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全國銀行間債券市場債券買斷式回購業(yè)務(wù)管理規(guī)定篇一

為促進(jìn)債券市場發(fā)展，擴(kuò)大直接融資比重，根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》、《銀行間債券市場債券登記托管結(jié)算管理辦法》(中國人民銀行令〔2009〕第1號)，制定本辦法。下面是小編為大家?guī)淼娜珖y行間債券市場柜臺(tái)業(yè)務(wù)管理辦法，歡迎閱讀。

第一條 為促進(jìn)債券市場發(fā)展，擴(kuò)大直接融資比重，根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》、《銀行間債券市場債券登記托管結(jié)算管理辦法》(中國人民銀行令〔2009〕第1號)，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱全國銀行間債券市場柜臺(tái)業(yè)務(wù)(以下簡稱柜臺(tái)業(yè)務(wù))是指金融機(jī)構(gòu)通過其營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、電子渠道等方式為投資者開立債券賬戶、分銷債券、開展債券交易提供服務(wù)，并相應(yīng)辦理債券托管與結(jié)算、質(zhì)押登記、代理本息兌付、提供查詢等。

第三條 金融機(jī)構(gòu)開辦柜臺(tái)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)守信原則，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，不得利用非公開信息謀取不正當(dāng)利益，不得與發(fā)行人或者投資者串通進(jìn)行利益輸送或者其他違法違規(guī)行為。

第四條 開辦柜臺(tái)業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)(以下簡稱開辦機(jī)構(gòu))應(yīng)當(dāng)滿足下列條件：

(一)是全國銀行間債券市場交易活躍的做市商或者結(jié)算代理人;

(四)有專門負(fù)責(zé)柜臺(tái)交易的業(yè)務(wù)部門和合格專職人員;

(五)最近三年沒有重大違法、違規(guī)行為。

第五條 符合條件的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于柜臺(tái)業(yè)務(wù)開辦之日起1個(gè)月內(nèi)向中國人民銀行備案，并提交以下材料：

(一)柜臺(tái)業(yè)務(wù)開辦方案和系統(tǒng)實(shí)施方案;

(二)負(fù)責(zé)柜臺(tái)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備情況;

(三)柜臺(tái)業(yè)務(wù)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制、投資者適當(dāng)性管理制度及會(huì)計(jì)核算辦法;

(四)全國銀行間同業(yè)拆借中心及債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)出具的系統(tǒng)接入驗(yàn)收證明;

(五)中國人民銀行要求的其他材料。

開辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將開辦柜臺(tái)業(yè)務(wù)的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)通過網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)、電子渠道等方式向社會(huì)公開。

第六條 柜臺(tái)業(yè)務(wù)交易品種包括現(xiàn)券買賣、質(zhì)押式回購、買斷式回購以及經(jīng)中國人民銀行認(rèn)可的其他交易品種。

柜臺(tái)業(yè)務(wù)債券品種包括經(jīng)發(fā)行人認(rèn)可的已發(fā)行國債、地方政府債券、國家開發(fā)銀行債券、政策性銀行債券和發(fā)行對象包括柜臺(tái)業(yè)務(wù)投資者的新發(fā)行債券。

第七條 開辦機(jī)構(gòu)與投資者開展柜臺(tái)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循銀行間債券市場相關(guān)規(guī)定，雙方開展債券回購等交易品種時(shí)應(yīng)當(dāng)簽署相關(guān)主協(xié)議、約定權(quán)利義務(wù)。

開辦機(jī)構(gòu)與投資者開展質(zhì)押式回購時(shí)應(yīng)當(dāng)確保足額質(zhì)押，開辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對質(zhì)押券價(jià)值進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控，建立風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，防范相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

第八條 開辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性管理制度，了解投資者風(fēng)險(xiǎn)識別及承受能力，向具備相應(yīng)能力的投資者提供適當(dāng)債券品種的銷售和交易服務(wù)。開辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分揭示產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，不得誘導(dǎo)投資者投資與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不相適應(yīng)的債券品種和交易品種。

第九條 經(jīng)開辦機(jī)構(gòu)審核認(rèn)定至少滿足以下條件之一的投資者可投資柜臺(tái)業(yè)務(wù)的全部債券品種和交易品種：

(一)國務(wù)院及其金融行政管理部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu);

(四)凈資產(chǎn)不低于人民幣一千萬元的企業(yè);

(六)符合中國人民銀行其他規(guī)定并經(jīng)開辦機(jī)構(gòu)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人投資者。

不滿足上述條件的投資者只能買賣發(fā)行人主體評級或者債項(xiàng)評級較低者不低于aaa的債券，以及參與債券回購交易。

第十條 開辦機(jī)構(gòu)認(rèn)定投資者符合第九條規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)向投資者揭示產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、與投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。投資者不滿足第九條規(guī)定條件，開辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者履行以下義務(wù)：

(一)了解投資者的相關(guān)情況并評估其風(fēng)險(xiǎn)承受能力;

(四)充分揭示產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。

第十一條 投資者情況變動(dòng)或者債券評級變動(dòng)導(dǎo)致投資者持有債券不符合第九條規(guī)定的，投資者可以選擇賣出債券或者持有債券到期。

第十二條 開辦機(jī)構(gòu)可以通過以下方式為投資者提供報(bào)價(jià)交易服務(wù)：

(一)雙邊報(bào)價(jià)，即開辦機(jī)構(gòu)主動(dòng)面向投資者持續(xù)、公開報(bào)出可成交價(jià)格。

(二)請求報(bào)價(jià)，即由投資者發(fā)起，向開辦機(jī)構(gòu)提出特定券種交易請求，并由開辦機(jī)構(gòu)報(bào)出合理的可成交價(jià)格。開辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)結(jié)合客戶需求及自身經(jīng)營的實(shí)際情況，合理確定雙邊報(bào)價(jià)券種及可接受請求報(bào)價(jià)的交易要素標(biāo)準(zhǔn)。

開辦機(jī)構(gòu)可以代理投資者與全國銀行間債券市場其他投資者開展債券交易，開辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采用適當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，防范代理交易模式下的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

第十三條 開辦機(jī)構(gòu)及投資者的債券交易行為應(yīng)當(dāng)遵守全國銀行間債券市場及其機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門關(guān)于關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定。

第十四條 開辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將柜臺(tái)業(yè)務(wù)投資者信息及報(bào)價(jià)成交信息傳至全國銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行備案。開辦機(jī)構(gòu)與投資者達(dá)成債券交易后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采用券款對付的方式為投資者辦理資金清算和債券結(jié)算。

全國銀行間同業(yè)拆借中心應(yīng)當(dāng)及時(shí)將柜臺(tái)業(yè)務(wù)成交信息傳輸至債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)。

第十五條 投資者應(yīng)當(dāng)在開辦機(jī)構(gòu)開立債券賬戶，用于記載所持有債券的品種、數(shù)量及相關(guān)權(quán)利。開戶時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)向開辦機(jī)構(gòu)提交真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的開戶材料。

投資者可以在不同開辦機(jī)構(gòu)開立債券賬戶，并可以在已開立的債券賬戶之間申請債券的轉(zhuǎn)托管。

未經(jīng)中國人民銀行同意，已在債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)開戶的.機(jī)構(gòu)投資者，不能在開辦機(jī)構(gòu)開立債券賬戶。債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為開辦機(jī)構(gòu)查詢開戶情況提供便利。

第十六條 開辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)開立代理總賬戶，記載由其托管、屬于柜臺(tái)業(yè)務(wù)投資者的債券總額。

開辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格區(qū)分自有債券和投資者托管的債券，不得挪用投資者的債券。開辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每日及時(shí)向債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)送結(jié)算指令和柜臺(tái)業(yè)務(wù)托管明細(xì)數(shù)據(jù)。

第十七條 債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立柜臺(tái)債券賬務(wù)復(fù)核查詢系統(tǒng)，方便投資者查詢債券賬戶余額。

債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)開辦機(jī)構(gòu)發(fā)送的有關(guān)數(shù)據(jù)及結(jié)算指令，每日及時(shí)完成開辦機(jī)構(gòu)自營賬戶與代理總賬戶之間的債券結(jié)算。

第十八條 發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于債券付息日或者到期日(如遇節(jié)假日順延)前不少于一個(gè)工作日將兌付利息或者本金劃至債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)指定賬戶，債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)收到上述款項(xiàng)后應(yīng)當(dāng)立即向開辦機(jī)構(gòu)劃付，開辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于債券付息日或者到期日(如遇節(jié)假日順延)一次、足額將兌付資金劃入投資者資金賬戶。

第十九條 開辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在其柜臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)中保留完整的報(bào)價(jià)、報(bào)價(jià)請求、成交指令、交易記錄、結(jié)算記錄、轉(zhuǎn)托管記錄，并為投資者查詢交易、結(jié)算、轉(zhuǎn)托管記錄提供便利。

第二十條 開辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將與柜臺(tái)債券相關(guān)的披露信息及時(shí)、完整、準(zhǔn)確、有效地通過網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或者電子渠道向投資者傳遞。開辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者特別提示本息兌付條款及與還本付息有關(guān)的附加條款、額外費(fèi)用、稅收政策等重要信息。

發(fā)行人、信用評級機(jī)構(gòu)等信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定做好信息披露工作，保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏，披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。

第二十一條 開辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做好柜臺(tái)業(yè)務(wù)計(jì)算機(jī)處理系統(tǒng)的維護(hù)工作。開展柜臺(tái)業(yè)務(wù)創(chuàng)新時(shí)，開辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與全國銀行間同業(yè)拆借中心、債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)測試，確保系統(tǒng)接駁的安全、順暢。

第二十二條 開辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國人民銀行報(bào)送柜臺(tái)業(yè)務(wù)年度報(bào)告以及重大事項(xiàng)報(bào)告。其中，年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)于每個(gè)自然年度結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)報(bào)送，內(nèi)容包括但不限于：柜臺(tái)業(yè)務(wù)總體情況、交易、托管、報(bào)價(jià)質(zhì)量、結(jié)算代理情況、風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)管理、投資者數(shù)量、投資者保護(hù)等情況。

