每個人都會面臨挫折和失敗，重要的是如何從中汲取教訓，繼續(xù)前行?？偨Y(jié)是一種簡明扼要地概括，所以要避免過多的描述和廢話。總結(jié)范文中的觀點和結(jié)論可以幫助我們更好地理解總結(jié)的核心要素。

私募基金顧問協(xié)議書篇一

法定代表人：____________。

乙方(受托人)：____________證券股份有限公司。

法定代表人：____________。

鑒于：

1、甲方為已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“中國基金業(yè)協(xié)會”)登記或已具備登記條件并可以取得登記的私募基金管理公司。

2、乙方作為國內(nèi)大型的證券公司，已就為私募基金提供外包服務事項在中國基金業(yè)協(xié)會備案，具有為私募證券投資基金提供本協(xié)議第四條甲方所選委托事項的外包服務能力，乙方同意以該等能力與經(jīng)驗為甲方提供相關外包服務。

3、甲乙雙方已建立了互相信任的良好合作基礎。為明確當事人的權利與義務，規(guī)范有關運作，本著平等自愿、誠實信用的原則，甲乙雙方訂立本《外包服務協(xié)議》(以下簡稱“本協(xié)議”)，并共同遵守約定的業(yè)務規(guī)定和技術規(guī)范。

本協(xié)議內(nèi)容如下：

一、前言。

訂立本協(xié)議的目的、依據(jù)和原則。

(一)訂立本協(xié)議的目的是為了明確甲乙雙方在開展外包服務過程中的權利、義務及職責。

(二)訂立本協(xié)議的依據(jù)是《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、中國基金業(yè)協(xié)會《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》和《基金業(yè)務外包服務指引(試行)》以及其他有關法律法規(guī)。

若因法律法規(guī)的制定、修改或廢止導致本協(xié)議的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定存在沖突，應當以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準，并視為本協(xié)議的相關內(nèi)容依照前述屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定做相應的修改，本協(xié)議各方當事人應及時以補充協(xié)議等方式對本協(xié)議進行相應變更或在協(xié)商后終止本協(xié)議。

(三)訂立本協(xié)議的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護本協(xié)議各方當事人的合法權益。

二、釋義。

在本協(xié)議中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1、協(xié)議、本協(xié)議：指甲方和乙方簽署的本《外包服務協(xié)議》及其附件，以及對該協(xié)議及附件作出的任何有效變更和補充。

2、基金：甲方發(fā)行、管理的已經(jīng)取得或者可以取得中國基金業(yè)協(xié)會備案，并且委托乙方辦理外包服務的基金。

3、基金合同：甲方發(fā)行、管理的已經(jīng)取得或者可以取得中國基金業(yè)協(xié)會備案，并且委托乙方辦理外包服務的基金產(chǎn)品合同。

4、基金管理人：指甲方(本協(xié)議委托人)。

5、基金托管人：指取得證券投資基金托管人資格，與甲方簽定托管協(xié)議為甲方改造、管理的基金提供托管服務的托管機構(gòu)。

6、估值核算機構(gòu)：指與甲方簽訂相關協(xié)議,約定為其發(fā)行、管理的基金提供基金估值核算服務的機構(gòu)。

7、注冊登記機構(gòu)：指與甲方簽訂相關協(xié)議，約定為其發(fā)行、管理的基金提供注冊登記服務的機構(gòu)。

8、代銷機構(gòu)：指取得基金銷售業(yè)務資格并與甲方簽署基金銷售服務協(xié)議，辦理本基金銷售業(yè)務的機構(gòu)。

9、基金注冊登記賬戶：基金注冊登記機構(gòu)為基金委托人開立的用于記錄其持有的基金份額情況的賬戶。

10、基金交易賬戶：銷售機構(gòu)為基金委托人開立的記錄其通過該銷售機構(gòu)辦理基金認購、申購、贖回及轉(zhuǎn)托管等業(yè)務所引起的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶。

11、工作日/交易日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的交易日。

12、開放日：指基金管理人辦理基金申購、贖回等業(yè)務的工作日。

13、______日：指交易、分紅、申購、贖回等特定行為發(fā)生日。

14、______+1日：______日后的第一個交易日。

15、證券賬戶：指根據(jù)中國證監(jiān)會有關規(guī)定和中國證券登記結(jié)算有限責任公司、債券登記結(jié)算機構(gòu)的有關業(yè)務規(guī)則，由基金管理人或基金托管人為基金在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司、深圳分公司開設的專用證券賬戶，以及在債券登記結(jié)算機構(gòu)開立的專用債券賬戶。

16、托管賬戶：指基金托管人根據(jù)有關規(guī)定為基金開立的、專門用于基金財產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放與支付的專用銀行結(jié)算賬戶，該賬戶不得存放其他性質(zhì)資金。

17、客戶交易結(jié)算資金管理賬戶、管理賬戶：指基金管理人按“第三方存管”模式要求，為基金在存管銀行(或托管銀行)營業(yè)網(wǎng)點開立的，用于存管基金的證券交易結(jié)算資金數(shù)據(jù)，反映證券交易結(jié)算資金余額的變動明細，并記載基金的銀行結(jié)算賬戶(一般為“托管賬戶”)和證券資金臺賬之間的銀證轉(zhuǎn)賬對應關系的銀行賬戶。在第三方存管模式下，管理賬戶為證券資金臺賬的影子賬戶，其與銀行結(jié)算賬戶建立銀證轉(zhuǎn)賬對應關系。

18、期貨交易所：指上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所和中國金融期貨交易所等。

19、期貨交易編碼：基金管理人為基金申請在中國期貨保證金監(jiān)控中心開立的，用于記錄基金期貨交易情況的賬戶。

20、期貨結(jié)算賬戶：根據(jù)基金合同及相關法規(guī)規(guī)定為基金開立的、用于銀期轉(zhuǎn)賬的專用銀行結(jié)算賬戶，可為托管賬戶或托管人協(xié)助開立的其他專用銀行結(jié)算賬戶。

21、期貨保證金賬戶：期貨經(jīng)紀商為基金開立的，用于期貨交易的保證金賬戶。

22、期貨業(yè)協(xié)會：中國期貨業(yè)協(xié)會。

23、監(jiān)控中心：中國期貨保證金監(jiān)控中心。

24、基金資產(chǎn)：指基金委托人擁有合法所有權或處分權、委托基金管理人管理并由基金托管人托管的資產(chǎn)。

25、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類證券、銀行存款本息及其他投資資產(chǎn)的價值總和。

26、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。

27、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值的過程。

28、____________元：指人民幣____________元。

29、存續(xù)期：指估值協(xié)議生效至終止之間的期限。

30、認購：指在基金初始銷售期間，基金委托人購買基金份額的行為。

31、申購：指在基金開放日，基金委托人申請購買基金份額的行為。

32、贖回：指在基金開放日，基金委托人申請賣出基金份額、獲取現(xiàn)金的行為。

33、法律法規(guī)：指中華人民共和國境內(nèi)現(xiàn)時有效的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則等相關規(guī)定。

三、聲明與承諾。

(一)甲方保證本協(xié)議所涉及委托外包的基金資產(chǎn)來源及用途合法，并已充分理解本協(xié)議全文，了解相關權利義務。

(二)甲方保證其已或?qū)⒆鳛橐罁?jù)相關規(guī)定完成基金管理人登記，本協(xié)議項下的基金產(chǎn)品已經(jīng)或即將依法完成備案。

(三)甲乙雙方聲明并承諾其簽署及履行本協(xié)議已經(jīng)得到其各自有權決策機構(gòu)的有效及充分授權，并在本協(xié)議有效期內(nèi)持續(xù)有效。

(四)甲乙雙方承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則履行本協(xié)議約定的各項義務。

四、委托事項。

經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商決定，乙方為甲方擔任管理人的基金提供外包服務，甲方委托乙方擔任基金的外包服務機構(gòu)。需要提供外包服務的具體基金、相應的外包服務范圍及費率，由雙方按照本協(xié)議的補充協(xié)議或由雙方確認的《產(chǎn)品要素表》的相關約定執(zhí)行，補充協(xié)議和《產(chǎn)品要素表》中的約定與本協(xié)議不一致的，適用補充協(xié)議和《產(chǎn)品要素表》的約定，補充協(xié)議和《產(chǎn)品要素表》未規(guī)定的適用本協(xié)議的約定。

(一)管理人登記及基金產(chǎn)品備案服務。

(二)募集資金監(jiān)督管理服務。

(三)注冊登記服務。

(四)銷售運營服務。

(五)估值核算服務。

(六)協(xié)助辦理信息披露乙方接受甲方的委托，按照基金合同的約定及相關監(jiān)管法規(guī)要求，協(xié)助甲方為基金提供凈值公告、季度報告、年度報告等基金信息披露報告，并配合甲方提供信息報送和披露中與外包業(yè)務有關的資料，同時協(xié)助甲方聘請的會計師事務所對基金進行年度審計。

五、甲方的權利和義務。

(一)甲方的權利。

1、有權享有乙方按照本協(xié)議約定為所委托基金提供本協(xié)議約定的外包服務;。

3、甲方在與乙方協(xié)商一致的情況下，可以要求乙方配合開展基金業(yè)務創(chuàng)新和系統(tǒng)升級。

6、甲方有權根據(jù)有關法律法規(guī)規(guī)定和本協(xié)議的約定對雙方約定的外包服務進行監(jiān)督，并提出改善建議，包括但不限于由雙方協(xié)商確定外包服務范圍、制訂外包服務標準、監(jiān)督外包服務執(zhí)行等。

7、國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及本協(xié)議規(guī)定的應由基金管理人及外包服務委托人享有的其他權利。

(二)甲方的義務。

7、甲方對于本協(xié)議的有關信息以及在外包過程中接觸到的乙方的任何資料、文件、數(shù)據(jù)等信息負有保密責任，未經(jīng)乙方同意不得向任何第三方泄露，但法律法規(guī)、本協(xié)議及監(jiān)管機構(gòu)另有要求的除外。

8、按本協(xié)議的約定及時足額向乙方支付相關服務費用;。

9、甲方應配合乙方進行業(yè)務糾錯;。

10、甲方應在新業(yè)務上線前，與乙方進行充分的聯(lián)合測試;。

12、國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及本協(xié)議規(guī)定的其他應由基金外包服務機構(gòu)承擔的義務。

六、乙方的權利和義務。

(一)乙方的權利。

1、根據(jù)乙方提供外包服務業(yè)務的需要，乙方有權在法律法規(guī)規(guī)定及監(jiān)管機構(gòu)、自律組織允許的范圍內(nèi)，自主制定并不時調(diào)整包括但不限于注冊登記等有關基金外包服務業(yè)務的規(guī)則、流程、標準等，并履行相應的公告、通知等義務。

2、要求甲方及時向乙方提供真實、準確、完整的，據(jù)以進行基金外包服務的數(shù)據(jù)資料及其他相關信息。

3、乙方就本協(xié)議項下為基金提供外包服務相關的工作成果，自始享有完整、獨占并排他的包括知識產(chǎn)權、商業(yè)秘密等在內(nèi)的各項權利的所有權。

4、甲方未能按乙方規(guī)定的業(yè)務表格按時、妥善地向乙方提供基金業(yè)務參數(shù)信息時，乙方有權拒絕受理甲方提出的相關基金業(yè)務申請。

5、乙方有權向甲方收取相關基金外包服務費用。

6、乙方如為基金提供資金監(jiān)管服務，則乙方有權要求甲方促使基金的投資者或基金代銷機構(gòu)將資金存入乙方指定的專門為所負責的外包產(chǎn)品開立的資金募集賬戶。

8、國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及本協(xié)議規(guī)定的應由基金外包服務機構(gòu)享有的其他權利。

(二)乙方的義務。

1、在符合法律法規(guī)的規(guī)定及監(jiān)管機構(gòu)、自律組織要求的前提下，遵守本協(xié)議的有關規(guī)定，根據(jù)甲方的委托提供相應的外包服務。

