的問題，制定配套的措施和實施細則;四是對以前規(guī)章制度的執(zhí)行情況進行綜合考核，確定重點監(jiān)控部位，進行重點檢查;五是配備專職監(jiān)管進行檢查輔導，檢查輔導執(zhí)行規(guī)章制度中存在的問題和漏洞，及時反饋信息。六是抓好整改落實。對各類檢查中發(fā)現(xiàn)的存在問題要抓好后續(xù)跟蹤檢查，認真分析問題產生的根源，做到查找重點，對癥下藥，強力整治。對整改不到位進行補缺補漏，做到正視問題，認真對待，逐條落實，確保規(guī)范;對能整改的，當場予以整改;對既成事實不能整改的從中吸取教訓，有效防范，嚴防“邊改邊犯”、“改后再犯”的現(xiàn)象;確保整改工作取得一定成效。七是嚴格追究責任。要真正提高內控制度的執(zhí)行力，就要強化責任追究，完善懲誡問責制度，對存在問題整改不到位、有章不循、屢禁不止的責任人要從嚴處理，建立“違章責任登記制度”，實行嚴格懲誡。監(jiān)察部門要加大執(zhí)法監(jiān)察力度，強化監(jiān)督檢查，按照責任到位、追究到位、懲誡到位、整改到位的原則嚴肅對違法違紀人員的查處。

××強化檢查。要重視檢查制度落實情況的重要性，不要等上級布置時來抓檢查，或發(fā)生案件后進行檢查，而是應該要做到常規(guī)性檢查，把執(zhí)行力作為各級管理人員的首要職責，各業(yè)務主管部門要定期制訂檢查方案，事后的檢查結果要書面報告行領導，以此作為考核職能部室工作質量的主要依據。一要提高檢查頻率。安全保衛(wèi)、信貸、會計、科技、員工行為檢查或考評等要訂出規(guī)劃，規(guī)定多少時間必須檢查一次。二要確保檢查質量。檢查之前要有檢查提綱，包括內容、要求、檢查人員組成、目的要求等，檢查之后要有書面總結。三要突出風險點檢查。全面檢查是需要的，但更重要的是應找準風險點，多搞一些突擊性的、專題性的、帶有苗頭性的、針對性的檢查。

××嚴格問責。重獎之下必有勇夫，而重罰之下，必將使違規(guī)者付出昂貴的代價，使之不敢違規(guī)。其內容主要有：業(yè)務主管部門有無按規(guī)定組織本專業(yè)制度執(zhí)行情況進行檢查，其方案和檢查質量結果，問題的整改情況的落實情況如何;檢查組人員有無做和事佬情況，有無該查而不查，有無應發(fā)現(xiàn)而未發(fā)現(xiàn)，有無發(fā)現(xiàn)了未作報告、未要求其進行整改等情況。通過問責，對制度執(zhí)行不到位的，要提出批評。如造成損失的，則視其損失情況進行責任追究。同時，對制度執(zhí)行有力的同志要及時進行表彰以弘揚正氣。

××實施倒查。實踐表明各類問題大多暴露在基層，在操作人員，但往往根在各級管理層，在于管理層管理不力，制度執(zhí)行力不強。所以，執(zhí)行力的實施內容應加上實施嚴格的責任倒查制度，建立檢查人員對檢查事實要負事實責任，以提高檢查人員的責任心和檢查質量;各業(yè)務主管部門未加強管理、未按規(guī)定組織各類檢查、未及時組織整改，而延誤時機造成損失的要倒查其責任。

××定期輪崗。輪崗工作是銀監(jiān)會和上級行業(yè)管理部門的要求，是案件專項治理的強制性要求，是防范各類風險暴露和各種陳年老帳的有效途經，也是鍛煉人才、培養(yǎng)復合型人員的有效途經。由于我行員工無論何種崗位，都有一定的職權，所以輪崗應該是全員的輪崗，但關鍵崗位的輪崗尤其必要。輪崗除了暴露問題外，也能約束有關人員違規(guī)的不良心態(tài)的產生。信貸人員的輪崗，可以是管片管戶的輪崗，也可以是跨網點輪崗。