柜臺(tái)業(yè)務(wù)發(fā)生對業(yè)務(wù)開展、投資者權(quán)益、整體風(fēng)險(xiǎn)等產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)時(shí)，如系統(tǒng)重大故障等，開辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生后1個(gè)交易日內(nèi)向中國人民銀行報(bào)告，并盡快提交書面重大事項(xiàng)報(bào)告。

開辦機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理制度應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況適時(shí)更新，并及時(shí)向中國人民銀行備案。

前款所述報(bào)告、備案文件應(yīng)當(dāng)同時(shí)抄送中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)。

第二十三條 中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)可以對開辦機(jī)構(gòu)、全國銀行間同業(yè)拆借中心和債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)就柜臺(tái)業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場檢查或者非現(xiàn)場檢查，前述機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)予以配合，并按照要求提供有關(guān)文件和資料、接受問詢。

第二十四條 全國銀行間同業(yè)拆借中心、債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國人民銀行有關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)柜臺(tái)業(yè)務(wù)的監(jiān)測、統(tǒng)計(jì)和分析，定期向中國人民銀行提交柜臺(tái)業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告并抄送中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)。

全國銀行間同業(yè)拆借中心、債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)對柜臺(tái)業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)異常情況和違規(guī)情況應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理，并向中國人民銀行報(bào)告。

第二十五條 全國銀行間同業(yè)拆借中心、債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)本辦法，制定柜臺(tái)業(yè)務(wù)細(xì)則并規(guī)范相關(guān)數(shù)據(jù)交換，向中國人民銀行備案后實(shí)施。

第二十六條 中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)就柜臺(tái)業(yè)務(wù)制定主協(xié)議文本和具體指引，對投資者適當(dāng)性管理、開辦機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)業(yè)務(wù)報(bào)價(jià)、投資者保護(hù)、信息披露等行為提出自律要求、進(jìn)行自律管理并開展定期評估。定期評估情況應(yīng)向中國人民銀行報(bào)告。

第二十七條 開辦機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，中國人民銀行根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》第四十六條予以處理：

(三)欺詐或者誤導(dǎo)投資者的;

(四)未按投資者指令辦理債券登記、過戶、質(zhì)押、轉(zhuǎn)托管的;

(五)偽造投資者交易記錄或者債券賬戶記錄的;

(六)泄露投資者賬戶信息的;

(七)挪用投資者債券的;

(八)其他違反本辦法規(guī)定的行為。

第二十八條 全國銀行間同業(yè)拆借中心和債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，中國人民銀行根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》第四十六條予以處理：

(一)工作失職造成投資者或者開辦機(jī)構(gòu)損失的;

(二)發(fā)布虛假信息或者泄露非公開信息的;

(三)為開辦機(jī)構(gòu)惡意操縱市場、利益輸送或者其他違法違規(guī)行為提供便利的;

(四)其他違反本辦法規(guī)定的行為。

第二十九條 本辦法由中國人民銀行負(fù)責(zé)解釋。本辦法未盡事宜按照中國人民銀行相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。中國人民銀行關(guān)于柜臺(tái)業(yè)務(wù)的其他規(guī)定與本辦法沖突的，適用本辦法。

第三十條 本辦法自公布之日起執(zhí)行。

全國銀行間債券市場債券買斷式回購業(yè)務(wù)管理規(guī)定篇二

第一條為促進(jìn)債券市場發(fā)展，擴(kuò)大直接融資比重，根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》、《銀行間債券市場債券登記托管結(jié)算管理辦法》(中國人民銀行令〔〕第1號)，制定本辦法。

第二條本辦法所稱全國銀行間債券市場柜臺(tái)業(yè)務(wù)(以下簡稱柜臺(tái)業(yè)務(wù))是指金融機(jī)構(gòu)通過其營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、電子渠道等方式為投資者開立債券賬戶、分銷債券、開展債券交易提供服務(wù)，并相應(yīng)辦理債券托管與結(jié)算、質(zhì)押登記、代理本息兌付、提供查詢等。

第三條金融機(jī)構(gòu)開辦柜臺(tái)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)守信原則，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，不得利用非公開信息謀取不正當(dāng)利益，不得與發(fā)行人或者投資者串通進(jìn)行利益輸送或者其他違法違規(guī)行為。

第二章。

第四條開辦柜臺(tái)業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)(以下簡稱開辦機(jī)構(gòu))應(yīng)當(dāng)滿足下列條件：

(四)有專門負(fù)責(zé)柜臺(tái)交易的業(yè)務(wù)部門和合格專職人員;。

(五)最近三年沒有重大違法、違規(guī)行為。

第五條符合條件的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于柜臺(tái)業(yè)務(wù)開辦之日起1個(gè)月內(nèi)向中國人民銀行備案，并提交以下材料：

(一)柜臺(tái)業(yè)務(wù)開辦方案和系統(tǒng)實(shí)施方案;。

(二)負(fù)責(zé)柜臺(tái)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備情況;。

(三)柜臺(tái)業(yè)務(wù)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制、投資者適當(dāng)性管理制度及會(huì)計(jì)核算辦法;。

(四)全國銀行間同業(yè)拆借中心及債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)出具的系統(tǒng)接入驗(yàn)收證明;。

(五)中國人民銀行要求的其他材料。

開辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將開辦柜臺(tái)業(yè)務(wù)的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)通過網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)、電子渠道等方式向社會(huì)公開。

第三章。

柜臺(tái)業(yè)務(wù)債券品種及交易品種。

第六條柜臺(tái)業(yè)務(wù)交易品種包括現(xiàn)券買賣、質(zhì)押式回購、買斷式回購以及經(jīng)中國人民銀行認(rèn)可的其他交易品種。

柜臺(tái)業(yè)務(wù)債券品種包括經(jīng)發(fā)行人認(rèn)可的已發(fā)行國債、地方政府債券、國家開發(fā)銀行債券、政策性銀行債券和發(fā)行對象包括柜臺(tái)業(yè)務(wù)投資者的新發(fā)行債券。

第七條開辦機(jī)構(gòu)與投資者開展柜臺(tái)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循銀行間債券市場相關(guān)規(guī)定，雙方開展債券回購等交易品種時(shí)應(yīng)當(dāng)簽署相關(guān)主協(xié)議、約定權(quán)利義務(wù)。

開辦機(jī)構(gòu)與投資者開展質(zhì)押式回購時(shí)應(yīng)當(dāng)確保足額質(zhì)押，開辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對質(zhì)押券價(jià)值進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控，建立風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，防范相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

第四章投資者適當(dāng)性管理。

第八條開辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性管理制度，了解投資者風(fēng)險(xiǎn)識別及承受能力，向具備相應(yīng)能力的投資者提供適當(dāng)債券品種的銷售和交易服務(wù)。開辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分揭示產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，不得誘導(dǎo)投資者投資與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不相適應(yīng)的債券品種和交易品種。

第九條經(jīng)開辦機(jī)構(gòu)審核認(rèn)定至少滿足以下條件之一的投資者可投資柜臺(tái)業(yè)務(wù)的全部債券品種和交易品種：

(一)國務(wù)院及其金融行政管理部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu);。

(四)凈資產(chǎn)不低于人民幣一千萬元的企業(yè);。

(六)符合中國人民銀行其他規(guī)定并經(jīng)開辦機(jī)構(gòu)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人投資者。

不滿足上述條件的投資者只能買賣發(fā)行人主體評級或者債項(xiàng)評級較低者不低于aaa的債券，以及參與債券回購交易。

第十條開辦機(jī)構(gòu)認(rèn)定投資者符合第九條規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)向投資者揭示產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、與投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。投資者不滿足第九條規(guī)定條件，開辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者履行以下義務(wù)：

(一)了解投資者的相關(guān)情況并評估其風(fēng)險(xiǎn)承受能力;。

(四)充分揭示產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。

第十一條投資者情況變動(dòng)或者債券評級變動(dòng)導(dǎo)致投資者持有債券不符合第九條規(guī)定的，投資者可以選擇賣出債券或者持有債券到期。

全國銀行間債券市場債券買斷式回購業(yè)務(wù)管理規(guī)定篇三

合同。

(contract)，又稱為契約、協(xié)議，是平等的當(dāng)事人之間設(shè)立、變更、終止民事權(quán)利義務(wù)關(guān)系的協(xié)議。貿(mào)易，是平等互愿的前提下進(jìn)行的貨品或服務(wù)交易。貿(mào)易合同是關(guān)于貿(mào)易的相關(guān)合同，下面小編提供貿(mào)易合同范文，一起來看看吧。

第一條為維護(hù)回購雙方的合法權(quán)益，明確回購雙方的權(quán)利與義務(wù)，根據(jù)《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》等有關(guān)法律及規(guī)章，參加全國銀行間債券市場直接交易的參與者(簡稱參與者)在平等、自愿、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，共同簽定本協(xié)議。

第二條本協(xié)議所稱回購雙方包括債券回購交易中的正回購方和逆回購方;本協(xié)議所稱債券、回購、正回購方、逆回購方均按《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》定義。

第三條除簽定本協(xié)議外，回購雙方進(jìn)行回購交易應(yīng)逐筆訂立回購成交合同，回購成交合同與協(xié)議共同構(gòu)成回購交易完整的回購合同?；刭徍贤谵k理質(zhì)押登記后生效。

第四條回購成交合同是回購雙方就回購交易所達(dá)成的協(xié)議。回購成交合同應(yīng)采用書面形式(參考文本附后)，其書面形式包括全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)(簡稱交易系統(tǒng))生成的成交單、電報(bào)、電傳、傳真、合同書和信件等。

回購成交合同的內(nèi)容由回購雙方約定，一般包括以下條款：成交日期、交易員姓名、正回購方名稱、逆回購方名稱、債券種類(券種代碼與簡稱)、回購期限、回購利率、債券面值總額、首次資金清算額、到期資金清算額、首次交割日、到期交割日、債券托管帳戶和人民幣資金帳戶、交割方式、業(yè)務(wù)公章、法定代表人(或授權(quán)人)簽字等;以交易系統(tǒng)生成的成交單、電報(bào)和電傳作為回購成交合同，業(yè)務(wù)公章和法定代表人(或授權(quán)人)簽字可不作為必備條款。