2、按照本協(xié)議約定提供相應的基金外包服務，真實反映基金具體情況。

4、向甲方按時傳送有關基金外包業(yè)務的結(jié)果，與基金托管人及其他相關方及時核對服務結(jié)果。對于基金有關信息以及在外包過程中接觸到的甲方的任何資料、文件、數(shù)據(jù)等信息負有保密責任，未經(jīng)甲方同意不得向任何第三方泄露，但法律法規(guī)另有規(guī)定、本協(xié)議另有約定以及監(jiān)管機構(gòu)另有要求的除外。

5、對于外包服務業(yè)務形成的有關資料，按國家政策的有關規(guī)定妥善保管，并負有保密義務。

6、審慎評估外包服務的潛在風險與利益沖突，建立嚴格的防火墻制度與業(yè)務隔離制度，有效執(zhí)行信息隔離等內(nèi)部控制制度，切實防范利益輸送，尊重并平等對待甲方及基金其他相關方的合法權益。

7、乙方提供募集資金監(jiān)督管理服務的，應在本協(xié)議約定的職責范圍內(nèi)保證募集賬戶內(nèi)資金的安全。

8、乙方提供注冊登記服務的，應嚴格按照法律法規(guī)和本協(xié)議的規(guī)定辦理基金的注冊登記業(yè)務：乙方應保存基金委托人名冊15年以上，法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有更高要求的，從其規(guī)定;乙方對基金委托人的基金注冊登記賬戶信息負有保密義務，因違反保密義務對基金財產(chǎn)帶來損失的，須承擔相應的賠償責任，法律法規(guī)規(guī)定的情形除外;乙方按本協(xié)議的規(guī)定為基金委托人辦理基金份額的轉(zhuǎn)托管、非交易過戶、司法強制執(zhí)行等業(yè)務，并提供其他必要的服務;乙方應嚴格按照法律法規(guī)規(guī)定和本協(xié)議的約定計算業(yè)績報酬;乙方就其提供服務的成果應接受甲方的監(jiān)督;乙方應按照法律法規(guī)規(guī)定和本協(xié)議的約定為基金委托人提供基金收益分配、權益代理等服務。

9、乙方可以對甲方選擇其他的基金中介機構(gòu)事宜提供建議，但甲方有權決定是否采納。

10、國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及本協(xié)議規(guī)定的其他應由基金外包服務機構(gòu)承擔的義務。

七、外包服務細則。

(一)管理人登記及基金產(chǎn)品備案服務。

(二)募集資金監(jiān)督管理服務。

(三)注冊登記服務。

(四)銷售運營服務。

(五)估值核算服務。

(六)協(xié)助辦理信息披露服務乙方按基金合同及本協(xié)議的約定，編制相關報告并與基金托管人進行信息披露的核對工作，具體要求及流程如下：乙方完成相關報告中凈值表現(xiàn)、財務報告等章節(jié)，并提供給基金托管人復核。相關報告的內(nèi)容與格式模版，經(jīng)甲乙雙方及基金托管人協(xié)商一致確定后執(zhí)行。

八、差錯的處理。

甲方和乙方將采取必要、適當、合理的措施，確保本協(xié)議約定的各項業(yè)務數(shù)據(jù)的真實性、準確性、及時性。當錯誤被發(fā)現(xiàn)后，應當及時進行處理，處理的程序如下：

1、查明錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)錯誤發(fā)生的原因確定錯誤的責任方;。

2、根據(jù)錯誤處理原則或相關方協(xié)商確定的方法對因錯誤造成的損失進行評估;。

3、根據(jù)錯誤處理原則或相關方協(xié)商確定的方法由錯誤的責任方進行更正和賠償損失;。

4、根據(jù)錯誤處理的方法，需要修改相關數(shù)據(jù)的，由數(shù)據(jù)提供方進行更正，并就錯誤的更正向相關方進行確認。

九、暫停服務的情形。

(一)基金資產(chǎn)投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時;。

(二)因不可抗力或其他合理情形致使乙方無法提供相關服務時;。

(四)法律法規(guī)規(guī)定、監(jiān)管機構(gòu)和自律規(guī)則另有規(guī)定的，以及甲乙雙方認定的其它情形。

十、特殊情況的處理。

由于不可抗力原因，或由于證券交易所及證券登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或國家政策調(diào)整、市場規(guī)則變更，或由于基金委托人、托管人等第三方原因，甲方和乙方雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，對由此造成的基金資產(chǎn)估值、注冊登記等本協(xié)議項下各項業(yè)務錯誤的，免除相關方的賠償責任。但甲方和乙方應當在合理可行的范圍內(nèi)，積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的不利影響或者損失。

十一、保密條款。

(三)任何一方違反本協(xié)議約定的保密義務，應賠償由此給對方造成的實際經(jīng)濟損失，該等賠償責任以因此給對方造成的實際損失金額為限。

十二、免責條款。

(一)乙方僅依據(jù)甲方提供的數(shù)據(jù)材料及基金合同提供服務，乙方無義務審核甲方提交或者轉(zhuǎn)交的相關文件或者信息的真實性、完整性、合法性、準確性及有效性，對于該等文件的真實性、完整性、合法性、準確性及有效性以及與此相對應的投資、資產(chǎn)等的風險、損失，乙方不承擔任何責任。

(二)乙方無義務審核基金資產(chǎn)或基金委托人的資金來源、投向等是否合法，亦不承擔由此產(chǎn)生的任何責任。甲方承擔并負責基金委托人的適當性審查、風險揭示及投資者風險承受能力測評，并對其提供給乙方的材料承擔完全責任。乙方僅按照甲方提供的材料辦理相關業(yè)務。

(四)甲乙雙方約定提供資金監(jiān)管服務的，乙方按照本協(xié)議“七、外包服務細則”中“(二)、募集資金監(jiān)督管理服務”特別提醒事項中對其負責期間內(nèi)的客戶資金承擔安全保管責任，除此之外其它一切客戶資金安全事項由甲方及其它相關責任方承擔，乙方不承擔任何責任。

(五)對于本協(xié)議簽署之日后發(fā)生的不可抗力事件，導致雙方無法全部履行或部分履行本協(xié)議的，任何一方當事人不承擔違約責任，但是，相關方應當在合理可行的范圍內(nèi)勤勉盡責，以降低此類事件對基金和其他當事人方的影響。

(六)甲方應確保其提供的或由其委托的第三方機構(gòu)向乙方提供的數(shù)據(jù)和材料的真實、準確、有效和完整性，否則由此造成基金財產(chǎn)、基金份額持有人損失的，由甲方承擔全部責任，與乙方無關。

(七)乙方按照當時有效的法律法規(guī)以及本協(xié)議的約定，在本方?jīng)]有故意或重大過失的情況下，對由于其提供外包服務工作而造成或者可能造成的損失不承擔任何責任。

十三、違約責任。

(一)甲、乙雙方在履行本協(xié)議過程中，不得違反國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務規(guī)則和監(jiān)管規(guī)定，否則應自行承擔由此造成的法律后果。

(二)若由于本協(xié)議任何一方的原因造成本協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，由違約方承擔違約責任;若由于雙方原因造成本協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，由雙方分別承擔各自相應的違約責任。

(三)本協(xié)議任何一方違約，另一方在職責范圍內(nèi)有義務及時采取合理且必要的措施，以避免損失的進一步擴大，否則無權就擴大的損失部分要求違約方承擔賠償責任。

(四)由于電訊、電力或行業(yè)主管部門等任何第三方原因?qū)е乱曳讲荒芴峁┗虿荒芗皶r提供基金數(shù)據(jù)的，乙方不承擔責任。

(五)如甲方未按時向乙方提供據(jù)以進行基金資產(chǎn)估值的相關數(shù)據(jù)材料，或者數(shù)據(jù)材料存在瑕疵，或者未能按時支付外包服務費用的，乙方有權停止相關服務并要求甲方承擔因此給乙方造成的一切損失。

(六)本協(xié)議生效后，甲乙雙方均不得無故違反(包括提前終止本協(xié)議)其在本協(xié)議項下的義務，否則違約方應賠償由此而給對方造成的實際經(jīng)濟損失;甲方提前終止本協(xié)議的，應按提前終止年度應付外包服務費的50%作為違約金賠償給乙方，如該等違約金不足以彌補乙方實際損失的，甲方應補足其差額部分。

十四、爭議處理。

(一)本協(xié)議受中華人民共和國法律(為本協(xié)議履行之目的，僅指中國大陸地區(qū)的法律，并且不含其沖突法規(guī)范)管轄與解釋。

(二)本協(xié)議項下所產(chǎn)生的任何爭議，首先在爭議各方之間友好協(xié)商解決。如果在任何一方以書面方式向?qū)Ψ教岢鰻幾h之日起十五日內(nèi)未能協(xié)商解決的，任何一方均可向乙方所在地有管轄權的人民法院提起訴訟。

(三)當產(chǎn)生任何爭議及任何爭議正按照前款規(guī)定進行解決時，除爭議事項外，各方應繼續(xù)行使本協(xié)議項下的其他權利并履行本協(xié)議項下的其他義務。

十五、本協(xié)議的生效與修改。

(一)本協(xié)議生效的條件：本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或授權代表簽章并加蓋公章或合同專用章之日起生效。

(二)本協(xié)議的修改本協(xié)議生效后，甲乙雙方不得擅自修改本協(xié)議的任何條款。如需變更本協(xié)議，應經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致并達成書面補充協(xié)議。

十六、本協(xié)議的終止。

出現(xiàn)下列情況之一的，本協(xié)議終止：

(一)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致終止;。

(三)一方破產(chǎn)、解散或被依法撤銷的;。

(四)一方不再具備開展本協(xié)議項下業(yè)務資格的;。

(五)法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

十七、服務期限本協(xié)議。

服務有效期一年。甲乙雙方應在本協(xié)議到期之前三十日內(nèi)就是否續(xù)約事宜進行協(xié)商。如雙方均無書面異議送達對方，本協(xié)議可以年為單位自動順延服務有效期，服務內(nèi)容及支付方式不變，可不再另行簽署續(xù)期協(xié)議。

十八、外包服務費支付方式。

甲方同意按照產(chǎn)品規(guī)模計提外包服務費用并支付給乙方，具體費率及承擔方式參見作為本協(xié)議附件的具體的產(chǎn)品要素表及/或雙方另行簽署的補充協(xié)議。如按產(chǎn)品合同中的計提方式及費率計算的年費用不足____________萬元的，則按每年最低____________萬元收取。

乙方外包服務費收款賬戶信息如下：

戶名：____________證券股份有限公司。

十九、轉(zhuǎn)讓與放棄。

(一)本協(xié)議對于甲乙雙方當事人及其承繼人均有約束力，并保證甲乙雙方當事人及其承繼人的利益。

(二)本協(xié)議任何一方當事人均不得轉(zhuǎn)讓其在本協(xié)議項下的權利和義務。

(三)本協(xié)議任何一方當事人在本協(xié)議約定的期間內(nèi)，如未能行使其在本協(xié)議項下的任何權利，將不構(gòu)成也不應被解釋為該方放棄該等權利，也不應在任何方面影響該方以后行使該等權利。

二十、其他事項。

如在本協(xié)議有效期間內(nèi)，中國證監(jiān)會或中國基金業(yè)協(xié)會對外包服務協(xié)議的內(nèi)容與格式有其他要求的，甲乙雙方應立即展開協(xié)商，根據(jù)中國證監(jiān)會或中國基金業(yè)協(xié)會的相關要求，相應修改本協(xié)議的內(nèi)容和格式。

(一)本協(xié)議未盡事宜，由甲乙雙方協(xié)商一致，并簽署補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具其同等法律效力。