××增強合規(guī)意識。合規(guī)管理是商業(yè)銀行一項核心的風險管理活動，是為適應股份制改革和現(xiàn)代商業(yè)銀行公司治理的需要。目前，我行內控管理還存在諸多薄弱環(huán)節(jié)，迫切需要增強合規(guī)意識，實施合規(guī)管理，有利于確立我行風險管理核心。開展合規(guī)管理是員工增強自我保護意識和能力的需要。全面增強合規(guī)管理，以有效識別、防范和化解風險為目的，避免因不遵循法律、規(guī)則和準則而可能遭受法律制裁，監(jiān)管處罰，重大財務損失風險和聲譽損失風險，確保各項業(yè)務穩(wěn)健發(fā)展。

××加強合規(guī)評價。只有加強合規(guī)評價，才能及時發(fā)現(xiàn)各級行執(zhí)行合規(guī)管理的好壞。合規(guī)評價的內容主要由組織合規(guī)、權限合規(guī)、制度合規(guī)、監(jiān)督合規(guī)和安全合規(guī)五個方面組成。組織合規(guī)主要評價崗位責任制度、學習制度、報告制度、休假制度、回避制度等。權限合規(guī)主要評價執(zhí)行上級權限管理規(guī)定、授權制度、各崗位權限。制度合規(guī)主要評價嚴格執(zhí)行各項規(guī)章制度、依法合規(guī)經營、合規(guī)操作。監(jiān)督合規(guī)主要評價各級領導履行檢查制度、主管人員落實檢查制度情況。安全合規(guī)主要評價經營安全的結果，防止各類案件的發(fā)生。

××提升合規(guī)管理水平。強化規(guī)章制度的學習和執(zhí)行，正確運用規(guī)章制度和合規(guī)操作。構建合規(guī)管理平臺，把制度執(zhí)行落實到操作層面，將合規(guī)風險發(fā)生的概率降到最低。加強對制度和操作合規(guī)性的監(jiān)督和再監(jiān)督，主要是對各業(yè)務主管部門及人員進行自查、檢查、督促是否執(zhí)行各項制度的落實，監(jiān)督保障部門及人員應強化再監(jiān)督管理職能。建立存在問題的整改機制、重視違規(guī)問題的后續(xù)檢查，突出抓好存在問題的整改。建立部門合規(guī)協(xié)作機制，強化部門之間的協(xié)調配合與互動，確保合規(guī)管理的效率與質量。

××實現(xiàn)激勵與風險約束的平衡。內部控制是對內部各職能部門及工作人員的業(yè)務活動進行風險監(jiān)控、制度管理和相互制約的方法和措施。內部控制是商業(yè)銀行為實現(xiàn)經營目標，通過制定和實施一系列制度程序和方法，對風險進行事前防范、事中控制、事后監(jiān)督和糾正的動態(tài)過程和機制。建立科學的激勵與約束機制的重點應該是以建立薪酬與經營績效和個人業(yè)績相聯(lián)系的機制為原則，建立科學合理的分層面績效評價體系的基礎上，對工作人員實行與其業(yè)績相掛鉤的多維激勵機制。

××實現(xiàn)激勵方式多樣化。激勵供給方式要克服過去單一的物質激勵，而是要采取物質激勵和精神激勵相結合。為全體員工提供各種必要的保障。物質激勵是除績效工資，獎金外，還包括各種補貼、假期、培訓機會、辦公、生活等方面的福利。精神激勵是要將農行在業(yè)務經營管理凝聚的企業(yè)理念轉化為全行員工的共同價值觀和精神家園，讓個人的成長與農行的發(fā)展生死相依，讓每個員工樂在其中。

××實現(xiàn)激勵考核以積分結果為重要依據。推行全員違規(guī)積分考核制度，根據《中國農業(yè)銀行員工違返規(guī)章制度處理辦法》、《中國農業(yè)銀行審計處罰處理暫行辦法》以及總行關于案件防范工作指引等有關制度規(guī)定制定，對單位、部門或員工違反各種規(guī)章制度，但不足以按照其他各種處理辦法進行處理的輕微違規(guī)行為進行積分。在積分對象上從柜臺人員，擴大到營業(yè)網點負責人、會計主管、客戶經理等各崗位人員，使每一項次違規(guī)違章都留下痕跡。在一年的積分考核周期內，根據不同類別人員不同的總積分標準，分別給予相應的處理。