第五條回購雙方在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(簡稱中央結(jié)算公司)辦理債券的質(zhì)押登記。

質(zhì)押登記是指中央結(jié)算公司按照回購雙方通過中央債券簿記系統(tǒng)發(fā)送并相匹配的回購結(jié)算指令，在正回購方債券托管帳戶將回購成交合同指定的債券進(jìn)行凍結(jié)的行為。

第六條成交日期是回購雙方訂立回購成交合同的日期。

第七條交割日分首次交割日和到期交割日。首次交割日是辦理債券質(zhì)押登記和逆回購方據(jù)此將資金劃至正回購方指定帳戶的日期;到期交割日是正回購方將資金劃至逆回購方指定帳戶并據(jù)此解除債券質(zhì)押關(guān)系的日期。

第八條回購期限是首次交割日至到期交割日的實(shí)際天數(shù)，以天為單位，含首次交割日，不含到期交割日。

第九條回購利率是正回購方支付給逆回購方在回購期間融入資金的利息與融入資金的比例，以年利率表示。計(jì)算利息的基礎(chǔ)天數(shù)為365天。

第十條資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額。到期資金清算額=首次資金清算額*(1+回購利率*回購期限/365)。

第十一條回購交易單位為萬元。債券結(jié)算單位為萬元;資金清算單位為元，保留兩位小數(shù)。

第十二條回購雙方可以選擇的交割方式包括見券付款、券款對付和見款付券三種。

見券付款是指在首次交割日完成債券質(zhì)押登記后，逆回購方按合同約定將資金劃至正回購方指定帳戶的交割方式。

全國銀行間債券市場債券買斷式回購業(yè)務(wù)管理規(guī)定篇四

第一章總則。

第一條為規(guī)范全國銀行間債券市場債券交易行為，防范交易風(fēng)險(xiǎn)，維護(hù)交易各方合法權(quán)益，促進(jìn)全國銀行間債券市場健康發(fā)展，根據(jù)國家有關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法。

第二條本辦法所指全國銀行間債券市場債券交易（以下稱債券交易）是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以詢價(jià)方式進(jìn)行的債券交易行為。

第三條債券交易品種包括回購和現(xiàn)券買賣兩種。

回購是交易雙方進(jìn)行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的一種短期資金融通業(yè)務(wù)，指資金融入方（正回購方）在將債券出質(zhì)給資金融出方（逆回購方）融入資金的同時(shí)，雙方約定在將來某一日期由正回購方按約定回購利率計(jì)算的資金額向逆回購方返還資金，逆回購方向正回購方返還原出質(zhì)債券的融資行為。

現(xiàn)券買賣是指交易雙方以約定的價(jià)格轉(zhuǎn)讓債券所有權(quán)的交易行為。

第四條本辦法所稱債券是指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)可用于在全國銀行間債券市場進(jìn)行交易的政府債券、中央銀行債券和金融債券等記賬式債券。

第五條債券交易應(yīng)遵循公平、誠信、自律的原則。

第六條中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司（簡稱中央結(jié)算公司）為中國人民銀行指定的辦理債券的登記、托管與結(jié)算機(jī)構(gòu)。

第七條中國人民銀行是全國銀行間債券市場的主管部門。中國人民銀行各分支機(jī)構(gòu)對轄內(nèi)金融機(jī)構(gòu)的債券交易活動(dòng)進(jìn)行日常監(jiān)督。

第二章參與者與中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。

（一）在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機(jī)構(gòu)；

（二）在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機(jī)構(gòu)和非金融機(jī)構(gòu)。

（三）經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)經(jīng)營人民幣業(yè)務(wù)的外國銀行分行。

第十條金融機(jī)構(gòu)可直接進(jìn)行債券交易和結(jié)算，也可委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算；非金融機(jī)構(gòu)應(yīng)委托結(jié)算代理人進(jìn)行債券交易和結(jié)算。

第十一條結(jié)算代理人系指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)代理其他參與者辦理債券交易、結(jié)算等業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)。其有關(guān)規(guī)定由中國人民銀行另行制定。

第十二條雙邊報(bào)價(jià)商系指經(jīng)中國人民銀行批準(zhǔn)的，在進(jìn)行債券交易時(shí)同時(shí)連續(xù)報(bào)出現(xiàn)券買、賣雙邊價(jià)格，承擔(dān)維持市場流動(dòng)性等有關(guān)義務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，雙邊報(bào)價(jià)商有關(guān)規(guī)定由中國人民銀行另行制定。

第十三條全國銀行間同業(yè)拆借中心（簡稱同業(yè)中心）為參與者的'報(bào)價(jià)、交易提供中介及信息服務(wù)，中央結(jié)算公司為參與者提供托管、結(jié)算和信息服務(wù)。

經(jīng)中國人民銀行授權(quán)，同業(yè)中心和中央結(jié)算公司可披露市場有關(guān)信息。

第十四條債券交易的資金清算銀行為參與者提供資金清算服務(wù)。

第三章債券交易。

第十五條債券交易以詢價(jià)方式進(jìn)行，自主談判，逐筆成交。

第十六條進(jìn)行債券交易，應(yīng)訂立書面形式的合同。合同應(yīng)對交易日期、交易方向、債券品種、債券數(shù)量、交易價(jià)格或利率、賬戶與結(jié)算方式、交割金額和交割時(shí)間等要素作出明確的約定，其書面形式包括同業(yè)中心交易系統(tǒng)生成的成交單、電報(bào)、電傳、傳真、合同書和信件等。

債券回購主協(xié)議和上述書面形式的回購合同構(gòu)成回購交易的完整合同。

第十七條以債券為質(zhì)押進(jìn)行回購交易，應(yīng)辦理登記；回購合同在辦理質(zhì)押登記后生效。

第十八條合同一經(jīng)成立，交易雙方應(yīng)全面履行合同規(guī)定的義務(wù)，不得擅自變更或解除合同。

第十九條債券交易現(xiàn)券買賣價(jià)格或回購利率由交易雙方自行確定。

第二十條參與者進(jìn)行債券交易不得在合同約定的價(jià)款或利息之外收取未經(jīng)批準(zhǔn)的其他費(fèi)用。

第二十一條&n。

[1][2][3]。

全國銀行間債券市場債券買斷式回購業(yè)務(wù)管理規(guī)定篇五

甲方(債務(wù)人、回購人)：

乙方(債權(quán)人、轉(zhuǎn)讓方)：鑒于：

1.甲、乙雙方于年月日簽訂了《商品房買賣合同》。

2.甲方愿意保留對該房產(chǎn)的約定回購權(quán)。

第一條甲方回購乙方購買的商品房的條件。

一、雙方同意甲方對前述房產(chǎn)擁有回購權(quán)，在約定期限內(nèi)乙方不得對房產(chǎn)進(jìn)行處置。

二、甲方有權(quán)在支付以下全部款項(xiàng)的條件下進(jìn)行回購。

3、其他費(fèi)用合計(jì)元(包括但不限于：評估費(fèi)、咨詢費(fèi)等)。

第二條回購商品房的狀況。

回購商品房的基本情況詳見甲、乙雙方于年月日簽定的《商品房買賣合同》，買賣房屋清單詳見附件。

第三條回購程序。

1.甲方應(yīng)當(dāng)在行使期限屆滿前10日內(nèi)通知乙方，并在10日內(nèi)支付回購款。

2.乙方收到款項(xiàng)后3日內(nèi)與甲方雙方共同辦理回購過戶或者注銷銷售備案手續(xù)，相關(guān)稅費(fèi)甲方承擔(dān)。

第四條回購權(quán)因?yàn)橐韵虑闆r之一喪失：

1.甲方未在約定期限內(nèi)提出回購申請。

2.甲方未按約定支付全部回購款項(xiàng)。

第五條甲方喪失回購權(quán)的，乙方對房產(chǎn)擁有完全和不受限制的處分權(quán)。如果尚未辦理房產(chǎn)證，甲方必須在三十個(gè)工作日內(nèi)為乙方或乙方指定的名下辦理房產(chǎn)證。如因甲方原因不能提供相關(guān)手續(xù)為乙方或乙方指定的名下辦理房產(chǎn)權(quán)證，甲方則應(yīng)當(dāng)賠償乙方相對于購房款的30%的違約金。

第六條本協(xié)議各條款不存在可撤銷或可變更事由，任何一方不得申請撤銷或變更，亦不得申請減輕或免除本合同約定之責(zé)任。

第七條違約責(zé)任。

1.甲方如在年月日前未向乙方支付全部回購房款，視為甲方放棄回購權(quán)，乙方有權(quán)自行處置該該房產(chǎn)，并不受甲方任何約束。

2.乙方另行出售、處置上述所購買商品房的，甲方應(yīng)當(dāng)按照乙方要求積極辦理相關(guān)各項(xiàng)手續(xù)。否則，甲方應(yīng)按照本合同第七條所約定的條款賠償乙方。

3.甲方應(yīng)當(dāng)對本合同項(xiàng)下商品房的合法性及真實(shí)性負(fù)責(zé)，如有虛假或違法情況，足以導(dǎo)致甲方喪失履行能力的，應(yīng)向乙方支付兩倍回購房款。

4.甲方如期支付回購房款后，乙方必須將本合同項(xiàng)下商品房退還給甲方，否則乙方應(yīng)賠償甲方兩倍回購房款。

第八條關(guān)于本協(xié)議的通知可按照合同載明的地址送達(dá)，一方變更地址的應(yīng)當(dāng)通知對方，否則按照原地址寄出后5日內(nèi)視為送達(dá)。