(二)本協(xié)議一式四份，雙方各持兩份，具有同等法律效力。

甲方:__________________管理有限公司。

法定代表人(或授權代表人)：__________________。

簽訂日期：__________________

乙方:__________________證券股份有限公司。

法定代表人(或授權代表人)：__________________。

簽訂日期：__________________

私募基金顧問協(xié)議書篇二

委托人（甲方）：

受托人（乙方）：

____________________（甲方）因工作需要，聘請（乙方）為財務、稅務方面常年顧問。經(jīng)雙方協(xié)商，訂立下列條款，共同遵照執(zhí)行。

一、財稅顧問的工作范圍和職責：

4．雙方商定的其他事宜。___________________________

二、財稅顧問的權利：

2．獲得履行財稅顧問職責所必須的辦公、交通及其他工作條件和便利；

3．了解甲方在企業(yè)稅務和投資融資等業(yè)務方面的實際情況。

三、財稅顧問的工作方式：財稅顧問原則上采取“隨時聯(lián)系制”與“定期走訪制”相結(jié)合的工作方式。

四、財稅顧問的責任

1．應當及時承辦委托辦理的有關財務、稅務事宜，認真履行職責；

2．應根據(jù)本協(xié)議規(guī)定和甲方委托授權的范圍進行工作，不得超越委托代理權限；

3．承諾不接受任何針對甲方的敵意業(yè)務委托，并將盡最大努力維護甲方的利益；

五、甲方的權利

1、甲方認為乙方指派的財稅顧問不能適應工作需要，可以要求乙方另行指派，乙方應予滿足。

2、甲方遇有緊急涉稅事宜，可隨時與財稅顧問聯(lián)系處理，并有責任向財稅顧問詳細、真實地介紹有關情況，乙方應及時給予幫助和解決。

六、顧問費及相關費用

1．雙方同意就乙方依本協(xié)議提供的服務，甲方應按下述規(guī)定向乙方支付顧問服務費：

a．顧問費標準：人民幣元年；

b．在本協(xié)議簽署之日起一周內(nèi)一次付清。

2．如甲方無故終止履行協(xié)議，已收的顧問費用不退，如乙方無故終止協(xié)議，已收的顧問費用全部退還甲方。

3．乙方在與相關政府部門協(xié)調(diào)聯(lián)系時，如需必要應酬的，經(jīng)甲方同意并由甲方主持，該應酬費用由甲方承擔。

4．如因委托的顧問事項遇到重大問題，致使乙方實際工作量有較大幅度增加，甲方應在了解實際情況后，與乙方協(xié)商酌情調(diào)增顧問費用。

5．乙方去甲方現(xiàn)場辦公或為甲方服務發(fā)生的必要的交通、飲食費用由甲方負擔。

6．到外埠為甲方辦理業(yè)務，除以上規(guī)定，外埠差旅、通訊、住宿及飲食費用由甲方負擔。

7、甲方的重大的財務、稅務事宜，如甲方委托從事重大稅務籌劃、會計報表審計、資產(chǎn)評估、稅務代理、稅務審計鑒定、稅務評估等工作時，將按湖南省物價局有關事務所收費標準另行收費，雙方另行協(xié)商簽署協(xié)議，但乙方應按八折優(yōu)惠收費。

七、乙方在顧問期間向甲方出具的書面資料，僅限于前述委托項目之用，不得另做它用，由于使用不當所造成的后果，乙方不承擔任何責任。

八、本協(xié)議履行期限為___年，自_______年______月______日至________年______月______日止。

九、違約責任。甲乙雙方按照《中華人民共和國經(jīng)濟合同法》的規(guī)定承擔違約責任。

十、協(xié)議爭議與解決協(xié)議雙方就協(xié)議內(nèi)容發(fā)生爭議時應本著相互諒解的原則協(xié)商解決，當無法協(xié)商一致時指定由岳陽市仲裁委員會仲裁解決。

十一、雙方未盡事宜另簽補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

十二、本協(xié)議一式貳份，甲、乙雙方各執(zhí)壹份，自甲、乙雙方簽字、蓋章后生效。

甲方（公章）： 代表（簽字）：

乙方（公章）： 代表（簽字）：

簽訂日期：20__年___月___日

簽定地點：________

私募基金顧問協(xié)議書篇三

乙方:

誠信合作是一切事業(yè)發(fā)展的基礎，外部智力是企業(yè)進步的源泉。甲、乙雙方經(jīng)友好協(xié)商達成本協(xié)議，甲方愿意聘請乙方為特邀技術顧問，乙方愿按本協(xié)議內(nèi)容與甲方合作。

一、聘用崗位及職責

甲方聘用乙方擔任本公司的兼職技術顧問，乙方協(xié)助甲方有關方面負責人，在技術研究、產(chǎn)品研制和開發(fā)、技術革新和改進、技術培訓、技術保密方面，給與技術指導和咨詢服務工作。

二、聘用期及工作時間

聘用時間為期_____年，自_____年_____月_____日開始起算，至_____年_____月_____日截止。協(xié)議期滿后，雙方協(xié)商重新簽訂。

三、工作方式

(1)乙方采取兼職、不坐班的工作方式。甲方在日常生產(chǎn)、研發(fā)工作中，根據(jù)出現(xiàn)問題的具體內(nèi)容和要求，結(jié)合乙方的專業(yè)技術特長情況，邀請乙方參加公司生產(chǎn)、研發(fā)的顧問工作或具體課題開發(fā)。

(2)甲、乙雙方保證通訊暢通，方便乙方平時為甲方提供技術咨詢服務。乙方每年提供不少于6次的到廠技術服務工作(如參加甲方有關技術會議、技術指導、技術培訓等)。如需乙方參加甲方會議或負責培訓的，甲方需提前一周告知乙方開會時間和會議內(nèi)容(或培訓時間和內(nèi)容)，以便乙方做好相關準備工作。乙方無特殊原因，需按時出席相關活動技術顧問聘用協(xié)議書技術顧問聘用協(xié)議書。

(3)乙方在日常工作中如有需要，可以甲方的名義進行相關的技術聯(lián)絡和信息收集，甲方給予必要的身份證明。

四、顧問工作費用

乙方的工作費為每月_____元人民幣(包括各項費用)。由甲方在每月18日前支付。如因工作需要而發(fā)生差旅費、招待費等，按甲方的有關規(guī)定執(zhí)行。甲方必須事先告知乙方，甲方有關規(guī)定。

五、技術成果及歸屬

乙方主要為甲方提供技術咨詢服務。乙方在甲方兼職期間，因履行職務或者主要是利用甲方的物質(zhì)技術條件、業(yè)務信息等產(chǎn)生的發(fā)明創(chuàng)造、產(chǎn)品、技術秘密或其他商業(yè)秘密信息，有關的知識產(chǎn)權均屬于甲方所有。甲方可以在業(yè)務范圍內(nèi)充分自由的利用這些發(fā)明創(chuàng)造、產(chǎn)品、技術秘密或其他商業(yè)秘密信息，用于申請權利保護、生產(chǎn)經(jīng)營或者向第三方轉(zhuǎn)讓，不和乙方共享。由此所產(chǎn)生的一切利益和結(jié)果，均由甲方自行持有和負責，與乙方無關。乙方盡可能的為甲方提供所需要的信息，由甲方自行辦理、取得和行使有關的知識產(chǎn)權。乙方在離職后無權再繼續(xù)使用該技術或轉(zhuǎn)讓該技術。

六、保密責任

1、乙方在兼職期間，承諾擔當下列保密義務：

（1）乙方在兼職期間，必須遵守甲方規(guī)定的任何保密規(guī)章、制度，履行與其職位相對應的保密職責。

（2）未經(jīng)甲方同意不得泄露、告知、公布、發(fā)布、出版、傳授、轉(zhuǎn)讓或者其它任何方式使任何第三方(包括按照保密制度規(guī)定不得知悉該項秘密的甲方其他成員)知悉屬于甲方或者屬于他人但甲方承諾有保密義務的技術秘密或其他商業(yè)秘密信息。

（3）乙方承諾，在甲方兼職期間，非經(jīng)甲方事先同意，不參與和甲方在生產(chǎn)、經(jīng)營方面有利益沖突的單位服務。不做損害甲方利益的事情。

2、乙方離職之后的保密義務

七、違約責任

乙方離職需提前一個月向甲方提出書面申請，甲方同意后并將相關工作內(nèi)容及手續(xù)交接完成后，乙方可不再為甲方工作。離職時間計算，以工作內(nèi)容及手續(xù)交接完成后時間為準。

甲方在要求乙方離職時，需要提前一個月告知乙方，以便乙方提前準備，做好交接工作。離職時間計算，以工作內(nèi)容及手續(xù)交接完成后時間為準。

甲、乙任何一方違反本協(xié)議，并給對方造成經(jīng)濟損失，應承擔違約賠償責任。

甲方：乙方：

（簽章）（簽章）

簽訂日期：年 月 日

簽訂地點：

私募基金顧問協(xié)議書篇四

聘請人(甲方)：

地址：

聯(lián)系人：

電話：

傳真：

受聘執(zhí)業(yè)機構(gòu)(乙方)：

地址：

郵編：

聯(lián)系人：

電子郵件：

個人網(wǎng)站：

甲方因預防風險、避免失誤、挽救損失、維護利益的需要，根據(jù)《中華人民共和國律師法》、《中華人民共和國合同法》等有關規(guī)定，聘請乙方律師擔任常年法律顧問，經(jīng)雙方協(xié)商訂立如下條款，共同遵照履行。

一、法律顧問服務范圍

1.協(xié)助甲方建立健全各項規(guī)章制度，使生產(chǎn)經(jīng)營維持正常發(fā)展;

2.為甲方草擬、審查、修改有關法律文書和經(jīng)濟合同;

4.結(jié)合甲方實際情況，開展法律宣傳、提供法律培訓、普及法律知識;

5.應甲方的書面要求，簽發(fā)律師函、聲明及啟事;

11.為甲方招標、投標項目提供法律咨詢、出具法律意見;

12.應甲方的要求，組織或參與關于甲方發(fā)展、運作等方面的專題研討會;

若甲方委托乙方代理參加訴訟、仲裁、調(diào)解活動以及其他事務代理或刑事辯護性質(zhì)的活動時，應另行辦理委托手續(xù)，乙方應優(yōu)先接受委托并按收費標準給予八折優(yōu)惠。

二、承辦律師及助理

三、聘請期限

雙方約定法律顧問服務的聘請期限為 年， 自 年 月 日起至 年 月 日止。

本合同每期屆滿前七日內(nèi)，若雙方均未書面提出變更或終止要求，本合同所有條款自動續(xù)展一期。

四、法律顧問費

法律顧問服務實行年度收費，每年為人民幣 元，甲方應于本合同生效之日一次性付清。

五、其他費用

雙方約定下列與法律顧問服務有關的費用開支由甲方負擔，且未包含在本合同第四條的法律顧問費中：

1.直接費用(包括但不限于異地交通、住宿、通訊、電信、文印等);

上列其它費用由乙方律師向甲方按實報銷。

六、甲方的權利和義務

1.如實陳述與委托事項有關的生產(chǎn)經(jīng)營和業(yè)務往來情況。

2.及時、真實、詳盡提供與委托事項有關的全部文件和背景材料，并根據(jù)實際需要提供必要的工作條件。

3.指定_______為其代表，負責與乙方律師聯(lián)系，轉(zhuǎn)達甲方的指示和要求，提供或接收文件和資料等，甲方更換代表應當書面通知乙方，但一年內(nèi)不得更換二人次以上。

4.對其需要乙方審查修改的合同等文本，應向乙方提供電子版本，并通過電子郵件發(fā)送給乙方。

5.依合同的約定按時足額支付費用

七、乙方的權利和義務

1.恪守職業(yè)道德，勤勉盡職，依法維護甲方的合法權益。

2.嚴守在受托提供各項法律服務過程中所知悉的甲方生產(chǎn)經(jīng)營等方面的商業(yè)秘密和知識產(chǎn)權，絕不利用和對外泄露，否則，應承擔由此引起的一切法律責任。

3.按雙方事先約定的工作時間、地點及時辦理甲方委托的各項事宜，確保服務質(zhì)量，若確遇特殊情況，應提前通知甲方并共同商量解決措施。

4.審查修改甲方提交的合同等文本后，應向甲方提供電子版本，并通過電子郵件發(fā)送給甲方。

5.可以指派業(yè)務助理人員配合完成輔助工作，但乙方更換律師，應取得甲方書面認可。

八、違約責任

1.在任何一期合同的有效期內(nèi)，雙方均不得擅自終止本合同，若確需終止本合同，終止合同的一方應書面通知另一方，書面通知到達時，合同解除。

2.甲方未按時支付顧問費用，乙方有權不履行本合同規(guī)定的義務直至解除合同;