××加強對領導干部合規(guī)經營意識和能力的培訓。每年都要制定合規(guī)教育學習。

活動方案。

采取自學和集中學習相結合的方式有計劃、有步驟地學習有關法律、法規(guī)學習金融政策和各項規(guī)章制度學習合規(guī)手冊和行為準則認真剖析農行乃至整個金融系統(tǒng)的典型案件向領導干部灌輸主動合規(guī)、合規(guī)創(chuàng)造效益的理念。

××開展合規(guī)宣講教育，提高廣大員工合規(guī)經營和防范案件能力。強化規(guī)章制度培訓學習，是員工熟悉政策、規(guī)章制度，正確運用規(guī)章制度和合規(guī)操作的前提，把法規(guī)和準則作為合規(guī)的依據，讓廣大員工自覺遵守和執(zhí)行，才能從源頭上防范合規(guī)風險。學習的內容為各個時期的政策、法規(guī)學習和培訓，使員工懂得自己在工作中“有所為，有所不為”，增強員工的合規(guī)操作意識，嚴格操作程序，堅決克服“大錯不犯，小錯不斷”的違規(guī)行為，防止案件的發(fā)生。

××創(chuàng)新培訓方式，提高針對性和效果。培訓方式要克服過去一言堂的老方式，要采取靈活多樣的培訓方式。首先針對不同的內容采取不同的培訓方式。其次，要針對不同的對象采取不同的方式。再次，要針對不同的時期采取不同的方式，從而提高培訓效果。

××堅持正確價值引導，加強員工政治思想工作。思想政治工作是一切工作的生命線。任何時期都要注重員工的政治思想工作。要加強對員工的世界觀、人生觀、價值觀的教育，堅持不懈地進行安全形勢教育、典型案例教育、規(guī)章制度教育，通過多種形式和方法切實抓好風險教育工作，提高全行員工的安全防范意識和遵紀守法觀念，做到警鐘長鳴。

××加強改革政策的銜接和配套，從根本上保障員工基本權益。各級行要增強員工的親和力和凝聚力，要關心員、愛護員工，時刻把員工的困難和冷暖掛在心頭，了解他的想法，傾聽他的呼聲，掌握他們處境，全心全意解決員工工作、生活、學習等方面的實際困難。針對當前農行改革、機制轉化中存在的一些矛盾和問題，要深入實際調查研究，及時了解員工的思想動向和行為排查，做到及時化解各種矛盾。

××大力倡導新的用人觀，激發(fā)員工積極性和能動性。人是生產力中最活躍的因素，任何事情都是通過人做的。因此，要充分認識選人用人的重要性，要做到尊重人、培養(yǎng)人、使用人相結合。各級領導要做到尊重知識、尊重人才，只有這樣，才能留得住人才，通過搭建舞臺，不間斷的有效培訓，開發(fā)員工的智慧和精神諸能，使之最大限度地釋放能量，實現(xiàn)其價值。更要合理使用人才，要大力推行能上能下的管理人員聘任制度、雙向選擇的崗位競爭制度、人盡其才的內部交流制度。從根本上穩(wěn)定人才，激發(fā)員工的積極性和能動性。

××加強領導班子建設，提高隊伍整體執(zhí)行力。各級行領導班子既是制度的制定者，又是執(zhí)行者，既要授權，又要承擔授權產生的責任，是提高系統(tǒng)制度執(zhí)行力的重要角色。因此，領導班子要通過營造良好的執(zhí)行文化、身體力行地執(zhí)行制度，提高下屬的執(zhí)行力，獎勵優(yōu)秀的執(zhí)行者，嚴格監(jiān)督制度執(zhí)行等措施，提高領導者執(zhí)行力。特別是要形成有章可循的制度管人的組織體系，增加內部管理的公平性、公開性，使管理職能化、制度化，從而全面提高隊伍整體執(zhí)行力。

××加強內控文化建設，構建和諧風險防控環(huán)境。企業(yè)文化是企業(yè)在長期的生產經營過程中形成的，為全體員工接受、認同與信守的經營理念，行為規(guī)范，企業(yè)形象、價值觀念和社會責任等具有企業(yè)特色的精神財富的總和。要積極培育符合農行實際的內控文化，讓風險意識和內控文化滲透到每一位員工的思想深處，使內控成為每位員工的自覺行動，熟悉自身崗位工作的職責要求，理解和掌握內控要點，及時、努力發(fā)現(xiàn)問題和風險，確保各項業(yè)務的健康發(fā)展。