第九條合同生效。

本合同一式叁份，自雙方簽字蓋章后生效。

第十條爭議的解決。

雙方發(fā)生爭議時(shí)，應(yīng)協(xié)商解決，協(xié)商不成的，雙方同意提交合肥仲裁委員會(huì)仲裁。

第十三條本合同未盡事宜，雙方可另行達(dá)成補(bǔ)充協(xié)議。

全國銀行間債券市場債券買斷式回購業(yè)務(wù)管理規(guī)定篇六

第一條為維護(hù)回購雙方的合法權(quán)益，明確回購雙方的權(quán)利與義務(wù)，根據(jù)《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》等有關(guān)法律及規(guī)章，參加全國銀行間債券市場直接交易的參與者(簡稱參與者)在平等、自愿、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，共同簽定本協(xié)議。

第二條本協(xié)議所稱回購雙方包括債券回購交易中的正回購方和逆回購方;本協(xié)議所稱債券、回購、正回購方、逆回購方均按《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》定義。

第三條除簽定本協(xié)議外，回購雙方進(jìn)行回購交易應(yīng)逐筆訂立回購成交合同，回購成交合同與協(xié)議共同構(gòu)成回購交易完整的回購合同?；刭徍贤谵k理質(zhì)押登記后生效。

第四條回購成交合同是回購雙方就回購交易所達(dá)成的協(xié)議?；刭彸山缓贤瑧?yīng)采用書面形式(參考文本附后)，其書面形式包括全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)(簡稱交易系統(tǒng))生成的成交單、電報(bào)、電傳、傳真、合同書和信件等。

回購成交合同的內(nèi)容由回購雙方約定，一般包括以下條款：成交日期、交易員姓名、正回購方名稱、逆回購方名稱、債券種類(券種代碼與簡稱)、回購期限、回購利率、債券面值總額、首次資金清算額、到期資金清算額、首次交割日、到期交割日、債券托管帳戶和人民幣資金帳戶、交割方式、業(yè)務(wù)公章、法定代表人(或授權(quán)人)簽字等;以交易系統(tǒng)生成的成交單、電報(bào)和電傳作為回購成交合同，業(yè)務(wù)公章和法定代表人(或授權(quán)人)簽字可不作為必備條款。

第五條回購雙方在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(簡稱中央結(jié)算公司)辦理債券的質(zhì)押登記。

質(zhì)押登記是指中央結(jié)算公司按照回購雙方通過中央債券簿記系統(tǒng)發(fā)送并相匹配的回購結(jié)算指令，在正回購方債券托管帳戶將回購成交合同指定的債券進(jìn)行凍結(jié)的行為。

第六條成交日期是回購雙方訂立回購成交合同的日期。

第七條交割日分首次交割日和到期交割日。首次交割日是辦理債券質(zhì)押登記和逆回購方據(jù)此將資金劃至正回購方指定帳戶的日期;到期交割日是正回購方將資金劃至逆回購方指定帳戶并據(jù)此解除債券質(zhì)押關(guān)系的日期。

第八條回購期限是首次交割日至到期交割日的實(shí)際天數(shù)，以天為單位，含首次交割日，不含到期交割日。

第九條回購利率是正回購方支付給逆回購方在回購期間融入資金的利息與融入資金的比例，以年利率表示。計(jì)算利息的基礎(chǔ)天數(shù)為365天。

第十條資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額。到期資金清算額=首次資金清算額*(1+回購利率*回購期限/365)。

第十一條回購交易單位為萬元。債券結(jié)算單位為萬元;資金清算單位為元，保留兩位小數(shù)。

第十二條回購雙方可以選擇的交割方式包括見券付款、券款對付和見款付券三種。

見券付款是指在首次交割日完成債券質(zhì)押登記后，逆回購方按合同約定將資金劃至正回購方指定帳戶的交割方式。

全國銀行間債券市場債券買斷式回購業(yè)務(wù)管理規(guī)定篇七

央行2月14日發(fā)布《全國銀行間債券市場柜臺(tái)業(yè)務(wù)管理辦法》。相較于以前的柜臺(tái)債券業(yè)務(wù)，新規(guī)在開辦機(jī)構(gòu)、投資者主體、交易品種、債券類型等方面都有所放寬。央行稱，新規(guī)旨在促進(jìn)債券市場發(fā)展，擴(kuò)大直接融資比重。

現(xiàn)存的柜臺(tái)債券業(yè)務(wù)主要是由商業(yè)銀行通過其營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、電子銀行等渠道向企業(yè)、個(gè)人投資者分銷、買賣債券，債券品種只限于國債、國家開發(fā)銀行債券、政策性銀行債券和中國鐵路總公司等政府支持機(jī)構(gòu)債券，投資者的債券交易方式為現(xiàn)券買賣，多以持有到期為主。

根據(jù)新規(guī)，柜臺(tái)債券業(yè)務(wù)今后的開辦機(jī)構(gòu)不再限于商業(yè)銀行，滿足條件的銀行間債券市場做市商或結(jié)算代理人都可申請成為開辦機(jī)構(gòu)。柜臺(tái)債券的品種則在上述四類債券的基礎(chǔ)上，新增地方政府債券和發(fā)行對象包括柜臺(tái)業(yè)務(wù)投資者的新發(fā)行債券。

在交易品種方面，此前主要是現(xiàn)券買賣，此次新增質(zhì)押式回購、買斷式回購以及經(jīng)央行認(rèn)可的其他交易品種。不少業(yè)內(nèi)人士表示，放開回購交易意味著柜臺(tái)債券業(yè)務(wù)可以債券投資加杠桿，這將有利于提高柜臺(tái)債券的流動(dòng)性和投資收益。

值得注意的是，市場對于新規(guī)最大的關(guān)注點(diǎn)在于投資者的“適當(dāng)性管理”?！掇k法》引入“合格投資者”概念，把“年收入不低于50萬元，名下金融資產(chǎn)不少于300萬元，具有兩年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)的個(gè)人投資者”納為合格投資者。對于不符合條件的投資者，只能買賣發(fā)行人主體評級或債項(xiàng)評級較低者不低于aaa的債券，以及不能參與回購交易。簡言之，新規(guī)擴(kuò)大的債券類型和交易品種都是針對合格投資者，非合格投資者仍按原有柜臺(tái)債券業(yè)務(wù)規(guī)定投資交易。

不過，華創(chuàng)證券首席債券分析師屈慶稱，向個(gè)人投資者放開柜臺(tái)業(yè)務(wù)全品種債券，短期內(nèi)象征意義大于實(shí)質(zhì)效果，并不會(huì)帶來新增資金。因?yàn)楣衽_(tái)業(yè)務(wù)的債券品種普遍利率偏低，對個(gè)人投資者的吸引力不足;加之個(gè)人如果要投資債券市場，并不缺乏途徑，如購買債券基金、銀行理財(cái)、或者券商集合產(chǎn)品，都可以實(shí)現(xiàn)投資債券市場的目的，甚至有些個(gè)人直接投資交易所債券市場。所以，新規(guī)并不會(huì)帶來新增的債券市場投資資金，頂多只是會(huì)分流各個(gè)交易場所的資金。

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全國銀行間債券市場債券買斷式回購業(yè)務(wù)管理規(guī)定篇八

第一條為維護(hù)回購雙方的合法權(quán)益，明確回購雙方的權(quán)利與義務(wù)，根據(jù)《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》等有關(guān)法律及規(guī)章，參加全國銀行間債券市場直接交易的參與者(簡稱參與者)在平等、自愿、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，共同簽定本協(xié)議。

第二條本協(xié)議所稱回購雙方包括債券回購交易中的正回購方和逆回購方;本協(xié)議所稱債券、回購、正回購方、逆回購方均按《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》定義。

第三條除簽定本協(xié)議外，回購雙方進(jìn)行回購交易應(yīng)逐筆訂立回購成交合同，回購成交合同與協(xié)議共同構(gòu)成回購交易完整的回購合同?；刭徍贤谵k理質(zhì)押登記后生效。

第四條回購成交合同是回購雙方就回購交易所達(dá)成的協(xié)議。回購成交合同應(yīng)采用書面形式(參考文本附后)，其書面形式包括全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)(簡稱交易系統(tǒng))生成的成交單、電報(bào)、電傳、傳真、合同書和信件等。

回購成交合同的內(nèi)容由回購雙方約定，一般包括以下條款：成交日期、交易員姓名、正回購方名稱、逆回購方名稱、債券種類(券種代碼與簡稱)、回購期限、回購利率、債券面值總額、首次資金清算額、到期資金清算額、首次交割日、到期交割日、債券托管賬戶和人民幣資金賬戶、交割方式、業(yè)務(wù)公章、法定代表人(或授權(quán)人)簽字等;以交易系統(tǒng)生成的成交單、電報(bào)和電傳作為回購成交合同，業(yè)務(wù)公章和法定代表人(或授權(quán)人)簽字可不作為必備條款。

第五條回購雙方在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(簡稱中央結(jié)算公司)辦理債券的質(zhì)押登記。

質(zhì)押登記是指中央結(jié)算公司按照回購雙方通過中央債券簿記系統(tǒng)發(fā)送并相匹配的回購結(jié)算指令，在正回購方債券托管賬戶將回購成交合同指定的債券進(jìn)行凍結(jié)的行為。

第六條成交日期是回購雙方訂立回購成交合同的日期。

第七條交割日分首次交割日和到期交割日。首次交割日是辦理債券質(zhì)押登記和逆回購方據(jù)此將資金劃至正回購方指定賬戶的日期;到期交割日是正回購方將資金劃至逆回購方指定賬戶并據(jù)此解除債券質(zhì)押關(guān)系的日期。

第八條回購期限是首次交割日至到期交割日的實(shí)際天數(shù)，以天為單位，含首次交割日，不含到期交割日。

第九條回購利率是正回購方支付給逆回購方在回購期間融入資金的利息與融入資金的比例，以年利率表示。計(jì)算利息的基礎(chǔ)天數(shù)為365天。

第十條資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額。到期資金清算額=首次資金清算額*(1+回購利率*回購期限/365)。