3.若甲方在任何一期合同的有效期內(nèi)終止本合同，其已向乙方繳納的法律顧問服務費和其他費用不予退還。

4.若乙方在任何一期合同的有效期內(nèi)終止本合同，應在合同解除當日將合同剩余月份應分攤的法律顧問服務費和其他費用返還給甲方，合同剩余期限中不足一個月的，視為一個月。

九、本合同空格部分填寫的文字與印刷文字具有同等效力。

十、本合同自雙方簽字蓋章之日起生效。本合同一式二份，雙方各執(zhí)一份，均具有同等的法律效力。

聘請人：

代表：

年 月 日

受聘執(zhí)業(yè)機構(gòu)：

代表：

年 月 日

私募基金顧問協(xié)議書篇五

甲方：

乙方：

甲、乙雙方依照《中華人民共和國律師法》和其他有關規(guī)定，經(jīng)雙方友好協(xié)商，達成如下協(xié)議：

第一條：甲方聘請乙方律師擔任常年法律顧問，乙方接受甲方聘請。根據(jù)甲方對律師業(yè)務專長的要求或者對律師的指名要求，乙方指派律師擔任甲方法律顧問。

第二條：律師擔任甲方法律顧問的任務：為聘請人就有關法律問題提供意見，草擬、審查法律文書，代理參加訴訟、調(diào)解或者仲裁活動，辦理聘請人委托的其他法律事務，維護聘請人的合法權益。

第三條：律師擔任甲方法律顧問，受甲方委托具體辦理下列法律事務：

3、草擬甲方對內(nèi)對外業(yè)務(事務)活動中的有關法律事務文書;

4、參與處理涉及甲方重大利益的非訴訟糾紛;

5、代理甲方參加訴訟、仲裁及調(diào)解活動;

6、代理甲方進行訴訟外催討欠款代理;

7、對甲方擬與合作的伙伴進行資金、信譽、履約能力調(diào)查;

8、參與項目談判，提供咨詢服務，準備談判所需的各類法律文書;

9、接受甲方委托，簽署、送達或者接受法律文件;

10、提供相關的法律信息;

11、協(xié)助甲方對干部職工進行法制宣傳教育和法律培訓;

第四條：法律顧問的職責及義務：

1、律師對甲方要誠實，應及時說明案情，讓甲方及時了解案情進展情況;

2、律師應及時回甲方單位的電話;

4、律師不得在同一案件中同時擔任顧問單位對方的代理人;

5、律師應當保守在執(zhí)業(yè)活動知悉的甲方的商業(yè)秘密，不得泄露甲方工作人員的隱私;

7、律師不允許利用提供法律服務的便利牟取當事人爭議的權益，更不允許接受顧問單位相對人的財物。

第五條：甲方向乙方繳納聘金，每年元，于本協(xié)議生效后十日內(nèi)付清。

第六條：甲乙雙方應經(jīng)常保持聯(lián)系，甲方應為乙方的工作提供相應的便利條件。

第七條：乙方因甲方業(yè)務需要外出，差旅費、補助費、調(diào)查取證費等，由甲方負擔，其標準可參照國家有關標準執(zhí)行，也可由雙方約定標準包干使用。

第八條：本協(xié)議有效期年，自____年__月__日至____年__月__日。任何一方在收到對方解除協(xié)議通知后30日內(nèi)未提出異議，本協(xié)議即自行解除。協(xié)議到期后，若雙方均不提出異議，該合同效力自動順延一年。

第九條：乙方有償優(yōu)先、優(yōu)惠為甲方單位職工及其家屬提供刑事辯護，民事、刑事附帶民事、行政等各種訴訟代理活動。

第十條：雙方特別約定的條款：

第十一條：本協(xié)議一式兩份，雙方各持一份。

第十二條：本協(xié)議自雙方簽字或者蓋章之日起生效。

甲方：__

聯(lián)系方式：________

乙方：

法定代表人：__

顧問律師：__

聯(lián)系方式：________

協(xié)議簽訂時間：____年__月__日

私募基金顧問協(xié)議書篇六

甲方為提升管理水平，茲聘請乙方作為常年管理咨詢顧問；乙方作為甲方的常年管理顧問單位，為甲方提供方案型的質(zhì)量管理咨詢和培訓服務。雙方經(jīng)友好協(xié)商，特達成如下協(xié)議：

一、本協(xié)議一年簽訂一次，到期可續(xù)簽或終止。

二、在簽約期內(nèi)，甲方享有乙方vip會員的所有待遇。

三、乙方提供管理顧問服務的程序是：

1 、甲方現(xiàn)場的調(diào)研與診斷

2 、制定整體年度輔導計劃

3 、協(xié)商制定全年管理顧問議程

4 、實施顧問服務

四、乙方提供管理顧問服務的內(nèi)容包括：

1 、現(xiàn)場的調(diào)研與診斷；

2 、現(xiàn)場的培訓與輔導；

3 、相關管理的長期咨詢；

4 、企業(yè)運營問題的解決提議；

5 、持續(xù)的改善建議；

6 、其他約定的服務內(nèi)容。

五、甲方如因故變更雙方已確定之“全年管理顧問議程”，應提前一周以書面的形式通知乙方，并要求得到乙方的書面形式的確認；乙方須認真履行自己的承諾，按時完成所確認的咨詢項目，并出具書面意見。

六、乙方將根據(jù)甲方的企業(yè)特點和咨詢項目的需要安排合適的顧問團隊開展相關工作，甲方應為顧問師的工作提供必要的幫助，并協(xié)助乙方對其工作質(zhì)量做出書面評估。

七、乙方信守一貫的職業(yè)道德與執(zhí)業(yè)操守，嚴格保守甲方的商業(yè)秘密，未經(jīng)同意，絕不向第三方評價甲方。

八、甲方為乙方開展各項咨詢與培訓活動提供必需的食宿條件和相關的信息資料，以便乙方為甲方提供量身定做的方案；甲方應安排專人加入到團隊中，負責必要的溝通、聯(lián)絡和其他輔助性工作。

九、甲方尊重并保護乙方的知識產(chǎn)權，未經(jīng)書面許可，不得復制使用乙方的教材、書籍與軟件中的任何內(nèi)容，或用于開展任何形式的培訓活動，并愿為此承擔相關責任。

對于雙方在簽約期共同形成的知識產(chǎn)權，由雙方共享，任何一方要用作商業(yè)用途，須取對方的書面許可。

十、乙方保證派往甲方開展各項咨詢、培訓活動的顧問師均能遵守本協(xié)議，并愿意為此承擔責任。

十一、乙方在甲方服務期間內(nèi)，甲方應提供需顧問師工作開展必要的環(huán)境和條件，包括配合人員、辦公場地、餐飲住宿和支付往來交通費用等：

十二、甲方向乙方支付常年顧問費用：人民幣_________元／年，并承諾于簽約后一周內(nèi)匯入乙方指定賬戶。

十三、其他：未盡事宜，或協(xié)議執(zhí)行中出現(xiàn)的問題，由雙方友好協(xié)商解決。

十四、本協(xié)議一式二份，甲乙雙方各執(zhí)一份，經(jīng)雙方代表簽字蓋章后生效。

甲方：

（蓋章）

乙方：

（蓋章）

授權代表（簽字）：_________

授權代表（簽字）：____________

簽訂日期：________年__月__日

簽訂日期：________年__月__日

私募基金顧問協(xié)議書篇七

甲方：（以下簡稱甲方）。

乙方：（以下簡稱乙方）。

甲方為依法成立的有限責任公司，現(xiàn)甲方擬進行股份制改造，并在相關法律法規(guī)的框架內(nèi)在國內(nèi)a股市場發(fā)行上市。乙方為依法成立之有限責任公司，在本次股票上市申請過程中，甲方擬委托乙方擔任其上市服務顧問，由乙方組織相關顧問人員，并協(xié)調(diào)其他中介機構(gòu)對甲方實施上市規(guī)劃。

經(jīng)雙方友好協(xié)商，達成本協(xié)議。

第一條委托事項。

經(jīng)雙方協(xié)商同意，在本次上市申請中，甲方委托乙方擔任其上市服務顧問，辦理下列事項：

1、乙方為甲方作股份制改造和上市策劃；

4、乙方幫助甲方及券商完善上市申請材料；

1中某些具體問題及其有關情況作出完整、準確的表述，乙方應予合作；

3、甲方不得向乙方作虛假誤導陳述；

5、甲方應按規(guī)定向乙方支付上市服務顧問費等約定的有關費用。

6、甲方有權要求乙方制定上市階段性計劃，并按月制定月工作計劃和工作目標，及時報告工作計劃的具體執(zhí)行情況。

第三條乙方的權利和義務。

1、乙方應在本合同簽訂后10日內(nèi)，制定甲方股份制改造和上市方案的初步書面文本。

2、乙方有義務在甲方股份制改造完成后7個工作日內(nèi)向甲方提出明確的上市日程表，經(jīng)甲方確認后按此日程表上市。

3、乙方有權利要求甲方按本合同規(guī)定向其支付上市服務顧問費。第四條保密事項。

乙方對其在本次上市顧問工作中所獲悉的涉及甲方重大經(jīng)營決策、商業(yè)及其他秘密資料和信息負有保密的義務，該項保密以不宜公開披露的資料為限；為完成本次財務顧問活動，乙方與特定的行政部門協(xié)調(diào)，以及向有關人士反映情況，不應視為泄密。

第五條上市服務顧問費用。

1、甲方應向乙方支付上市服務顧問費折合人民幣每月壹拾肆萬元。該項費用的支付方式為：

甲方與乙方就本次上市服務顧問活動達成協(xié)議起當月內(nèi)支付上市服務顧問費人民幣萬元，以后每月五日前支付乙方上市服務顧問費人民幣元，至20年12月31日止；每月另顧問費在按照階段性計劃執(zhí)行的階段性工作結(jié)束后支付。

2、乙方在提供上市服務中，到甲方及甲方子公司發(fā)生的差旅、辦公等費用由甲方承擔乙方每次三人費用為限，其余工作人員差旅、辦公等費用乙方自行承2擔，到甲方及甲方子公司以外的地點出差的，需提前告知甲方，乙方在北京發(fā)生的一切費用與甲方無關。

第六條違約責任。

1、甲、乙雙方違反本協(xié)議約定的行為，即視為違約。

3、因乙方違約或無正當理由終止履行協(xié)議，甲方停止向乙方發(fā)放上市服務顧問費，乙方應全部退還除必要費用以外已收取的上市服務顧問費。

第七條其他。

本協(xié)議自雙方代表簽字、蓋章之日起生效。

本協(xié)議內(nèi)容如有與今后頒發(fā)的國家有關規(guī)定相抵觸時，經(jīng)甲、乙雙方協(xié)商按國家有關規(guī)定修訂。

本協(xié)議未盡事宜可經(jīng)甲、乙雙方協(xié)商達成補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具有同等法律效力。

本協(xié)議正本一式肆份，雙方各執(zhí)兩份。

甲方：

法定代表人或其授權代表：

乙方：

法定代表人或其授權代表：

二o年十一月十二日。

私募基金顧問協(xié)議書篇八

法定代表人：______。

乙方(受托人)：______證券股份有限公司。

法定代表人：______。

鑒于：

1、甲方為已在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(以下簡稱“中國基金業(yè)協(xié)會”)登記或已具備登記條件并可以取得登記的私募基金管理公司。

2、乙方作為國內(nèi)大型的證券公司，已就為私募基金提供外包服務事項在中國基金業(yè)協(xié)會備案，具有為私募證券投資基金提供本協(xié)議第四條甲方所選委托事項的外包服務能力，乙方同意以該等能力與經(jīng)驗為甲方提供相關外包服務。

3、甲乙雙方已建立了互相信任的良好合作基礎。為明確當事人的權利與義務，規(guī)范有關運作，本著平等自愿、誠實信用的原則，甲乙雙方訂立本《外包服務協(xié)議》(以下簡稱“本協(xié)議”)，并共同遵守約定的業(yè)務規(guī)定和技術規(guī)范。