在前段時間對內控合規(guī)文化的學習中，我深刻認識到，農行事業(yè)的成長離不開合規(guī)經營，更與防控經營相伴，推進合規(guī)文化建設必將為農行經營理念和制度貫徹落實提供強有力的依托和保障，也是風險防控長效機制的建立和實現(xiàn)長治久安的工作局面成為了可能。以下是我對本次學習的幾點見解。

開展合規(guī)文化教育活動對規(guī)范操作行為，遏制違法違紀和防范案件發(fā)生具有積極的深遠的意義。一方面，要統(tǒng)一各級領導對加強合規(guī)文化教育的認識，使之成為企業(yè)合規(guī)文化建設的倡導者，策劃者、推動者。

要求我們不斷加強學習，全面系統(tǒng)地學習政治理論、金融業(yè)務、法律法規(guī)等各方面的知識，不斷更新知識結構，努力提高綜合素質，更好地適應全行業(yè)務提速發(fā)展的需要。按照“一崗雙責”的要求，認真履行崗位職責，特別是要注重加強對政治理論、經濟金融、法律法規(guī)等方方面面知識的學習，不斷提高自身的綜合素質，增強明辯事非和拒腐防變的能力。

同時，要進一步端正經營指導思想，增強依法合規(guī)審慎經營意識，把我行各項經營活動引向正確軌道，推進各項業(yè)務健康有效發(fā)展。使全體員工準確把握企業(yè)合規(guī)文化建設的真正科學內涵，自覺地融入到企業(yè)的合規(guī)文化建設中去，增強內控管理意識，狠抓基礎管理，促進依法合規(guī)經營。

企業(yè)合規(guī)文化教育建設是一項工程浩大的系統(tǒng)性工程，不是一朝一夕就能建成的。要合理確定發(fā)展目標，在一個時期內要有一定的規(guī)劃目標，最終建立適應企業(yè)長遠發(fā)展的機制。從我行來看，他應該包括企業(yè)精神、價值觀念、企業(yè)目標、企業(yè)制度、企業(yè)環(huán)境、企業(yè)形象、企業(yè)禮儀、企業(yè)標識等內容，形成有自已特色的文化經營理念。

其次要與案件專項治理和正在開展的治理商業(yè)賄賂專項工作結合起來，要統(tǒng)籌兼顧，合理安排，加強對易發(fā)不正當交易行為和商業(yè)賄賂的業(yè)務環(huán)節(jié)的分析研究，突出重點，有的放矢地開展專項治理，堅決糾正經營活動中違反商業(yè)道德和市場規(guī)則，影響公平競爭的不正當行為，依法查處商業(yè)賄賂案件。

加強合規(guī)文化教育的主要目的，是通過提高企業(yè)的凝聚力、向心力，降低金融風險，實現(xiàn)企業(yè)效益的最大化。工作中，應該做到“三要”。

一要樹立正確指導思想。

要在追求盈利的同時重視資金的安全性和流動性，防止出現(xiàn)為了片面追求高速業(yè)務增長而忽視風險防范和內控機制建設的傾向。

二要建立健全各項規(guī)章制度。

要始終把制度建設放在突出位置，注重用制度來約束人，用制度規(guī)范日常行為。要結合工作實際，制訂并完善一系列規(guī)章制度，堅持用制度來規(guī)范業(yè)務經營過程，確保有章可循，切實堵住各種漏洞，防止違規(guī)行為的發(fā)生，確保每一個環(huán)節(jié)都不出現(xiàn)問題。

要建立健全內控制度，保證經營的安全性、流動性、效益性，建立自我調整，自我約束、自我控制的制衡機制，要在追求自我經濟利益的過程中建立健全不斷自我完善的內部控制制度，加強操作風險防范。

三要堅持思想教育。

要緊緊抓住思想教育這一重要環(huán)節(jié)，經常開展有關規(guī)章制度的學習，有針對性地進行黨風廉政教育，不斷增強依法合規(guī)經營的意識，利用金融系統(tǒng)身邊發(fā)生的案例進行現(xiàn)身說法，使全體職工始終保持清醒頭腦，自覺抵制各種腐朽思想的侵蝕。