第十一條回購交易單位為萬元。債券結(jié)算單位為萬元;資金清算單位為元，保留兩位小數(shù)。

第十二條回購雙方可以選擇的交割方式包括見券付款、券款對付和見款付券三種。

見券付款是指在首次交割日完成債券質(zhì)押登記后，逆回購方按合同約定將資金劃至正回購方指定賬戶的交割方式。

全國銀行間債券市場債券買斷式回購業(yè)務(wù)管理規(guī)定篇九

第一條為促進(jìn)債券市場發(fā)展，擴(kuò)大直接融資比重，根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》、《銀行間債券市場債券登記托管結(jié)算管理辦法》(中國人民銀行令〔〕第1號)，制定本辦法。

第二條本辦法所稱全國銀行間債券市場柜臺(tái)業(yè)務(wù)(以下簡稱柜臺(tái)業(yè)務(wù))是指金融機(jī)構(gòu)通過其營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、電子渠道等方式為投資者開立債券賬戶、分銷債券、開展債券交易提供服務(wù)，并相應(yīng)辦理債券托管與結(jié)算、質(zhì)押登記、代理本息兌付、提供查詢等。

第三條金融機(jī)構(gòu)開辦柜臺(tái)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)守信原則，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，不得利用非公開信息謀取不正當(dāng)利益，不得與發(fā)行人或者投資者串通進(jìn)行利益輸送或者其他違法違規(guī)行為。

第二章。

第四條開辦柜臺(tái)業(yè)務(wù)的金融機(jī)構(gòu)(以下簡稱開辦機(jī)構(gòu))應(yīng)當(dāng)滿足下列條件：

(四)有專門負(fù)責(zé)柜臺(tái)交易的業(yè)務(wù)部門和合格專職人員;。

(五)最近三年沒有重大違法、違規(guī)行為。

第五條符合條件的金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于柜臺(tái)業(yè)務(wù)開辦之日起1個(gè)月內(nèi)向中國人民銀行備案，并提交以下材料：

(一)柜臺(tái)業(yè)務(wù)開辦方案和系統(tǒng)實(shí)施方案;。

(二)負(fù)責(zé)柜臺(tái)業(yè)務(wù)的`機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備情況;。

(三)柜臺(tái)業(yè)務(wù)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制、投資者適當(dāng)性管理制度及會(huì)計(jì)核算辦法;。

(四)全國銀行間同業(yè)拆借中心及債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)出具的系統(tǒng)接入驗(yàn)收證明;。

(五)中國人民銀行要求的其他材料。

開辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將開辦柜臺(tái)業(yè)務(wù)的營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)通過網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)、電子渠道等方式向社會(huì)公開。

第三章。

柜臺(tái)業(yè)務(wù)債券品種及交易品種。

第六條柜臺(tái)業(yè)務(wù)交易品種包括現(xiàn)券買賣、質(zhì)押式回購、買斷式回購以及經(jīng)中國人民銀行認(rèn)可的其他交易品種。

柜臺(tái)業(yè)務(wù)債券品種包括經(jīng)發(fā)行人認(rèn)可的已發(fā)行國債、地方政府債券、國家開發(fā)銀行債券、政策性銀行債券和發(fā)行對象包括柜臺(tái)業(yè)務(wù)投資者的新發(fā)行債券。

第七條開辦機(jī)構(gòu)與投資者開展柜臺(tái)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循銀行間債券市場相關(guān)規(guī)定，雙方開展債券回購等交易品種時(shí)應(yīng)當(dāng)簽署相關(guān)主協(xié)議、約定權(quán)利義務(wù)。

開辦機(jī)構(gòu)與投資者開展質(zhì)押式回購時(shí)應(yīng)當(dāng)確保足額質(zhì)押，開辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對質(zhì)押券價(jià)值進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控，建立風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，防范相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

第四章投資者適當(dāng)性管理。

第八條開辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性管理制度，了解投資者風(fēng)險(xiǎn)識別及承受能力，向具備相應(yīng)能力的投資者提供適當(dāng)債券品種的銷售和交易服務(wù)。開辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分揭示產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，不得誘導(dǎo)投資者投資與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不相適應(yīng)的債券品種和交易品種。

第九條經(jīng)開辦機(jī)構(gòu)審核認(rèn)定至少滿足以下條件之一的投資者可投資柜臺(tái)業(yè)務(wù)的全部債券品種和交易品種：

(一)國務(wù)院及其金融行政管理部門批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu);。

(四)凈資產(chǎn)不低于人民幣一千萬元的企業(yè);。

(六)符合中國人民銀行其他規(guī)定并經(jīng)開辦機(jī)構(gòu)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)或者個(gè)人投資者。

不滿足上述條件的投資者只能買賣發(fā)行人主體評級或者債項(xiàng)評級較低者不低于aaa的債券，以及參與債券回購交易。

第十條開辦機(jī)構(gòu)認(rèn)定投資者符合第九條規(guī)定條件的，應(yīng)當(dāng)向投資者揭示產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)、與投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。投資者不滿足第九條規(guī)定條件，開辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者履行以下義務(wù)：

(一)了解投資者的相關(guān)情況并評估其風(fēng)險(xiǎn)承受能力;。

(四)充分揭示產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，與投資者簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書。

第十一條投資者情況變動(dòng)或者債券評級變動(dòng)導(dǎo)致投資者持有債券不符合第九條規(guī)定的，投資者可以選擇賣出債券或者持有債券到期。

第五章。

柜臺(tái)業(yè)務(wù)規(guī)則。

第十二條開辦機(jī)構(gòu)可以通過以下方式為投資者提供報(bào)價(jià)交易服務(wù)：

(一)雙邊報(bào)價(jià)，即開辦機(jī)構(gòu)主動(dòng)面向投資者持續(xù)、公開報(bào)出可成交價(jià)格。

(二)請求報(bào)價(jià)，即由投資者發(fā)起，向開辦機(jī)構(gòu)提出特定券種交易請求，并由開辦機(jī)構(gòu)報(bào)出合理的可成交價(jià)格。開辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)結(jié)合客戶需求及自身經(jīng)營的實(shí)際情況，合理確定雙邊報(bào)價(jià)券種及可接受請求報(bào)價(jià)的交易要素標(biāo)準(zhǔn)。

開辦機(jī)構(gòu)可以代理投資者與全國銀行間債券市場其他投資者開展債券交易，開辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)采用適當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，防范代理交易模式下的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

第十三條開辦機(jī)構(gòu)及投資者的債券交易行為應(yīng)當(dāng)遵守全國銀行間債券市場及其機(jī)構(gòu)監(jiān)管部門關(guān)于關(guān)聯(lián)交易的規(guī)定。

第十四條開辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將柜臺(tái)業(yè)務(wù)投資者信息及報(bào)價(jià)成交信息傳至全國銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行備案。開辦機(jī)構(gòu)與投資者達(dá)成債券交易后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采用券款對付的方式為投資者辦理資金清算和債券結(jié)算。

第十五條投資者應(yīng)當(dāng)在開辦機(jī)構(gòu)開立債券賬戶，用于記載所持有債券的品種、數(shù)量及相關(guān)權(quán)利。開戶時(shí)，投資者應(yīng)當(dāng)向開辦機(jī)構(gòu)提交真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的開戶材料。

投資者可以在不同開辦機(jī)構(gòu)開立債券賬戶，并可以在已開立的債券賬戶之間申請債券的轉(zhuǎn)托管。

未經(jīng)中國人民銀行同意，已在債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)開戶的機(jī)構(gòu)投資者，不能在開辦機(jī)構(gòu)開立債券賬戶。債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為開辦機(jī)構(gòu)查詢開戶情況提供便利。

第十六條開辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)開立代理總賬戶，記載由其托管、屬于柜臺(tái)業(yè)務(wù)投資者的債券總額。

開辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格區(qū)分自有債券和投資者托管的債券，不得挪用投資者的債券。開辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)每日及時(shí)向債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)送結(jié)算指令和柜臺(tái)業(yè)務(wù)托管明細(xì)數(shù)據(jù)。

第十七條債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立柜臺(tái)債券賬務(wù)復(fù)核查詢系統(tǒng)，方便投資者查詢債券賬戶余額。

債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)開辦機(jī)構(gòu)發(fā)送的有關(guān)數(shù)據(jù)及結(jié)算指令，每日及時(shí)完成開辦機(jī)構(gòu)自營賬戶與代理總賬戶之間的債券結(jié)算。

第十八條發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于債券付息日或者到期日(如遇節(jié)假日順延)前不少于一個(gè)工作日將兌付利息或者本金劃至債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)指定賬戶，債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)收到上述款項(xiàng)后應(yīng)當(dāng)立即向開辦機(jī)構(gòu)劃付，開辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于債券付息日或者到期日(如遇節(jié)假日順延)一次、足額將兌付資金劃入投資者資金賬戶。

第十九條開辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在其柜臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)中保留完整的報(bào)價(jià)、報(bào)價(jià)請求、成交指令、交易記錄、結(jié)算記錄、轉(zhuǎn)托管記錄，并為投資者查詢交易、結(jié)算、轉(zhuǎn)托管記錄提供便利。

第二十條開辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將與柜臺(tái)債券相關(guān)的披露信息及時(shí)、完整、準(zhǔn)確、有效地通過網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或者電子渠道向投資者傳遞。開辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向投資者特別提示本息兌付條款及與還本付息有關(guān)的附加條款、額外費(fèi)用、稅收政策等重要信息。

發(fā)行人、信用評級機(jī)構(gòu)等信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定做好信息披露工作，保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏，披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。

第二十一條開辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)做好柜臺(tái)業(yè)務(wù)計(jì)算機(jī)處理系統(tǒng)的維護(hù)工作。開展柜臺(tái)業(yè)務(wù)創(chuàng)新時(shí)，開辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與全國銀行間同業(yè)拆借中心、債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)測試，確保系統(tǒng)接駁的安全、順暢。