本協(xié)議內(nèi)容如下：

一、前言。

訂立本協(xié)議的目的、依據(jù)和原則。

(一)訂立本協(xié)議的目的是為了明確甲乙雙方在開展外包服務過程中的權利、義務及職責。

(二)訂立本協(xié)議的依據(jù)是《中華人民共和國民法典》、《中華人民共和國證券法》、《中華人民共和國證券投資基金法》、中國基金業(yè)協(xié)會《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》和《基金業(yè)務外包服務指引(試行)》以及其他有關法律法規(guī)。

若因法律法規(guī)的制定、修改或廢止導致本協(xié)議的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定存在沖突，應當以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準，并視為本協(xié)議的相關內(nèi)容依照前述屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定做相應的修改，本協(xié)議各方當事人應及時以補充協(xié)議等方式對本協(xié)議進行相應變更或在協(xié)商后終止本協(xié)議。

(三)訂立本協(xié)議的原則是平等自愿、誠實信用、充分保護本協(xié)議各方當事人的合法權益。

二、釋義。

在本協(xié)議中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：

1、協(xié)議、本協(xié)議：指甲方和乙方簽署的本《外包服務協(xié)議》及其附件，以及對該協(xié)議及附件作出的任何有效變更和補充。

2、基金：甲方發(fā)行、管理的已經(jīng)取得或者可以取得中國基金業(yè)協(xié)會備案，并且委托乙方辦理外包服務的基金。

3、基金合同：甲方發(fā)行、管理的已經(jīng)取得或者可以取得中國基金業(yè)協(xié)會備案，并且委托乙方辦理外包服務的基金產(chǎn)品合同。

4、基金管理人：指甲方(本協(xié)議委托人)。

5、基金托管人：指取得證券投資基金托管人資格，與甲方簽定托管協(xié)議為甲方改造、管理的基金提供托管服務的托管機構(gòu)。

6、估值核算機構(gòu)：指與甲方簽訂相關協(xié)議,約定為其發(fā)行、管理的基金提供基金估值核算服務的機構(gòu)。

7、注冊登記機構(gòu)：指與甲方簽訂相關協(xié)議，約定為其發(fā)行、管理的基金提供注冊登記服務的機構(gòu)。

8、代銷機構(gòu)：指取得基金銷售業(yè)務資格并與甲方簽署基金銷售服務協(xié)議，辦理本基金銷售業(yè)務的機構(gòu)。

9、基金注冊登記賬戶：基金注冊登記機構(gòu)為基金委托人開立的用于記錄其持有的基金份額情況的賬戶。

10、基金交易賬戶：銷售機構(gòu)為基金委托人開立的記錄其通過該銷售機構(gòu)辦理基金認購、申購、贖回及轉(zhuǎn)托管等業(yè)務所引起的基金份額變動及結(jié)余情況的賬戶。

11、工作日/交易日：指上海證券交易所和深圳證券交易所的交易日。

12、開放日：指基金管理人辦理基金申購、贖回等業(yè)務的工作日。

13、t日：指交易、分紅、申購、贖回等特定行為發(fā)生日。

14、t+1日：t日后的第一個交易日。

15、證券賬戶：指根據(jù)中國證監(jiān)會有關規(guī)定和中國證券登記結(jié)算有限責任公司、債券登記結(jié)算機構(gòu)的有關業(yè)務規(guī)則，由基金管理人或基金托管人為基金在中國證券登記結(jié)算有限責任公司上海分公司、深圳分公司開設的專用證券賬戶，以及在債券登記結(jié)算機構(gòu)開立的專用債券賬戶。

16、托管賬戶：指基金托管人根據(jù)有關規(guī)定為基金開立的、專門用于基金財產(chǎn)中現(xiàn)金資產(chǎn)的歸集、存放與支付的專用銀行結(jié)算賬戶，該賬戶不得存放其他性質(zhì)資金。

17、客戶交易結(jié)算資金管理賬戶、管理賬戶：指基金管理人按“第三方存管”模式要求，為基金在存管銀行(或托管銀行)營業(yè)網(wǎng)點開立的，用于存管基金的證券交易結(jié)算資金數(shù)據(jù)，反映證券交易結(jié)算資金余額的變動明細，并記載基金的銀行結(jié)算賬戶(一般為“托管賬戶”)和證券資金臺賬之間的銀證轉(zhuǎn)賬對應關系的銀行賬戶。在第三方存管模式下，管理賬戶為證券資金臺賬的影子賬戶，其與銀行結(jié)算賬戶建立銀證轉(zhuǎn)賬對應關系。

18、期貨交易所：指上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所和中國金融期貨交易所等。

19、期貨交易編碼：基金管理人為基金申請在中國期貨保證金監(jiān)控中心開立的，用于記錄基金期貨交易情況的賬戶。

20、期貨結(jié)算賬戶：根據(jù)基金合同及相關法規(guī)規(guī)定為基金開立的、用于銀期轉(zhuǎn)賬的專用銀行結(jié)算賬戶，可為托管賬戶或托管人協(xié)助開立的其他專用銀行結(jié)算賬戶。21、期貨保證金賬戶：期貨經(jīng)紀商為基金開立的，用于期貨交易的保證金賬戶。

22、期貨業(yè)協(xié)會：中國期貨業(yè)協(xié)會。

23、監(jiān)控中心：中國期貨保證金監(jiān)控中心。

24、基金資產(chǎn)：指基金委托人擁有合法所有權或處分權、委托基金管理人管理并由基金托管人托管的資產(chǎn)。

25、基金資產(chǎn)總值：指基金擁有的各類證券、銀行存款本息及其他投資資產(chǎn)的價值總和。

26、基金資產(chǎn)凈值：指基金資產(chǎn)總值減去基金負債后的價值。

27、基金資產(chǎn)估值：指計算評估基金資產(chǎn)和負債的價值，以確定基金資產(chǎn)凈值的過程。

28、元：指人民幣元。

29、存續(xù)期：指估值協(xié)議生效至終止之間的期限。

30、認購：指在基金初始銷售期間，基金委托人購買基金份額的行為。

31、申購：指在基金開放日，基金委托人申請購買基金份額的行為。

32、贖回：指在基金開放日，基金委托人申請賣出基金份額、獲取現(xiàn)金的行為。

33、法律法規(guī)：指中華人民共和國境內(nèi)現(xiàn)時有效的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則等相關規(guī)定。

三、聲明與承諾。

(一)甲方保證本協(xié)議所涉及委托外包的基金資產(chǎn)來源及用途合法，并已充分理解本協(xié)議全文，了解相關權利義務。

(二)甲方保證其已或?qū)⒆鳛橐罁?jù)相關規(guī)定完成基金管理人登記，本協(xié)議項下的基金產(chǎn)品已經(jīng)或即將依法完成備案。

(三)甲乙雙方聲明并承諾其簽署及履行本協(xié)議已經(jīng)得到其各自有權決策機構(gòu)的有效及充分授權，并在本協(xié)議有效期內(nèi)持續(xù)有效。

(四)甲乙雙方承諾按照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則履行本協(xié)議約定的各項義務。

四、委托事項。

經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商決定，乙方為甲方擔任管理人的基金提供外包服務，甲方委托乙方擔任基金的外包服務機構(gòu)。需要提供外包服務的具體基金、相應的外包服務范圍及費率，由雙方按照本協(xié)議的補充協(xié)議或由雙方確認的《產(chǎn)品要素表》的相關約定執(zhí)行，補充協(xié)議和《產(chǎn)品要素表》中的約定與本協(xié)議不一致的，適用補充協(xié)議和《產(chǎn)品要素表》的約定，補充協(xié)議和《產(chǎn)品要素表》未規(guī)定的適用本協(xié)議的約定。

(一)管理人登記及基金產(chǎn)品備案服務。

(二)募集資金監(jiān)督管理服務。

(三)注冊登記服務。

(四)銷售運營服務。

(五)估值核算服務。

(六)協(xié)助辦理信息披露乙方接受甲方的委托，按照基金合同的約定及相關監(jiān)管法規(guī)要求，協(xié)助甲方為基金提供凈值公告、季度報告、年度報告等基金信息披露報告，并配合甲方提供信息報送和披露中與外包業(yè)務有關的資料，同時協(xié)助甲方聘請的會計師事務所對基金進行年度審計。

五、甲方的權利和義務。

(一)甲方的權利。

1、有權享有乙方按照本協(xié)議約定為所委托基金提供本協(xié)議約定的外包服務;。

3、甲方在與乙方協(xié)商一致的情況下，可以要求乙方配合開展基金業(yè)務創(chuàng)新和系統(tǒng)升級。

6、甲方有權根據(jù)有關法律法規(guī)規(guī)定和本協(xié)議的約定對雙方約定的外包服務進行監(jiān)督，并提出改善建議，包括但不限于由雙方協(xié)商確定外包服務范圍、制訂外包服務標準、監(jiān)督外包服務執(zhí)行等。

7、國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及本協(xié)議規(guī)定的應由基金管理人及外包服務委托人享有的其他權利。

(二)甲方的義務。

7、甲方對于本協(xié)議的有關信息以及在外包過程中接觸到的乙方的任何資料、文件、數(shù)據(jù)等信息負有保密責任，未經(jīng)乙方同意不得向任何第三方泄露，但法律法規(guī)、本協(xié)議及監(jiān)管機構(gòu)另有要求的除外。

8、按本協(xié)議的約定及時足額向乙方支付相關服務費用;。

9、甲方應配合乙方進行業(yè)務糾錯;。

10、甲方應在新業(yè)務上線前，與乙方進行充分的聯(lián)合測試;。

12、國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及本協(xié)議規(guī)定的其他應由基金外包服務機構(gòu)承擔的義務。

六、乙方的權利和義務。

(一)乙方的權利。

1、根據(jù)乙方提供外包服務業(yè)務的需要，乙方有權在法律法規(guī)規(guī)定及監(jiān)管機構(gòu)、自律組織允許的范圍內(nèi)，自主制定并不時調(diào)整包括但不限于注冊登記等有關基金外包服務業(yè)務的規(guī)則、流程、標準等，并履行相應的公告、通知等義務。

2、要求甲方及時向乙方提供真實、準確、完整的，據(jù)以進行基金外包服務的數(shù)據(jù)資料及其他相關信息。

3、乙方就本協(xié)議項下為基金提供外包服務相關的工作成果，自始享有完整、獨占并排他的包括知識產(chǎn)權、商業(yè)秘密等在內(nèi)的各項權利的所有權。

4、甲方未能按乙方規(guī)定的業(yè)務表格按時、妥善地向乙方提供基金業(yè)務參數(shù)信息時，乙方有權拒絕受理甲方提出的相關基金業(yè)務申請。

5、乙方有權向甲方收取相關基金外包服務費用。

6、乙方如為基金提供資金監(jiān)管服務，則乙方有權要求甲方促使基金的投資者或基金代銷機構(gòu)將資金存入乙方指定的專門為所負責的外包產(chǎn)品開立的資金募集賬戶。

8、國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及本協(xié)議規(guī)定的應由基金外包服務機構(gòu)享有的其他權利。

(二)乙方的義務。

1、在符合法律法規(guī)的規(guī)定及監(jiān)管機構(gòu)、自律組織要求的前提下，遵守本協(xié)議的有關規(guī)定，根據(jù)甲方的委托提供相應的外包服務。

2、按照本協(xié)議約定提供相應的基金外包服務，真實反映基金具體情況。

4、向甲方按時傳送有關基金外包業(yè)務的結(jié)果，與基金托管人及其他相關方及時核對服務結(jié)果。對于基金有關信息以及在外包過程中接觸到的甲方的任何資料、文件、數(shù)據(jù)等信息負有保密責任，未經(jīng)甲方同意不得向任何第三方泄露，但法律法規(guī)另有規(guī)定、本協(xié)議另有約定以及監(jiān)管機構(gòu)另有要求的除外。