稅務內控工作總結篇十五

稅務內控是企業(yè)經營過程中非常重要的一環(huán)，對于維護企業(yè)正常運營，減少經濟風險，保障稅收合規(guī)具有重要作用。經過多年的實踐與總結，我深刻體會到稅務內控的重要性以及一些有效的實施方法。在本文中，我將通過五個連接性的段落來分享我的心得體會。

首先，稅務內控要高度重視信息的完整和準確。稅收是國家財政收入的重要組成部分，稅務內控在如此重要的領域，必須確保信息的準確和完整。只有準確了解企業(yè)的財務狀況，才能更好地規(guī)劃稅務策略和履行納稅義務。通過定期檢查和核實企業(yè)的財務數(shù)據，可以避免由于信息不準確或不完整而導致的稅務風險。此外，建立完善的信息管理系統(tǒng)和相關的流程規(guī)范，有助于提高信息的準確性和完整性。

其次，稅務內控要加強內部審計和監(jiān)督。內部審計是稅務內控的一種重要手段，通過對企業(yè)各個環(huán)節(jié)的審計和監(jiān)督，可以及時發(fā)現(xiàn)和糾正問題，減少經濟風險。內部審計不僅包括對財務數(shù)據的審查，還包括對稅務合規(guī)性的審查。通過內部審計，可以及時發(fā)現(xiàn)稅務風險，并采取相應的糾正措施。同時，加強對內部人員行為的監(jiān)督也是稅務內控的重要組成部分。加強對內部工作人員的培訓和教育，建立相應的紀律和監(jiān)督機制，有助于提高內部人員的意識和責任感，減少稅務風險。

第三，稅務內控要注重制度建設和流程優(yōu)化。稅務內控不僅僅是對稅務風險的防范，還包括對稅務流程的優(yōu)化和管理。通過建立健全的稅務制度和流程管理，可以提高工作效率，減少錯誤和風險。建立規(guī)范的稅務流程，明確各個環(huán)節(jié)的職責和權限，落實相關制度和規(guī)定，有助于減少信息傳遞和溝通的問題，提高辦事效率和減少工作風險。同時，要不斷總結和改進工作經驗，運用科技手段和信息技術，提高稅務內控的科學性和有效性。

第四，稅務內控要加強對外部環(huán)境的監(jiān)測和應對。企業(yè)經營面臨著復雜的外部環(huán)境和市場因素，稅務內控要時刻關注外部環(huán)境的變化，并及時調整稅務策略和應對措施。通過舉辦培訓和研討會，加強與稅務部門和相關行業(yè)的溝通和交流，及時了解稅務政策和法規(guī)的變化，有利于及時調整和優(yōu)化稅務策略，避免由于外部環(huán)境變化而產生的經濟風險。加強對稅收政策的研究和分析，了解政府的稅收政策和傾向，有助于預測市場變化，制定更有利于企業(yè)發(fā)展的稅務策略。

最后，稅務內控要重視員工的培養(yǎng)和激勵。員工是企業(yè)的核心資源，他們的工作狀態(tài)和發(fā)展對稅務內控的有效實施至關重要。通過加強員工培訓和激勵機制，可以提高員工的工作質量和效率，減少稅務風險。建立公平合理的激勵機制，通過工資、獎金、晉升等方式，激發(fā)員工的積極性和創(chuàng)造力，有助于提高稅務內控的科學性和有效性。同時，加強對員工的培養(yǎng)和管理，提高員工的專業(yè)素質和職業(yè)道德，有助于提高員工的工作能力和責任感，減少稅務風險。

總之，稅務內控的實施對于企業(yè)發(fā)展和經濟風險的控制具有重要意義。通過注重信息的完整和準確、加強內部審計和監(jiān)督、注重制度建設和流程優(yōu)化、加強對外部環(huán)境的監(jiān)測和應對、以及重視員工的培養(yǎng)和激勵，可以提高稅務內控的科學性和有效性。這些心得體會對于企業(yè)稅務管理具有指導意義，也為稅務內控的進一步完善提供了思路和方法。

稅務內控工作總結篇十六

202x年，分公司繼續(xù)按照公司內部控制與風險管理工作的指導思想，貫徹落實公司內控與風險管理各項工作部署，以《內部控制管理手冊》為基礎結合分公司實際情況，梳理分公司工作流程，完善各項規(guī)章制度，實現(xiàn)分公司健康發(fā)展?，F(xiàn)就具體工作開展情況匯報如下：