第二十二條開辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國人民銀行報(bào)送柜臺(tái)業(yè)務(wù)年度報(bào)告以及重大事項(xiàng)報(bào)告。其中，年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)于每個(gè)自然年度結(jié)束之日起2個(gè)月內(nèi)報(bào)送，內(nèi)容包括但不限于：柜臺(tái)業(yè)務(wù)總體情況、交易、托管、報(bào)價(jià)質(zhì)量、結(jié)算代理情況、風(fēng)險(xiǎn)及合規(guī)管理、投資者數(shù)量、投資者保護(hù)等情況。

柜臺(tái)業(yè)務(wù)發(fā)生對業(yè)務(wù)開展、投資者權(quán)益、整體風(fēng)險(xiǎn)等產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)時(shí)，如系統(tǒng)重大故障等，開辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生后1個(gè)交易日內(nèi)向中國人民銀行報(bào)告，并盡快提交書面重大事項(xiàng)報(bào)告。

開辦機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理制度應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況適時(shí)更新，并及時(shí)向中國人民銀行備案。

前款所述報(bào)告、備案文件應(yīng)當(dāng)同時(shí)抄送中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)。

第六章。

監(jiān)督管理。

第二十三條中國人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)可以對開辦機(jī)構(gòu)、全國銀行間同業(yè)拆借中心和債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)就柜臺(tái)業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場檢查或者非現(xiàn)場檢查，前述機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)予以配合，并按照要求提供有關(guān)文件和資料、接受問詢。

第二十四條全國銀行間同業(yè)拆借中心、債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國人民銀行有關(guān)規(guī)定，加強(qiáng)柜臺(tái)業(yè)務(wù)的監(jiān)測、統(tǒng)計(jì)和分析，定期向中國人民銀行提交柜臺(tái)業(yè)務(wù)統(tǒng)計(jì)分析報(bào)告并抄送中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)。

全國銀行間同業(yè)拆借中心、債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)對柜臺(tái)業(yè)務(wù)進(jìn)行日常監(jiān)測，發(fā)現(xiàn)異常情況和違規(guī)情況應(yīng)當(dāng)及時(shí)處理，并向中國人民銀行報(bào)告。

第二十五條全國銀行間同業(yè)拆借中心、債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依據(jù)本辦法，制定柜臺(tái)業(yè)務(wù)細(xì)則并規(guī)范相關(guān)數(shù)據(jù)交換，向中國人民銀行備案后實(shí)施。

第二十六條中國銀行間市場交易商協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)就柜臺(tái)業(yè)務(wù)制定主協(xié)議文本和具體指引，對投資者適當(dāng)性管理、開辦機(jī)構(gòu)的柜臺(tái)業(yè)務(wù)報(bào)價(jià)、投資者保護(hù)、信息披露等行為提出自律要求、進(jìn)行自律管理并開展定期評估。定期評估情況應(yīng)向中國人民銀行報(bào)告。

第二十七條開辦機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，中國人民銀行根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》第四十六條予以處理：

(三)欺詐或者誤導(dǎo)投資者的;。

(四)未按投資者指令辦理債券登記、過戶、質(zhì)押、轉(zhuǎn)托管的;。

(五)偽造投資者交易記錄或者債券賬戶記錄的;。

(六)泄露投資者賬戶信息的;。

(七)挪用投資者債券的;。

(八)其他違反本辦法規(guī)定的行為。

第二十八條全國銀行間同業(yè)拆借中心和債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，中國人民銀行根據(jù)《中華人民共和國中國人民銀行法》第四十六條予以處理：

(一)工作失職造成投資者或者開辦機(jī)構(gòu)損失的;。

(二)發(fā)布虛假信息或者泄露非公開信息的;。

(三)為開辦機(jī)構(gòu)惡意操縱市場、利益輸送或者其他違法違規(guī)行為提供便利的;。

(四)其他違反本辦法規(guī)定的行為。

第七章。

附則。

第二十九條本辦法由中國人民銀行負(fù)責(zé)解釋。本辦法未盡事宜按照中國人民銀行相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。中國人民銀行關(guān)于柜臺(tái)業(yè)務(wù)的其他規(guī)定與本辦法沖突的，適用本辦法。

第三十條本辦法自公布之日起執(zhí)行。

全國銀行間債券市場債券買斷式回購業(yè)務(wù)管理規(guī)定篇十

為促進(jìn)債券市場發(fā)展，提高直接融資比重，昨日傍晚，央行發(fā)布了《全國銀行間債券市場柜臺(tái)業(yè)務(wù)管理辦法》(下稱《辦法》)，自公布之日起執(zhí)行，對柜臺(tái)業(yè)務(wù)進(jìn)行了明確規(guī)范，對柜臺(tái)業(yè)務(wù)的投資者實(shí)施適當(dāng)性管理。

所謂柜臺(tái)業(yè)務(wù)，是指金融機(jī)構(gòu)通過其營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)、電子渠道等方式為投資者開立債券賬戶、分銷債券、開展債券交易提供服務(wù)，并相應(yīng)辦理債券托管與結(jié)算、質(zhì)押登記、代理本息兌付、提供查詢等。

根據(jù)昨日發(fā)布的《辦法》，柜臺(tái)業(yè)務(wù)的交易品種有所擴(kuò)大，包括現(xiàn)券買賣、質(zhì)押式回購、買斷式回購以及經(jīng)央行認(rèn)可的其他交易品種。其中，柜臺(tái)業(yè)務(wù)的債券品種包括經(jīng)發(fā)行人認(rèn)可的已發(fā)行國債、地方政府債券、國家開發(fā)銀行債券、政策性銀行債券和發(fā)行對象包括柜臺(tái)業(yè)務(wù)投資者的新發(fā)行債券。

此前，除了常規(guī)的記賬式國債，央行一直致力于增加商業(yè)銀行柜臺(tái)債券業(yè)務(wù)品種。近年來所增券種為國家開發(fā)銀行債、政策性銀行債和中國鐵路總公司等政府支持機(jī)構(gòu)債券。

對于投資人，央行實(shí)施適當(dāng)性管理制度。開辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)了解投資者風(fēng)險(xiǎn)識別及承受能力，向具備相應(yīng)能力的投資者提供適當(dāng)債券品種的銷售和交易服務(wù)。開辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)充分揭示產(chǎn)品或者服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)，不得誘導(dǎo)投資者投資與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力不相適應(yīng)的債券品種和交易品種。

經(jīng)開辦機(jī)構(gòu)審核認(rèn)定，對于可投資柜臺(tái)業(yè)務(wù)的全部債券品種和交易品種的個(gè)人投資者，要求年收入不低于五十萬元，名下金融資產(chǎn)不少于三百萬元，具有兩年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)。

若不滿足央行規(guī)定條件的投資者，則只能買賣發(fā)行人主體評級或者債項(xiàng)評級較低的不低于aaa的債券，以及參與債券回購交易。

對于此次新增的質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)，央行規(guī)定，開辦機(jī)構(gòu)與投資者開展質(zhì)押式回購時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保足額質(zhì)押，開辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對質(zhì)押券價(jià)值進(jìn)行持續(xù)監(jiān)控，建立風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制，防范相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)。

全國銀行間債券市場債券買斷式回購業(yè)務(wù)管理規(guī)定篇十一

甲乙雙方于_____年____月___日簽訂了《藝術(shù)品買賣合同》(以下如無特別注明，所稱買賣合同均指該合同)一份，就乙方向甲方購買陶瓷藝術(shù)品事宜達(dá)成一致，由于甲方經(jīng)營管理“將軍文化陶瓷紀(jì)念館”，考慮到紀(jì)念館經(jīng)營的發(fā)展前景，現(xiàn)雙方就所購陶瓷藝術(shù)品回購事宜，經(jīng)友好協(xié)商，達(dá)成本回購協(xié)議書。

1、回購陶瓷藝術(shù)品：

本協(xié)議的所稱的回購陶瓷藝術(shù)品指甲方銷售的。

2、回購期限：

(1)乙方根據(jù)買賣合同第三條和第四條支付全部款項(xiàng)后的三年內(nèi)。

(2)在回購期限內(nèi)，如乙方需甲方回購，乙方需提前個(gè)工作日以書面形式通知甲方，并在回購期限內(nèi)將回購陶瓷藝術(shù)品交付甲方。超過回購期限，乙方未提出書面申請或未將回購陶瓷藝術(shù)品交付甲方，視為乙方自動(dòng)放棄該陶瓷藝術(shù)品被回購權(quán)利。

3、回購價(jià)格：

原則上由甲方在三年期滿時(shí)進(jìn)行回購，如乙方提前申請回購，應(yīng)在取得甲方書面同意后，根據(jù)甲方書面同意的時(shí)間為回購價(jià)格的計(jì)算基準(zhǔn)點(diǎn)來確定回購價(jià)格。具體如下：

(1)如在一年內(nèi)確定回購的，則回購價(jià)格為：;。

(2)如在一年后(含一年整)至兩年內(nèi)確定回購的，則回購價(jià)格為：;。

(3)如在兩年后(含兩年整)至三年內(nèi)確定回購的，則回購價(jià)格為：;。

(4)如在三年滿的時(shí)候進(jìn)行回購，則回購價(jià)格為：;。

4、回購標(biāo)準(zhǔn)：

(1)回購的陶瓷藝術(shù)品，應(yīng)為甲方所售出之原物且無任何缺損或品質(zhì)變化。(2)為便于鑒別，在交付乙方后，雙方應(yīng)當(dāng)拍照存樣(應(yīng)由雙方于陶瓷的正視、俯視、底視照片進(jìn)行簽字確認(rèn))。

5、不可抗力。

本協(xié)議稱不可抗力是指不能預(yù)見、不能克服、不能避免并對一方當(dāng)事人造成重大影響的客觀事件，包括但不限于自然災(zāi)害如洪水、地震、火災(zāi)和風(fēng)暴等以及社會(huì)事件如戰(zhàn)爭、動(dòng)亂、政府行為等。如因不可抗力事件的發(fā)生導(dǎo)致合同無法履行時(shí)，遇不可抗力的一方應(yīng)立即將事故情況書面告知另一方，并應(yīng)在不可抗力事件結(jié)束后日內(nèi)，提供事故詳情及合同不能履行或者需要延期履行的書面資料，雙方認(rèn)可后協(xié)商終止合同或暫時(shí)延遲合同的履行。