5、對于外包服務業(yè)務形成的有關資料，按國家政策的有關規(guī)定妥善保管，并負有保密義務。

6、審慎評估外包服務的潛在風險與利益沖突，建立嚴格的防火墻制度與業(yè)務隔離制度，有效執(zhí)行信息隔離等內(nèi)部控制制度，切實防范利益輸送，尊重并平等對待甲方及基金其他相關方的合法權益。

7、乙方提供募集資金監(jiān)督管理服務的，應在本協(xié)議約定的職責范圍內(nèi)保證募集賬戶內(nèi)資金的安全。

8、乙方提供注冊登記服務的，應嚴格按照法律法規(guī)和本協(xié)議的規(guī)定辦理基金的注冊登記業(yè)務：乙方應保存基金委托人名冊15年以上，法律法規(guī)或監(jiān)管機構(gòu)另有更高要求的，從其規(guī)定;乙方對基金委托人的基金注冊登記賬戶信息負有保密義務，因違反保密義務對基金財產(chǎn)帶來損失的，須承擔相應的賠償責任，法律法規(guī)規(guī)定的情形除外;乙方按本協(xié)議的規(guī)定為基金委托人辦理基金份額的轉(zhuǎn)托管、非交易過戶、司法強制執(zhí)行等業(yè)務，并提供其他必要的服務;乙方應嚴格按照法律法規(guī)規(guī)定和本協(xié)議的約定計算業(yè)績報酬;乙方就其提供服務的成果應接受甲方的監(jiān)督;乙方應按照法律法規(guī)規(guī)定和本協(xié)議的約定為基金委托人提供基金收益分配、權益代理等服務。

9、乙方可以對甲方選擇其他的基金中介機構(gòu)事宜提供建議，但甲方有權決定是否采納。

10、國家有關法律法規(guī)、監(jiān)管規(guī)定、自律規(guī)則及本協(xié)議規(guī)定的其他應由基金外包服務機構(gòu)承擔的義務。

七、外包服務細則。

(一)管理人登記及基金產(chǎn)品備案服務。

(二)募集資金監(jiān)督管理服務。

(三)注冊登記服務。

(四)銷售運營服務。

(五)估值核算服務。

(六)協(xié)助辦理信息披露服務乙方按基金合同及本協(xié)議的約定，編制相關報告并與基金托管人進行信息披露的核對工作，具體要求及流程如下：乙方完成相關報告中凈值表現(xiàn)、財務報告等章節(jié)，并提供給基金托管人復核。相關報告的內(nèi)容與格式模版，經(jīng)甲乙雙方及基金托管人協(xié)商一致確定后執(zhí)行。

八、差錯的處理。

甲方和乙方將采取必要、適當、合理的措施，確保本協(xié)議約定的各項業(yè)務數(shù)據(jù)的真實性、準確性、及時性。當錯誤被發(fā)現(xiàn)后，應當及時進行處理，處理的程序如下：

1、查明錯誤發(fā)生的原因，列明所有的當事人，并根據(jù)錯誤發(fā)生的原因確定錯誤的責任方;。

2、根據(jù)錯誤處理原則或相關方協(xié)商確定的方法對因錯誤造成的損失進行評估;。

3、根據(jù)錯誤處理原則或相關方協(xié)商確定的方法由錯誤的責任方進行更正和賠償損失;。

4、根據(jù)錯誤處理的方法，需要修改相關數(shù)據(jù)的，由數(shù)據(jù)提供方進行更正，并就錯誤的更正向相關方進行確認。

九、暫停服務的情形。

(一)基金資產(chǎn)投資所涉及的證券交易市場遇法定節(jié)假日或因其他原因暫停營業(yè)時;。

(二)因不可抗力或其他合理情形致使乙方無法提供相關服務時;。

(四)法律法規(guī)規(guī)定、監(jiān)管機構(gòu)和自律規(guī)則另有規(guī)定的，以及甲乙雙方認定的其它情形。

十、特殊情況的處理。

由于不可抗力原因，或由于證券交易所及證券登記結(jié)算公司發(fā)送的數(shù)據(jù)錯誤，或國家政策調(diào)整、市場規(guī)則變更，或由于基金委托人、托管人等第三方原因，甲方和乙方雖然已經(jīng)采取必要、適當、合理的措施進行檢查，但未能發(fā)現(xiàn)錯誤的，對由此造成的基金資產(chǎn)估值、注冊登記等本協(xié)議項下各項業(yè)務錯誤的，免除相關方的賠償責任。但甲方和乙方應當在合理可行的范圍內(nèi)，積極采取必要的措施減輕或消除由此造成的不利影響或者損失。

十一、保密條款。

(三)任何一方違反本協(xié)議約定的保密義務，應賠償由此給對方造成的實際經(jīng)濟損失，該等賠償責任以因此給對方造成的實際損失金額為限。

十二、免責條款。

(一)乙方僅依據(jù)甲方提供的數(shù)據(jù)材料及基金合同提供服務，乙方無義務審核甲方提交或者轉(zhuǎn)交的相關文件或者信息的真實性、完整性、合法性、準確性及有效性，對于該等文件的真實性、完整性、合法性、準確性及有效性以及與此相對應的投資、資產(chǎn)等的風險、損失，乙方不承擔任何責任。

(二)乙方無義務審核基金資產(chǎn)或基金委托人的資金來源、投向等是否合法，亦不承擔由此產(chǎn)生的任何責任。甲方承擔并負責基金委托人的適當性審查、風險揭示及投資者風險承受能力測評，并對其提供給乙方的材料承擔完全責任。乙方僅按照甲方提供的材料辦理相關業(yè)務。

(四)甲乙雙方約定提供資金監(jiān)管服務的，乙方按照本協(xié)議“七、外包服務細則”中“(二)、募集資金監(jiān)督管理服務”特別提醒事項中對其負責期間內(nèi)的客戶資金承擔安全保管責任，除此之外其它一切客戶資金安全事項由甲方及其它相關責任方承擔，乙方不承擔任何責任。

(五)對于本協(xié)議簽署之日后發(fā)生的不可抗力事件，導致雙方無法全部履行或部分履行本協(xié)議的，任何一方當事人不承擔違約責任，但是，相關方應當在合理可行的范圍內(nèi)勤勉盡責，以降低此類事件對基金和其他當事人方的影響。

(六)甲方應確保其提供的或由其委托的第三方機構(gòu)向乙方提供的數(shù)據(jù)和材料的真實、準確、有效和完整性，否則由此造成基金財產(chǎn)、基金份額持有人損失的，由甲方承擔全部責任，與乙方無關。

(七)乙方按照當時有效的法律法規(guī)以及本協(xié)議的約定，在本方?jīng)]有故意或重大過失的情況下，對由于其提供外包服務工作而造成或者可能造成的損失不承擔任何責任。

十三、違約責任。

(一)甲、乙雙方在履行本協(xié)議過程中，不得違反國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章、業(yè)務規(guī)則和監(jiān)管規(guī)定，否則應自行承擔由此造成的法律后果。

(二)若由于本協(xié)議任何一方的原因造成本協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，由違約方承擔違約責任;若由于雙方原因造成本協(xié)議不能履行或者不能完全履行的，由雙方分別承擔各自相應的違約責任。

(三)本協(xié)議任何一方違約，另一方在職責范圍內(nèi)有義務及時采取合理且必要的措施，以避免損失的進一步擴大，否則無權就擴大的損失部分要求違約方承擔賠償責任。

(四)由于電訊、電力或行業(yè)主管部門等任何第三方原因?qū)е乱曳讲荒芴峁┗虿荒芗皶r提供基金數(shù)據(jù)的，乙方不承擔責任。

(五)如甲方未按時向乙方提供據(jù)以進行基金資產(chǎn)估值的相關數(shù)據(jù)材料，或者數(shù)據(jù)材料存在瑕疵，或者未能按時支付外包服務費用的，乙方有權停止相關服務并要求甲方承擔因此給乙方造成的一切損失。

(六)本協(xié)議生效后，甲乙雙方均不得無故違反(包括提前終止本協(xié)議)其在本協(xié)議項下的義務，否則違約方應賠償由此而給對方造成的實際經(jīng)濟損失;甲方提前終止本協(xié)議的，應按提前終止年度應付外包服務費的50%作為違約金賠償給乙方，如該等違約金不足以彌補乙方實際損失的，甲方應補足其差額部分。

十四、爭議處理。

(一)本協(xié)議受中華人民共和國法律(為本協(xié)議履行之目的，僅指中國大陸地區(qū)的法律，并且不含其沖突法規(guī)范)管轄與解釋。

(二)本協(xié)議項下所產(chǎn)生的任何爭議，首先在爭議各方之間友好協(xié)商解決。如果在任何一方以書面方式向?qū)Ψ教岢鰻幾h之日起十五日內(nèi)未能協(xié)商解決的，任何一方均可向乙方所在地有管轄權的人民法院提起訴訟。

(三)當產(chǎn)生任何爭議及任何爭議正按照前款規(guī)定進行解決時，除爭議事項外，各方應繼續(xù)行使本協(xié)議項下的其他權利并履行本協(xié)議項下的其他義務。

十五、本協(xié)議的生效與修改。

(一)本協(xié)議生效的條件：本協(xié)議經(jīng)雙方法定代表人或授權代表簽章并加蓋公章或合同專用章之日起生效。

(二)本協(xié)議的修改本協(xié)議生效后，甲乙雙方不得擅自修改本協(xié)議的任何條款。如需變更本協(xié)議，應經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致并達成書面補充協(xié)議。

十六、本協(xié)議的終止。

出現(xiàn)下列情況之一的，本協(xié)議終止：

(一)經(jīng)甲乙雙方協(xié)商一致終止;。

(三)一方破產(chǎn)、解散或被依法撤銷的;。

(四)一方不再具備開展本協(xié)議項下業(yè)務資格的;。

(五)法律法規(guī)規(guī)定的其他情形。

十七、服務期限本協(xié)議。

服務有效期一年。甲乙雙方應在本協(xié)議到期之前三十日內(nèi)就是否續(xù)約事宜進行協(xié)商。如雙方均無書面異議送達對方，本協(xié)議可以年為單位自動順延服務有效期，服務內(nèi)容及支付方式不變，可不再另行簽署續(xù)期協(xié)議。

十八、外包服務費支付方式。

甲方同意按照產(chǎn)品規(guī)模計提外包服務費用并支付給乙方，具體費率及承擔方式參見作為本協(xié)議附件的具體的產(chǎn)品要素表及/或雙方另行簽署的補充協(xié)議。如按產(chǎn)品合同中的計提方式及費率計算的年費用不足二萬元的，則按每年最低二萬元收取。

乙方外包服務費收款賬戶信息如下：

戶名：______證券股份有限公司。

乙方賬號：______銀行______支行營業(yè)室開戶銀行：______。

十九、轉(zhuǎn)讓與放棄。

(一)本協(xié)議對于甲乙雙方當事人及其承繼人均有約束力，并保證甲乙雙方當事人及其承繼人的利益。

(二)本協(xié)議任何一方當事人均不得轉(zhuǎn)讓其在本協(xié)議項下的權利和義務。

(三)本協(xié)議任何一方當事人在本協(xié)議約定的期間內(nèi)，如未能行使其在本協(xié)議項下的任何權利，將不構(gòu)成也不應被解釋為該方放棄該等權利，也不應在任何方面影響該方以后行使該等權利。

二十、其他事項。

如在本協(xié)議有效期間內(nèi)，中國證監(jiān)會或中國基金業(yè)協(xié)會對外包服務協(xié)議的內(nèi)容與格式有其他要求的，甲乙雙方應立即展開協(xié)商，根據(jù)中國證監(jiān)會或中國基金業(yè)協(xié)會的相關要求，相應修改本協(xié)議的內(nèi)容和格式。