以《內部控制管理手冊》為參照，積極動員全面組織。半年來，積極組織機關各部門以及各基層配送中心充分利用軟視頻方式，共同參與公司組織開展《手冊》相關內容的業(yè)務培訓學習4次，按照公司培訓周的安排在分公司周四組織內控相關業(yè)務培訓8次，網上系統(tǒng)培訓1次。通過不斷地培訓學習幫助大家完成了從最初的認識到深層次的了解過程。

按照公司要求全面開展內部控制體系跟單核查工作2次。各個部門以及配送中心結合自己的生產經營情況全面開展跟單核查，并將核查結果簽字及時反饋，匯總后統(tǒng)一上報給公司內控處。在跟單核查過程中，內控各部門人員都能夠結合實際，仔細查找相關業(yè)務流程實施和風險控制在操作中存在的問題。

1、繼續(xù)認真開展業(yè)務流程梳理

針對公司內部控制工作相關要求，繼續(xù)認真開展分公司業(yè)務流程梳理工作。由于分公司經營范圍廣部分業(yè)務層面依然存在著風險，將繼續(xù)加強與有關部門溝通采取有效措施進行規(guī)避。

2、進一步開展內控理論及業(yè)務流程操作的培訓學習工作。

內控涉及分公司生產經營方方面面，關鍵在于執(zhí)行，要確保內部控制在分公司更有效執(zhí)行，還應繼續(xù)加強培訓，通過培訓不但使全體人員在思想上認識到內部控制和風險管理工作的重要性；還要讓“搞好內控與風險防范是每一位員工的責任”的理念深入人心并融入到企業(yè)文化中去，做到人人講內控，人人懂內控，人人執(zhí)行內控，以保證內控工作在全分公司有效執(zhí)行。

3、結合《手冊》完成部分規(guī)章制度的修訂工作。

分公司將在《手冊》的基礎上對以前各項規(guī)章制度進行重新梳理，根據分公司業(yè)務管理實際，對在執(zhí)行過程中存在的問題進行修改完善，對有關內容進行修訂，達到與內控要求相一致。

在今后的工作中，分公司將繼續(xù)按照公司的要求，結合自身的特點，以《手冊》為范本。在公司和分公司的正確領導下，按照公司內控處的統(tǒng)一部署，完善內部控制，提高分公司經營管理水平和抗風險能力，為建設“國內一流的跨國運輸物流企業(yè)”做出積極貢獻。

稅務內控工作總結篇十七

稅務內控是指國家稅收管理部門依據法律法規(guī)，通過制度、措施和方法，對稅收征管過程中的風險進行預防、控制和應對的一種管理活動。稅務內控的完善和有效實施，對于確保國家財政收入的穩(wěn)定增長、優(yōu)化稅收營商環(huán)境、提高稅務管理水平具有重要意義。近年來，我所在的稅務機關不斷加強稅務內控建設，并取得了一定的成果。在此，我總結了一些稅務內控心得體會，希望能夠對于稅務內控的進一步改進和加強提供一些借鑒和參考。

首先，要建立完善的內控制度。稅務內控是建立在規(guī)范和成熟的制度基礎上的，只有通過制度來約束和規(guī)范稅務工作人員的行為，才能形成科學有效的稅務內控體系。稅務機關應當依法制定和完善內控制度，明確權責分工，規(guī)范操作流程，建立健全的崗位責任制。同時，還要及時修訂和調整內控制度，使之與稅收法規(guī)和稅務管理的新要求相適應，保持內控制度的有效性和前瞻性。

其次，要加強內部審計和風險管理。稅務機關的內部審計和風險管理是稅務內控工作的重要環(huán)節(jié)。內部審計是對稅務內控制度和運行效果進行全面檢查和評估的過程，通過審計發(fā)現(xiàn)問題，及時采取措施進行整改，提高稅務工作的效率和質量。風險管理是通過系統(tǒng)性的風險識別、評估、分析和應對，提前預防和控制風險的發(fā)生和擴大。稅務機關應當組織開展定期的內部審計工作，針對性地解決存在的問題，確保稅收征管工作的規(guī)范和有效。