6、通知。

(1)根據(jù)本協(xié)議需要發(fā)出的全部通知以及雙方的文件往來及與本協(xié)議有關(guān)的通知和要求等，必須用書面形式，可采用(書信、傳真、電報(bào)、當(dāng)面送交等方式)傳遞。以上方式無法送達(dá)的，方可采取公告送達(dá)的方式。

(2)一方變更通知或通訊地址，應(yīng)自變更之日起日內(nèi)，以書面形式通知對方;否則，由未通知方承擔(dān)由此而引起的相應(yīng)責(zé)任。

7、解釋。

本協(xié)議的理解與解釋應(yīng)依據(jù)合同目的和文本原義進(jìn)行，本協(xié)議的標(biāo)題僅是為了閱讀方便而設(shè)，不影響本協(xié)議的解釋。

8、補(bǔ)充與附件。

(1)雙方商定回購標(biāo)的物由第三方進(jìn)行存管;存管費(fèi)用由方承擔(dān);具體存管事項(xiàng)由雙方與存管人協(xié)商確定。

(2)本協(xié)議未盡事宜，依照有關(guān)法律、法規(guī)執(zhí)行，法律、法規(guī)未作規(guī)定的，

甲乙雙方可以達(dá)成書面補(bǔ)充協(xié)議。本協(xié)議的附件和補(bǔ)充協(xié)議均為本協(xié)議不可分割的組成部分，與本協(xié)議具有同等的法律效力。

9、協(xié)議效力。

(1)本協(xié)議作為_____年____月___日《藝術(shù)品買賣合同》的從合同，如主合同被撤銷或宣告無效，則本協(xié)議自然終止。

(2)本協(xié)議自甲、乙雙方簽字之日起生效。有效期為_____年，自_____年____月___日至_____年____月___日。本協(xié)議正本一式份，雙方各執(zhí)份，具有同等法律效力。

_________年_____月____日。

范本二。

甲方：

乙方：

雙方同意就下列房屋的買賣事項(xiàng)，本著平等、自愿的原則，訂立本協(xié)議：

一、甲方自愿向乙方回購在年月日出售給乙方的坐落于。上述房屋建筑面積平方米。

二、甲乙雙方議定甲方回購上述商品房的成交價(jià)格為人民幣（大寫）。小寫______________元。

三、回購期限：甲方回購上述商品房的時(shí)限為年月日之前。

四、違約責(zé)任：經(jīng)雙方協(xié)商決定在回購上述商品房的時(shí)限內(nèi)甲方無法履行回購的，則視甲方違約，甲方須承擔(dān)違約責(zé)任，一次性向乙方支付房價(jià)總額百分之五的違約金，同時(shí)按照違約天數(shù)每天支付房價(jià)總額千分之五的管理費(fèi)。違約五日后（即年月日）則視為甲方自動(dòng)放棄回購權(quán)利，并不得再次主張回購權(quán)利。

五、甲方在回購期限內(nèi)全款回購的，如房屋所有權(quán)證（所有權(quán)為）的回購過程中由于二次交易所產(chǎn)生的一切稅費(fèi)，由甲方全部承擔(dān)。

六、甲方在回購期限內(nèi)回購的，乙方務(wù)必在15個(gè)工作日內(nèi)無條件協(xié)助甲方辦理房屋權(quán)屬的過戶手續(xù)，直至過戶完成。

七、如甲方在回購時(shí)限未履行全款回購，視為主動(dòng)放棄回購權(quán)利，乙方可自行出讓、拍賣，回購時(shí)限起二年內(nèi)乙方出讓、拍賣所得總價(jià)不足原甲方出賣給乙方成交價(jià)格總額的部分，或因甲方不配合乙方出讓、拍賣造成的一切經(jīng)濟(jì)損失包括本協(xié)議第四條約定的違約金及管理費(fèi)，由擔(dān)保方承擔(dān)無限連帶責(zé)任保證代償。

八、本合同一式叁份，甲、乙雙方及擔(dān)保方各持一份。

九、本合同經(jīng)甲、乙雙方及擔(dān)保方簽字之日起生效。

甲方（簽字）：乙方（簽字）：

甲方身份證：乙方身份證：

擔(dān)保方：證明方：（蓋章）。

擔(dān)保方身份證：

全國銀行間債券市場債券買斷式回購業(yè)務(wù)管理規(guī)定篇十二

第一條為維護(hù)回購雙方的合法權(quán)益，明確回購雙方的權(quán)利與義務(wù)，根據(jù)《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》等有關(guān)法律及規(guī)章，參加全國銀行間債券市場直接交易的參與者(簡稱參與者)在平等、自愿、協(xié)商一致的基礎(chǔ)上，共同簽定本協(xié)議。

第二條本協(xié)議所稱回購雙方包括債券回購交易中的正回購方和逆回購方;本協(xié)議所稱債券、回購、正回購方、逆回購方均按《全國銀行間債券市場債券交易管理辦法》定義。

第三條除簽定本協(xié)議外，回購雙方進(jìn)行回購交易應(yīng)逐筆訂立回購成交合同，回購成交合同與協(xié)議共同構(gòu)成回購交易完整的回購合同。回購合同在辦理質(zhì)押登記后生效。

第四條回購成交合同是回購雙方就回購交易所達(dá)成的協(xié)議?；刭彸山缓贤瑧?yīng)采用書面形式(參考文本附后)，其書面形式包括全國銀行間同業(yè)拆借中心交易系統(tǒng)(簡稱交易系統(tǒng))生成的成交單、電報(bào)、電傳、傳真、合同書和信件等?；刭彸山缓贤膬?nèi)容由回購雙方約定，一般包括以下條款：成交日期、交易員姓名、正回購方名稱、逆回購方名稱、債券種類(券種代碼與簡稱)、回購期限、回購利率、債券面值總額、首次資金清算額、到期資金清算額、首次交割日、到期交割日、債券托管賬戶和人民幣資金賬戶、交割方式、業(yè)務(wù)公章、法定代表人(或授權(quán)人)簽字等;以交易系統(tǒng)生成的成交單、電報(bào)和電傳作為回購成交合同，業(yè)務(wù)公章和法定代表人(或授權(quán)人)簽字可不作為必備條款。

第五條回購雙方在中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司(簡稱中央結(jié)算公司)辦理債券的質(zhì)押登記。質(zhì)押登記是指中央結(jié)算公司按照回購雙方通過中央債券簿記系統(tǒng)發(fā)送并相匹配的回購結(jié)算指令，在正回購方債券托管賬戶將回購成交合同指定的債券進(jìn)行凍結(jié)的行為。

第六條成交日期是回購雙方訂立回購成交合同的日期。

第七條交割日分首次交割日和到期交割日。首次交割日是辦理債券質(zhì)押登記和逆回購方據(jù)此將資金劃至正回購方指定賬戶的日期;到期交割日是正回購方將資金劃至逆回購方指定賬戶并據(jù)此解除債券質(zhì)押關(guān)系的日期。

第八條回購期限是首次交割日至到期交割日的實(shí)際天數(shù)，以天為單位，含首次交割日，不含到期交割日。

第九條回購利率是正回購方支付給逆回購方在回購期間融入資金的利息與融入資金的比例，以年利率表示。計(jì)算利息的基礎(chǔ)天數(shù)為365天。

第十條資金清算額分首次資金清算額和到期資金清算額。到期資金清算額=首次資金清算額×(1+回購利率×回購期限/365)。

第十一條回購交易單位為_________元。債券結(jié)算單位為_________元;資金清算單位為_________元，保留兩位小數(shù)。

第十二條回購雙方可以選擇的交割方式包括見券付款、券款對付和見款付券三種。

(1)見券付款是指在首次交割日完成債券質(zhì)押登記后，逆回購方按合同約定將資金劃至正回購方指定賬戶的交割方式。

(2)券款對付是指中央結(jié)算公司和債券交易的資金清算銀行根據(jù)回購雙方發(fā)送的債券和資金結(jié)算指令于交割日確認(rèn)雙方已準(zhǔn)備用于交割的足額債券和資金后，同時(shí)完成債券質(zhì)押登記(或解除債券質(zhì)押關(guān)系手續(xù))與資金劃帳的交割方式。

(3)見款付券是指在到期交割日正回購方按合同約定將資金劃至逆回購方指定賬戶后，雙方解除債券質(zhì)押關(guān)系的交割方式。

第十三條回購雙方應(yīng)按回購成交合同約定，向中央結(jié)算公司及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整并相匹配的回購結(jié)算指令?；刭忞p方在接到中央結(jié)算公司關(guān)于回購結(jié)算指令不匹配的信息反饋后，應(yīng)及時(shí)溝通，并修改重發(fā)。

第十四條正回購方的權(quán)利和義務(wù)。

正回購方的權(quán)利：

(1)按合同約定獲得債券出質(zhì)融入資金款項(xiàng);。

(2)收取回購期間所出質(zhì)債券的發(fā)行人支付的債券利息;。

(3)在到期交割日，按合同約定購回同品種債券。

正回購方的義務(wù)：

(1)按合同約定，及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的回購結(jié)算指令;。

(2)在首次交割日，按合同約定的券種和數(shù)量出質(zhì)債券;。

(3)在到期交割日，按合同約定的到期資金清算額支付款項(xiàng)。

第十五條逆回購方的權(quán)利和義務(wù)。

逆回購方的權(quán)利：

(1)按合同約定的券種、數(shù)量取得債券質(zhì)權(quán);。

(2)回購期間擁有債券質(zhì)駐;。

(3)在到期交割日，按合同約定獲得到期資金清算款項(xiàng)。

逆回購方的義務(wù)：

(1)按合同約定，及時(shí)發(fā)送內(nèi)容完整的回購結(jié)算指令及相關(guān)的確認(rèn)指令;。

(2)在首次交割日，按合同約定的首次資金清算額支付款項(xiàng);。

(3)在到期交割日，按合同約定的券種和數(shù)量返還用于質(zhì)押的債券。

第十六條違約及其定義。

回購雙方中任何一方?jīng)]有履行回購合同所約定的義務(wù)，即構(gòu)成違約，違約方應(yīng)向守約方承擔(dān)違約責(zé)任。本協(xié)議所稱違約包括但不限于以下情形：