(一)本協(xié)議未盡事宜，由甲乙雙方協(xié)商一致，并簽署補充協(xié)議，補充協(xié)議與本協(xié)議具其同等法律效力。

(二)本協(xié)議一式四份，雙方各持兩份，具有同等法律效力。

甲方:______管理有限公司。

法定代表人(或授權代表人)：_____________。

簽訂日期：____年_____月_____日

簽訂日期：____年_____月_____日

私募基金顧問協(xié)議書篇九

一、前言。

經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，甲方委托乙方銷售代理甲方管理的“aaa-______號資產(chǎn)管理計劃”(以下簡稱“本計劃”)，本計劃的注冊登記人為aaa基金管理有限公司。按照雙方的約定，本計劃具體的銷售代理業(yè)務將遵循甲乙雙方簽訂的《aaa基金管理有限公司特定多個客戶資產(chǎn)管理業(yè)務銷售代理協(xié)議》(以下簡稱《銷售代理協(xié)議》)。為了進一步明確雙方在本計劃代理業(yè)務中有關銷售服務代理費用等具體事項，雙方本著平等自愿、誠實信用的原則簽訂本補充協(xié)議。

二、協(xié)議當事人。

計劃管理人：aaa基金管理有限公司(以下簡稱“甲方”)銷售代理人：cc證券股份有限公司(以下簡稱“乙方”)。

三、銷售服務費用收取標準。

本資產(chǎn)管理計劃的銷售服務服務服務是指為他人做事，并使他人從中受益的一種有償或無償?shù)幕顒?。以提供勞動的形式滿足他人需要。58·廣告查看詳情費按資產(chǎn)管理計劃初始資產(chǎn)本金的0.______%費率計提。銷售服務費的計算方法如下：

h=e______0.______%÷當年天數(shù)。

h為每日應攤銷的銷售服務費e為前一日的計劃財產(chǎn)凈值。

四、銷售服務費用的支付方式。

五、咨詢、查詢、投訴安排。

甲方設立客戶咨詢、查詢、投訴電話________________,接受客戶咨詢、查詢、投訴等相關事宜。

六、信息披露。

資產(chǎn)管理人應當在每年結(jié)束之日起3個月內(nèi)，編制完成資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)年度報告，資產(chǎn)管理人在年度報告完成后及時將其發(fā)送資產(chǎn)托管人，資產(chǎn)托管人收到后15日內(nèi)復核其中的投資組合情況，并將復核結(jié)果書面通知資產(chǎn)管理人，由資產(chǎn)管理人將年度報告送交投資者。資產(chǎn)管理計劃成立未滿3個月，不編制當期的年度報告。

資產(chǎn)管理人或代理銷售機構(gòu)向投資投資理財投資指的是特定經(jīng)濟主體為在可預見的時期內(nèi)獲得收益或是資金增值而投放足夠數(shù)額資金的經(jīng)濟行為。58·廣告查看詳情者郵寄年度、季度報告、凈值報告、臨時報告等有關本計劃的信息。投資者在合同簽署頁上填寫的通信地址為送達地址。通信地址如有變更，投資者應當及時通知資產(chǎn)管理人。

2、傳真或電子郵件。

如投資者留有傳真號、電子郵箱等聯(lián)系方式的，資產(chǎn)管理人也可通過傳真、電子郵件、電報等方式將報告信息通知投資者。

3、臨時報告。

發(fā)生本合同約定的、可能影響投資者利益的重大事項時，有關信息披露義務人應當及時編制臨時報告并向投資者履行告知義務。

(1)投資經(jīng)理發(fā)生變動。

(2)調(diào)整投資政策。

(3)涉及資產(chǎn)管理人、計劃財產(chǎn)、資產(chǎn)托管業(yè)務的訴訟。

(4)資產(chǎn)管理人、資產(chǎn)托管人受到監(jiān)管部門的調(diào)查。

(5)資產(chǎn)管理人及其董事、總經(jīng)理及其他高級管理人員、本計劃投資經(jīng)理受到嚴重行政處罰，資產(chǎn)托管人及其托管部門負責人受到嚴重行政處罰。

(6)管理費、托管費等費用計提標準、計提方式和費率發(fā)生變更。(7)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

資產(chǎn)管理人向投資者披露的報告，將嚴格按照《試點辦法》及其他有關規(guī)定根據(jù)客戶選擇通過以下至少一種方式進行。

七、處置預案和應急安排。

若資產(chǎn)管理人對客戶違約情況發(fā)生，甲方應第一時間通知乙方，乙方需及時向客戶披露資產(chǎn)管理人違約信息，并成立處理小組，做好客戶解釋及安撫工作;并配合客戶進行資產(chǎn)管理計劃客戶財產(chǎn)追索工作;違約情況不限于到期本息未付、支付延期、資產(chǎn)管理人隱瞞重大管理誤差等會對資產(chǎn)管理計劃到期兌付產(chǎn)生影響的重大事項。

八、因金融產(chǎn)品設計、運營和甲方提供的信息不真實、不準確、不完整而產(chǎn)生的責任由甲方承擔，乙方不承擔任何擔保責任。

九、協(xié)議的效力。

(一)本補充協(xié)議經(jīng)雙方當事人蓋章以及雙方法定代表人或法定代表人授權的代理人簽字后生效。

(二)有下列情形之一的，本補充協(xié)議終止。

(1)甲乙雙方協(xié)商同意后，簽訂書面終止協(xié)議后終止。(2)本資產(chǎn)管理合同終止。(3)《銷售代理協(xié)議》終止。(4)法律法規(guī)規(guī)定的終止事項。

(三)本補充協(xié)議與《銷售代理協(xié)議》具有同等的法律效力，本補充協(xié)議中未明確的內(nèi)容，按照雙方簽訂的《銷售代理協(xié)議》執(zhí)行。本補充協(xié)議與《銷售代理協(xié)議》不一致者，以本補充協(xié)議為準。本補充協(xié)議中未盡事宜，由甲乙雙方協(xié)商后可再次簽訂相應的補充協(xié)議或備忘錄。

(四)本協(xié)議一式五份，雙方各持兩份，上報主管部門備案一份，每份具有同等的法律效力。

(本頁無正文，本頁為代銷協(xié)議補充協(xié)議蓋章頁)。

甲方：aaa基金管理有限公司乙方：cc證券股份有限公司。

私募基金顧問協(xié)議書篇十

為了方便乙方在甲方辦理基金交易業(yè)務，根據(jù)甲方有關規(guī)章制度，經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，就乙方采用傳真方式向甲方提交交易申請事宜達成如下協(xié)議。

一、甲方接受的乙方傳真交易申請包括認購、申購、贖回。

除此之外，甲方不接受乙方辦理其它業(yè)務的傳真申請。

二、乙方必須是國家法律法規(guī)、開放式證券投資基金基金契約規(guī)定的機構(gòu)投資人。

三、甲方收到乙方傳真的認購、申購申請后，應在驗證資金到賬后受理申請。

申購基金的價格計算以資金到達日或申請?zhí)峤蝗罩休^晚日期之日終基金資產(chǎn)凈值為依據(jù)。

四、甲方收到乙方贖回申請，應在驗證交易賬戶有足夠基金余額時受理申請，否則視為無效申請，甲方可不予執(zhí)行乙方贖回申請。

五、乙方單筆贖回不得少于_______________份基金單位，贖回后其交易賬戶基金份額不得少于_______________份基金單位。

若贖回后交易賬戶余額不足_______________份基金單位，甲方將視乙方自動贖回交易賬戶的全部余額，并對乙方該交易賬戶的余額做全部贖回處理。

六、乙方應在甲方規(guī)定的基金開放日_______________：_______________-_______________：_______________將申請資料傳真至甲方。

甲方的傳真、地址、電話等聯(lián)系方式見附件，如有變化，甲方將提前予以公告，并以公告的新聯(lián)系方式為準。

七、乙方辦理認購、申購申請時，傳真給甲方的資料包括：加蓋印鑒章的申請表、經(jīng)辦人身份證件復印件、基金賬戶卡復印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證復印件。

八、乙方辦理贖回申請時，傳真給甲方的資料包括：加蓋印鑒章的申請表、經(jīng)辦人身份證件復印件、基金賬戶卡復印件。

九、乙方發(fā)出傳真后，應打電話向甲方受理業(yè)務的直銷中心確認傳真申請事宜。

由于傳真設備故障致使甲方未能收到乙方的傳真申請，乙方又未進行電話確認，甲方對此不承擔責任。

十、甲方根據(jù)且僅根據(jù)持有甲方認為有效的乙方開戶文件或身份證明文件的指示人所發(fā)出的傳真處理乙方的交易申請。

如甲方未收到、未全部收到、或接收到的乙方傳真信息不準確、不完整、無法識別或乙方違反法律法規(guī)、基金契約或甲方業(yè)務規(guī)則等使甲方無法執(zhí)行的，甲方可不執(zhí)行并對此不承擔法律責任。

十

一、乙方應在傳真申請發(fā)出后的十日內(nèi)，將傳真原件，包括申請表原件、基金賬戶卡復印件、經(jīng)辦人身份證件復印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證復印件郵寄到甲方受理業(yè)務的直銷中心，時間以郵戳為準。

甲方在受理業(yè)務三十日內(nèi)收不到乙方郵寄的申請資料原件，甲方保留取消。

乙方傳真申請的權利。

十二、本協(xié)議一式兩份自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協(xié)議的書面通知時終止。

___________年___________月_________日。

私募基金顧問協(xié)議書篇十一

甲方因需要，聘請乙方作為甲方在市場拓展方面的顧問，經(jīng)雙方協(xié)商訂立如下協(xié)議，共同遵照履行。

1.尋找合作對象(客戶)；

2.分析合作對象的資信、實力、優(yōu)勢與劣勢；

3.全面調(diào)研與評估合作對象。

4.進行正式合作談判。

3.甲方按照約定支付顧問費用和其它應由甲方支出的費用；

4.甲方有責任對委托事項做出獨立的判斷、決策，甲方根據(jù)乙方顧問提供的意見、建議、方案所做出的決定而導致的損失，非乙方顧問失職行為造成的，由甲方自行承擔。

1.應當及時辦理委托代理的有關事務，認真勤勉履行職責。

2.不得從事有損于甲方合法權益的活動，

3.對接觸、了解到的甲方經(jīng)營、管理活動中的秘密，負有保密義務。

1.經(jīng)甲乙雙方協(xié)商，顧問費用為每年人民幣壹萬貳仟元整（即12000元/年）。

2.顧問費支付方式為：通過銀行按月代發(fā)至個人賬戶（1500元/月）。

3.支付日期為：每月五號支付上月度顧問費，遇法定節(jié)假日提前支付，法定休息日順延。

4.顧問受甲方委托辦理相關事務時，產(chǎn)生的下列費用由甲方承擔；

1）翻譯費、交通費等必要的辦公費用；

2）顧問需要出差時，差旅費按甲方差旅費報銷規(guī)定支付；

3）征得甲方同意后支出的其它費用。

甲方：乙方：

簽訂時間年月日簽訂時間年月日。

私募基金顧問協(xié)議書篇十二

委托人：

注冊地址：

執(zhí)行事務合伙人：

注冊住址：

法定代表人：

一、本協(xié)議項下的資金監(jiān)管人于某年某月某日經(jīng)批準在某地成立，持有合法、有效的營業(yè)執(zhí)照，并持有中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會頒發(fā)的《中華人民共和國金融許可證》，是我國的商業(yè)銀行金融機構(gòu)，具有承擔完全民事責任的能力。雙方書面授權簽字代表獲準在本協(xié)議上簽字、蓋章。

二、協(xié)議的目的。

為了建立規(guī)范的私募股權投資資金使用監(jiān)督機制和高效的資金運作機制，委托人決定將其資金委托給監(jiān)管人、某銀行進行監(jiān)管。

為明確委托人、某銀行在資金監(jiān)管相關事宜中的權利、義務及職責，保護委托人、監(jiān)管人雙方的合法權益，委托人和監(jiān)管人本著平等自愿、誠實信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，訂立本資金監(jiān)管協(xié)議，并按本協(xié)議享有權利，承擔義務。依據(jù)相關法律、法規(guī)，委托人對其資金有完全自由的處分權，保管人無權干涉。因此，對于違反本協(xié)議約定或未通過監(jiān)管人進行的委托人的資產(chǎn)移轉(zhuǎn)和變動，監(jiān)管人無過錯的，無須承擔由此引起的委托人資金損失和其他相關法律責任。監(jiān)管人有過錯的，應承擔相應的賠償責任和其他相關法律責任。