第三，要加強內部控制意識和培訓。稅務機關的工作人員要增強內部控制意識，樹立內控是保障稅務工作順利進行和防范風險的理念，牢固樹立“人人有責、事事有控”的思想，將內控融入到日常工作中。同時，還要加強內控的培訓，提高稅務工作人員的專業(yè)素質和內控操作能力，使每個人都具備一定的內控知識和技能，能夠自覺地遵守內控制度和要求，減少操作上的失誤和疏漏。

第四，要發(fā)揮信息化建設的作用。隨著信息化的進一步發(fā)展和應用，稅務內控工作也得到了極大的改進和提高。稅務機關應當利用先進的信息技術手段，建設稅收管理信息系統(tǒng)，實現(xiàn)對稅收征管過程的全程監(jiān)控和風險控制。通過信息化手段，可以實現(xiàn)對納稅人申報和繳稅行為的實時監(jiān)測和分析，及時發(fā)現(xiàn)和處理異常情況，提高稅收征管的準確性和及時性。

最后，要加強對外交流合作。稅收是一個國家的經濟命脈，各國之間也有著廣泛的稅務交流與合作。稅務機關應當主動加強與其他國家稅務機關的交流合作，學習借鑒其他國家的稅收管理經驗和先進技術，吸取其他國家的成功經驗和做法。通過國際合作，可以拓寬視野，推動稅務內控工作的不斷創(chuàng)新和發(fā)展。

綜上所述，稅務內控是保障稅收征管工作順利進行和防范風險的關鍵環(huán)節(jié)。稅務機關要進一步加強稅務內控建設，建立健全的內控制度，加強內部審計和風險管理，提高稅務工作人員的內部控制意識和培訓水平，發(fā)揮信息化建設的作用，加強與其他國家的交流合作。只有不斷加強稅務內控工作，才能夠確保稅收管理的規(guī)范性和有效性，為實現(xiàn)稅收目標提供有力支撐。

稅務內控工作總結篇十八

自7月1號省行報到11號開發(fā)區(qū)支行報到12號正式在黃浦區(qū)豐樂路支行上班開始，到此刻已經工作了差不多一個月。從學校踏入職場是人生的又一個重要開端，十分幸運能在13年大環(huán)境較嚴峻的就業(yè)形勢下加入廣東建設銀行這支員工背景多元作風嚴謹高效的工作團隊，這是職場生涯的一個完美開始，而我也將為這份榮耀和信任全力以赴，接下來針對我工作以來不一樣的經歷說下自己的總結和感悟：

這是在入職前我主動致電向省行人力科申請的實習機會，十分幸運能夠見識到作為核心業(yè)務部門之一的中小企業(yè)部的真實運作。在為期一月的實習期里，我的工作資料從開始的送報紙、傳送檔案文件、貼發(fā)票、給來訪者斟茶倒水等行政性事務逐漸過渡到錄入小企業(yè)審批信貸臺賬、制作word和excel版的客戶經理信貸題庫、制作部門副總的行長匯報會ppt、協(xié)助科長處理辦公日常文件等較有含金量的實務性工作，實習時我和另一位實習生同事何琦努力堅持閱讀思考實踐總結分享交流提高等職場七步走的習慣，盡量做到工作0出錯，并且時刻注意優(yōu)化流程和提高工作效率，最終結束實習時也受到了科長對我工作認真負責的肯定。更重要的是，經過這次實習有幸認識了部門中十分優(yōu)秀各有所長的經理們，從他們身上我不但學到了職場上接人待物的種種細節(jié)進而提升自身職業(yè)素養(yǎng)，也與他們中不一樣年齡段的人進行了日常交流和比較參照，進而修正了自己的日后職業(yè)規(guī)劃，以上林林總總，都是我在這次實習中的收獲。

要說從這次實習中最大的感悟就是兩個：

2、世界屬于有心人，職場上要處處用心優(yōu)化流程改善細節(jié)，爭取做得更快更好。

在7月11號去開發(fā)區(qū)支行報到后，12號我就到了所分配的豐樂路支行開始上班，這次是和一位十分認真細心的女研究生陳炎成為新人同事，到了網點之后我被分配到大堂經理的崗位跟隨客戶經理們進行實習，之后再和陳炎調換柜員崗實習，豐樂路支行主要從事對私業(yè)務，行長和各位前輩們都十分熱情，因為我在網點時間較短所以簡單總結一下所見所聞及工作資料：