(1)回購成交合同訂立后，未按合同約定發(fā)送回購結(jié)算指令;。

(3)到期交割日，正回購方?jīng)]有足額資金用于清算或未按合同約定將資金劃至逆回購方指定賬戶，或者逆回購方收到款后未按合同約定發(fā)送收款確認(rèn)指令。

第十七條因不可抗力造成債券或資金交割的延誤或中斷，根據(jù)不可抗力的影響程度，部分或全部免除賠償責(zé)任，但法律另有規(guī)定的除外。發(fā)出債券或資金交割的延誤或中斷一方，應(yīng)及時(shí)向?qū)Ψ酵▓?bào)不可抗力情況，并提供有效證明文件。

本款所稱不可抗力是指回購一方不能預(yù)見并且無法防止的外因，包括地震、臺(tái)風(fēng)、水災(zāi)、山洪等自然災(zāi)害，以及罷工、政治動(dòng)亂、戰(zhàn)爭等。

第十八條違約處理。

回購雙方就一方不履行回購合同發(fā)生爭議時(shí)，應(yīng)首先協(xié)商解決;經(jīng)協(xié)商不能達(dá)成協(xié)議，任何一方可以向中國人民銀行申請認(rèn)定違約責(zé)任;回購雙方自接到中國人民銀行作出的違約責(zé)任認(rèn)定結(jié)果起三個(gè)工作日內(nèi)沒有提出異議的，自第四個(gè)工作日(含)起的三個(gè)工作日內(nèi)按以下相應(yīng)的違約處理?xiàng)l款執(zhí)行：

(1)回購成交合同訂立后，回購雙方未按合同約定發(fā)送回購結(jié)算指令，都發(fā)生違約行為的，應(yīng)分別承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任;正回購方未按合同約定發(fā)送回購結(jié)算指令，或在首次交割日，正回購方?jīng)]有足額債券用于回購質(zhì)押登記，發(fā)生違約行為的，逆回購方有權(quán)要求正回購方繼續(xù)履行回購合同，也有權(quán)終止回購合同，并通知正回購方，同時(shí)，逆回購方有權(quán)要求補(bǔ)息，并在補(bǔ)息基礎(chǔ)上向正回購方加收罰息;逆回購方未按合同約定發(fā)送回購結(jié)算指令，發(fā)生違約行為的，正回購方有權(quán)要求逆回購方繼續(xù)履行回購合同，也有權(quán)終止回購合同，并通知逆回購方，同時(shí)，正回購方有權(quán)要求補(bǔ)息，并在補(bǔ)息基礎(chǔ)上向逆回購方加收罰息。

(2)首次交割日，在辦理債券質(zhì)押登記后，逆回購方未按合同約定將資金劃至正回購方指定賬戶，發(fā)生違約行為的，正回購方有權(quán)書面要求逆回購方繼續(xù)履行回購合同，也有權(quán)書面終止回購合同，并要求逆回購方最遲于合同終止日的次一營業(yè)日解除債券質(zhì)押關(guān)系，同時(shí)，正回購方有權(quán)要求補(bǔ)息，并在補(bǔ)息基礎(chǔ)上向逆回購方加收罰息。

(3)到期交割日，正回購方?jīng)]有足額資金用于清算，或未按合同約定將資金劃至逆回購方指定賬戶，發(fā)生違約行為的，逆回購方有權(quán)要求正回購方繼續(xù)履行回購合同義務(wù)，有權(quán)要求補(bǔ)息，并在補(bǔ)息基礎(chǔ)上向正回購方回收罰息。

(4)到期交割日，逆回購方收到款后未按合同約定發(fā)送收款確認(rèn)指令，發(fā)生違約行為的，正回購方有權(quán)要求逆回購方繼續(xù)履行回購合同義務(wù)，有權(quán)要求補(bǔ)息，并在補(bǔ)息基礎(chǔ)上向逆回購方加收罰息。

補(bǔ)息按合同約定的資金清算額、回購利率、資金(或債券)延遲到帳天數(shù)計(jì)算;罰息以合同約定的交割日資金清算額為基數(shù)，罰息利率按回購雙方的約定利率計(jì)算，但最高不得超過中國人民銀行準(zhǔn)備金賬戶透支利率，回購雙方?jīng)]有約定的，罰息利率按日利率萬分之二計(jì)算。

本款所規(guī)定的各種違約賠償可以單獨(dú)或合并適用違約方。

第十九條接到中國人民銀行作出的違約責(zé)任認(rèn)定結(jié)果起三個(gè)工作日內(nèi)，違約的正回購方不執(zhí)行第十八條第三項(xiàng)違約處理?xiàng)l款，守約的逆回購方有權(quán)要求由中央結(jié)算公司通過中國人民銀行債券發(fā)生系統(tǒng)組織拍賣回購合同項(xiàng)下的債券;拍賣債券所得款項(xiàng)按照第十八條約定計(jì)算補(bǔ)息和罰息，先還利息、補(bǔ)息和罰息，后還本金，在補(bǔ)償利息、補(bǔ)息、罰息和本金后，將剩余部分返還給正回購方，不足部分向正回購方追索。

第二十條違約方執(zhí)行違約處理?xiàng)l款后，回購雙方在三個(gè)工作日內(nèi)將違約責(zé)任的認(rèn)定與違約處理結(jié)果以書面形式報(bào)中國人民銀行備案。

第二十一條回購任何一方如對中國人民銀行的違約責(zé)任認(rèn)定結(jié)果不服，可以向人民法院提起訴訟;接到中國人民銀行作出的違約責(zé)任認(rèn)定結(jié)果起三個(gè)工作日內(nèi)沒有提出異議，自第四個(gè)工作日(含)起的三個(gè)工作日內(nèi)，違約方不執(zhí)行本協(xié)議相應(yīng)違約處理?xiàng)l款時(shí)，守約方可以向人民法院提起訴訟。

第二十二條回購雙方可簽署補(bǔ)充協(xié)議，作為本協(xié)議的附屬協(xié)議，共同遵照執(zhí)行。補(bǔ)充協(xié)議須符合國家法律、法規(guī)和中國人民銀行的有關(guān)規(guī)定，并不得與本協(xié)議相沖突。

第二十三條回購交易中的任何一方被終止全國銀行間債券市場債券交易資格，應(yīng)繼續(xù)履行已達(dá)成的回購合同，并執(zhí)行本協(xié)議項(xiàng)下的各項(xiàng)條款。

第二十四條本協(xié)議為開放式協(xié)議，由參與者簽署后生效。

甲方：

乙方：

日期：

全國銀行間債券市場債券買斷式回購業(yè)務(wù)管理規(guī)定篇十三

央行發(fā)布《全國銀行間債券市場柜臺(tái)業(yè)務(wù)管理辦法》，《辦法》規(guī)定，年收入不低于50萬元，名下金融資產(chǎn)不少于300萬元，具有2年以上證券投資經(jīng)驗(yàn)的個(gè)人投資者，可投資柜臺(tái)業(yè)務(wù)的全部債券品種和交易品種。人民銀行表示，《辦法》自發(fā)布之日起施行。

《辦法》要求，金融機(jī)構(gòu)開辦債券市場柜臺(tái)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)守信原則，充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，保護(hù)投資者合法權(quán)益，不得利用非公開信息謀取不正當(dāng)利益，不得與發(fā)行人或者投資者串通進(jìn)行利益輸送或者其他違法違規(guī)行為。開辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立投資者適當(dāng)性管理制度，了解投資者風(fēng)險(xiǎn)識別及承受能力，向具備相應(yīng)能力的投資者提供適當(dāng)債券品種的銷售和交易服務(wù)。

《辦法》規(guī)定，開辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)將柜臺(tái)業(yè)務(wù)投資者信息及報(bào)價(jià)成交信息傳至全國銀行間同業(yè)拆借中心進(jìn)行備案。開辦機(jī)構(gòu)與投資者達(dá)成債券交易后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)采用券款對付的方式為投資者辦理資金清算和債券結(jié)算。全國銀行間同業(yè)拆借中心應(yīng)當(dāng)及時(shí)將柜臺(tái)業(yè)務(wù)成交信息傳輸至債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)。

《辦法》要求，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)于債券付息日或者到期日(如遇節(jié)假日順延)前不少于1個(gè)工作日將兌付利息或者本金劃至債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)指定賬戶，債券登記托管結(jié)算機(jī)構(gòu)收到上述款項(xiàng)后應(yīng)當(dāng)立即向開辦機(jī)構(gòu)劃付，開辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)于債券付息日或者到期日(如遇節(jié)假日順延)一次、足額將兌付資金劃入投資者資金賬戶。

《辦法》規(guī)定，發(fā)行人、信用評級機(jī)構(gòu)等信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)按照相關(guān)規(guī)定做好信息披露工作，保證信息披露真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏，披露內(nèi)容應(yīng)當(dāng)充分揭示風(fēng)險(xiǎn)。

全國銀行間債券市場債券買斷式回購業(yè)務(wù)管理規(guī)定篇十四

甲方：

乙方：

丙方：

丁方:。

二、回購價(jià)格：以丙、丁兩方出資額為基礎(chǔ)，按年增值12%計(jì)算當(dāng)前價(jià)值，作為回購價(jià)格，回購價(jià)格為。分期出資額的按照各期出資額和實(shí)際出資額時(shí)間分別計(jì)算。

六、本協(xié)議一式八份，甲持一份，丙、丁放各持三份，公司留存一份。

甲方：(簽字/蓋章)。

乙方：(簽字/蓋章)。

丙方：(簽字/蓋章)。

丁方：(簽字/蓋章)。