目前因為建行深化綜合柜員制改革，所以我們所在的網點將會改組成網點負責人網點主任、營銷主管副職、營運主管、網點客戶經理、產品銷售經理、大堂經理、低級柜員、高級柜員、后臺職能等職位體系，在這其中我認為大堂經理是銀行的門面，作為迎接客戶、溝通客戶與銀行間的第一道橋梁，主要職責有五個：

5、利用大堂服務陣地及客戶意見簿等工具資源廣泛搜集市場信息、客戶信息、客戶需求及客戶意見等，充分挖掘鞏固重點客戶資源，并定期歸納分析以書面形式向網點負責人報告。

在一天半的實習過后，我能做好的更多只是前兩項工作，工作難點在于熟悉網點承辦的客戶業(yè)務種類以及金融產品交易種類。對此我的最大感悟是：看似再瑣碎的工作也有自己的價值和很多需要學習的地方，時刻堅持向前輩虛心學習的心態(tài)才能不斷前進。

從7月16號開始，我和開發(fā)區(qū)另一位新同事馬文超有幸被調去省行信貸審批部幫忙整理歸檔2012年的信貸檔案，這是一項任務量巨大并且十分要求嚴謹細心的工作，我們連同四個荔灣同事兩個實習師妹交叉進行了約前后一月的工作，其中我參與的工作能夠概括為催繳排序裝訂校對追繳歸檔六部分，即首先我們去信貸部各辦公室催促審批人及其跟班徒弟把所負責檔案按照月份上交，然后我們根據檔案上的種類和序號進行分類排序，裝訂后再根據電子化檔案與整理好的紙質版檔案進行校對，若發(fā)現(xiàn)缺失則查明原因追繳核對后再進行歸檔、蓋章和搬運等后續(xù)事項。

客觀來說，這是工作價值鏈里技術含量較低的環(huán)節(jié)，可是我們相信就算在再小的工作里也能經過優(yōu)化流程效率等細節(jié)體現(xiàn)自身存在的高價值，比如我和文超一起裝訂封面或校對檔案清單的時候，我們會研究如何配合，分工，流水線作業(yè)，乃至文件的擺放位置和方向，自身坐姿及文件拿放等細節(jié)都進行了盡可能的優(yōu)化，并盡量將每一個出品的文件作為藝術品對待將各方面細節(jié)做到最好，以此到達了最大默契和最高生產效率，最高紀錄是平均每2分鐘就能完成一本檔案的排序和裝訂工作，一個上午用3小時時間完成了60本檔案的'裝訂，就連同個辦公室的信貸部員工也對我們的驚人工作效率表示了贊揚和認可，這不能不說是我們的驕傲，因為我們代表著建行人和開發(fā)區(qū)支行的形象，體現(xiàn)青年員工的既能打硬仗又能做小事的多面手技能。我將在日后的工作中時刻堅持優(yōu)化流程意識和用高標準嚴格要求自己，將工作越做越好。

在7月20號我有幸被網點派去聽取華安基金與建設銀行合辦的基金投資者教育講座，主講人是華安基金的首席經濟講師，一位40歲出頭的女士，她主要從理財和投資兩個大方向入手，結合不一樣年齡段及客戶需求闡述了不一樣的財富保值增值途徑，聽完后我確實感覺受益頗多，并思考自己在工作后應當如何建立思維和行動的新模式，對此我初步列出五點：

3、每月定投基金1000元零存整取1000元;。

4、盡量每一天書寫工作日記，每半年寫一次大總結，以后老了還能夠做成回憶錄;。

5、盡量每一天堅持和同事朋友的溝通交流，每周認識新朋友開拓視野，大家團結合作互相學習交流成長，這只是我的初步想法，日后會根據所見所聞不斷修正完善，期望能建立起好習慣讓自己在未來走得更快更穩(wěn)。

這一個月以來，我覺得自己在以下兩方面有所不足，闡述如下：

2、在工作中未能做到不斷優(yōu)化流程，多數(shù)時只能改善小細節(jié)，這可能是因為工作經驗不足的關系，無法從更大局處著手，改善措施是耐心在工作中多用心觀察思考總結，逐漸積累沉淀，爭取不斷優(yōu)化流程提高效率。

總而言之，這一個月以來我的收獲遠遠大于付出，十分感激建行給了我這個平臺去不斷提升自己，期望能和建行一起越走越好!