三、協(xié)議的內(nèi)容。

1、監(jiān)管人對合伙企業(yè)、資產(chǎn)管理人的業(yè)務監(jiān)督、核查。

根據(jù)本協(xié)議約定的監(jiān)管職責范圍，監(jiān)管人對有限合伙企業(yè)進行監(jiān)督和核查。

(一)監(jiān)管人對有限合伙企業(yè)的投資范圍進行監(jiān)督。有限合伙企業(yè)的投資范圍包括：非上市企業(yè)股權直接投資等。

(二)有限合伙企業(yè)進行非上市企業(yè)股權直接投資的，應在向監(jiān)管人發(fā)送相應劃款指令前3個工作日向監(jiān)管人交付下列文件，劃款指令應與下列文件內(nèi)容一致：

(2)有限合伙企業(yè)投資決策委員會全體成員簽名的書面決議。

(三)監(jiān)管人發(fā)現(xiàn)有限合伙企業(yè)有違反本協(xié)議約定的行為，應在24小時內(nèi)書面通知有限合伙企業(yè)和其執(zhí)行事務合伙人，有限合伙企業(yè)應在收到書面通知后24小時內(nèi)及時核對確認，并以書面形式對監(jiān)管人發(fā)出回函進行解釋和說明，并限期改正。

(四)監(jiān)管人應根據(jù)本協(xié)議、委托人的授權委托書以及有關法律、法規(guī)的規(guī)定對委托人資金的情況，包括資產(chǎn)核算、投資收益分成的計提和支付等行為的合法性、合規(guī)性進行監(jiān)督和核查。

2、監(jiān)管人對有限合伙企業(yè)的報告以及有限合伙企業(yè)執(zhí)行事務合伙人對監(jiān)管人的監(jiān)督、檢查。

(1)、監(jiān)管人對合伙企業(yè)的報告。

監(jiān)管人應按本協(xié)議的約定每6個月向委托人提交一次之前6個月資產(chǎn)監(jiān)管情況的書面報告。書面報告內(nèi)容應包括有限合伙企業(yè)資金監(jiān)管、資金劃撥、費用計提等方面的情況。監(jiān)管人應在監(jiān)管報告完成當日，加蓋公章后以直接送達或郵政特快專遞的方式發(fā)送給委托人。

(2)、有限合伙企業(yè)執(zhí)行合伙人對監(jiān)管人的監(jiān)督、核查。

根據(jù)本協(xié)議的約定，有限合伙企業(yè)執(zhí)行事務合伙人對監(jiān)管人進行監(jiān)督和核查：

(一)以誠實信用、勤勉盡責的原則履行監(jiān)管人的各項義務。

(二)配備足夠的、合格的專業(yè)人員，由專門部門負責監(jiān)管資產(chǎn)的監(jiān)管事宜，并將本監(jiān)管資金與其他監(jiān)管資產(chǎn)和監(jiān)管人的固有資產(chǎn)嚴格分開，對不同的資金分別設置賬戶，實行分賬管理。

(三)執(zhí)行委托人的指令，辦理監(jiān)管資產(chǎn)名下的資金往來;對委托人的正常、合法、合規(guī)的指令不得以資金調(diào)配障礙等任何原因無故拖延或拒絕執(zhí)行。

(四)建立、健全與資產(chǎn)監(jiān)管業(yè)務相關的內(nèi)部管理制度和風險控制制度。

(五)依照本協(xié)議的約定對合伙企業(yè)進行業(yè)務監(jiān)督。

(六)本協(xié)議約定的其他義務。

監(jiān)管人有義務配合和協(xié)助有限合伙企業(yè)執(zhí)行事務合伙人依照本協(xié)議對合伙企業(yè)資產(chǎn)監(jiān)管情況進行監(jiān)督、核查。

3、有限合伙企業(yè)資產(chǎn)的保管。

(1)、有限合伙企業(yè)資產(chǎn)監(jiān)管原則。

監(jiān)管人應安全、完整地監(jiān)管合伙企業(yè)的全部資產(chǎn)。

有限合伙企業(yè)資產(chǎn)獨立于監(jiān)管人的資產(chǎn)。監(jiān)管人應當為有限合伙企業(yè)資產(chǎn)設立獨立的賬戶，將有限合伙企業(yè)資產(chǎn)與監(jiān)管人自身的資產(chǎn)及其他監(jiān)管資產(chǎn)實行嚴格的分賬管理。

監(jiān)管人未經(jīng)委托人的指令，不得自行運用、處分、分配有限合伙企業(yè)資產(chǎn)。監(jiān)管人應當設立專門的監(jiān)管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉監(jiān)管業(yè)務的專職人員，負責合伙企業(yè)資產(chǎn)監(jiān)管事宜;建立健全內(nèi)部風險監(jiān)控制度，對負責合伙企業(yè)資產(chǎn)監(jiān)管的部門和人員的行為進行事先控制和事后監(jiān)督，防范和減少風險。

除征得有限合伙企業(yè)同意外，監(jiān)管人不得委托第三人履行本協(xié)議約定的監(jiān)管職責。

監(jiān)管人對合伙企業(yè)資產(chǎn)的監(jiān)管并非對有限合伙企業(yè)投資收益的保證或承諾，監(jiān)管人不承擔合伙企業(yè)的投資風險。

(2)、有限合伙企業(yè)資金相關賬戶的開設和管理。

(一)合伙人資金接收專用賬戶的開設和管理。

有限合伙企業(yè)執(zhí)行事務合伙人在有限合伙企業(yè)成立前，在監(jiān)管人位于的營業(yè)機構(gòu)開立銀行賬戶作為合伙人資金接收專用賬戶，專用于接收、存放有限合伙企業(yè)成立前后合伙人繳納的資金。

合伙人資金接收專用賬戶的銀行預留印鑒由有限合伙企業(yè)普通合伙人保管和使用。

(二)有限合伙企業(yè)資金專用賬戶的開設和管理。

委托人應于有限合伙企業(yè)成立后3日內(nèi)，在監(jiān)管人指定的位于某營業(yè)機構(gòu)為本合伙企業(yè)開立銀行賬戶，作為合伙企業(yè)資產(chǎn)專用賬戶(以下簡稱監(jiān)管專戶)，該賬戶由監(jiān)管人管理，該賬戶的開戶資料(原件)及委托人預留合伙企業(yè)個人名章在本協(xié)議有效期間由監(jiān)管人監(jiān)管和使用，財務專用章由本合伙企業(yè)的普通合伙人保管。

有限合伙企業(yè)資金專用賬戶開設后3日內(nèi)，委托人和監(jiān)管人應將合伙人資金接收專用賬戶內(nèi)已有的全部資金轉(zhuǎn)至合伙企業(yè)資金專用賬戶。此后，如果合伙人資金接收專用賬戶收到新的資金，委托人和監(jiān)管人應在3日內(nèi)將資金全部轉(zhuǎn)入有限合伙企業(yè)資產(chǎn)專用賬戶。

在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間，監(jiān)管人應根據(jù)委托人合法、合規(guī)、合約的指令辦理資金收付。有限合伙企業(yè)的一切貨幣收支活動，包括接收合伙人資金接收專用賬戶內(nèi)的全部資金、支付有限合伙企業(yè)資產(chǎn)投資資金、接收有限合伙企業(yè)資產(chǎn)的投資收益、支付有限合伙企業(yè)費用和有限合伙企業(yè)分配資金及其他相關費用，均須通過該賬戶進行。

有限合伙企業(yè)除法律、法規(guī)另有規(guī)定外，委托人和監(jiān)管人雙方均不得采取使得該賬戶無效的任何行為。

本有限合伙企業(yè)銀行賬戶的開立和管理應符合《銀行賬戶管理辦法》、《中華人民共和國現(xiàn)金管理暫行條例》、《人民幣利率管理暫行規(guī)定》、《關于大額現(xiàn)金支付管理的通知》、《支付結(jié)算辦法》以及其他相關規(guī)定。(三)有限合伙企業(yè)其他賬戶的開設和管理。

根據(jù)本有限合伙企業(yè)資金投資于符合法律、法規(guī)規(guī)定和本合伙企業(yè)文件約定的其他投資品種時，對于監(jiān)管人監(jiān)管的合伙企業(yè)資產(chǎn)中暫時未進行私募股權投資的資金，委托人將負責按照相關規(guī)定以合伙企業(yè)名義開立相應的投資產(chǎn)品賬戶，如集合資金信托計劃賬戶、銀行理財產(chǎn)品賬戶等，并負責管理賬戶及監(jiān)管賬戶開立的相關資料原件。委托人在開立任何賬戶時應將有限合伙企業(yè)監(jiān)管專戶作為贖回款指定收款賬戶。任何投資賬戶的開立和管理應符合法律、法規(guī)的規(guī)定，并且僅限于滿足開展本有限合伙企業(yè)業(yè)務的需要。

三、合伙企業(yè)合伙人資金的接收。

有限合伙企業(yè)成立前，合伙人繳納的出資應全部存放于合伙企業(yè)普通合伙人開設的合伙人資金接收專用賬戶，任何人不得擅自挪用。

有限合伙企業(yè)成立時，委托人應將全部資金從合伙人資金接收專用賬戶劃至有限合伙企業(yè)資金專用賬戶。在向監(jiān)管人移交監(jiān)管資產(chǎn)之前，委托人應向監(jiān)管人發(fā)出托管資產(chǎn)移交通知書，通知書中應注明移交時間、移交金額等信息。監(jiān)管人應在監(jiān)管資金到賬的當日，并經(jīng)核對監(jiān)管專戶內(nèi)全部合伙企業(yè)資金無誤后向委托人發(fā)出有限合伙企業(yè)資金到賬通知書，監(jiān)管人于有限合伙企業(yè)資金到賬之日起根據(jù)本協(xié)議的規(guī)定履行監(jiān)管職責。

四、有限合伙企業(yè)資產(chǎn)有關文件資料的保管。

與合伙企業(yè)資產(chǎn)有關的如下重大合同原件，除本協(xié)議另有約定外，委托人應將合同(復印件)加蓋委托人公章后交監(jiān)管人保管：

(一)因合伙企業(yè)進行私募股權投資而簽訂的重大合同。

(二)委托人在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間將合伙企業(yè)資產(chǎn)投資于集合資金信托計劃、貨幣市場基金、銀行理財產(chǎn)品等形成的相關合同等文件。

委托人將自己監(jiān)管的合伙企業(yè)相關合同在未經(jīng)監(jiān)管人同意的情況下，用于抵押、質(zhì)押、擔保或債權轉(zhuǎn)讓或做其他權利處分而造成合伙企業(yè)資產(chǎn)損失，由委托人負責。

委托人：被委托人：

法定代表人：法定代表人：

___年___月___日。

私募基金顧問協(xié)議書篇十三

為了方便乙方在甲方辦理基金交易業(yè)務，根據(jù)甲方有關規(guī)章制度，經(jīng)甲乙雙方友好協(xié)商，就乙方采用傳真方式向甲方提交交易申請事宜達成如下協(xié)議。

一、甲方接受的乙方傳真交易申請包括認購、申購、贖回。除此之外，甲方不接受乙方辦理其它業(yè)務的傳真申請。

二、乙方必須是國家法律法規(guī)、開放式證券投資基金基金契約規(guī)定的機構(gòu)投資人。

三、甲方收到乙方傳真的認購、申購申請后，應在驗證資金到賬后受理申請。申購基金的價格計算以資金到達日或申請?zhí)峤蝗罩休^晚日期之日終基金資產(chǎn)凈值為依據(jù)。

四、甲方收到乙方贖回申請，應在驗證交易賬戶有足夠基金余額時受理申請，否則視為無效申請，甲方可不予執(zhí)行乙方贖回申請。

五、乙方單筆贖回不得少于_______________份基金單位，贖回后其交易賬戶基金份額不得少于_______________份基金單位。若贖回后交易賬戶余額不足_______________份基金單位，甲方將視乙方自動贖回交易賬戶的全部余額，并對乙方該交易賬戶的余額做全部贖回處理。

六、乙方應在甲方規(guī)定的基金開放日_______________：_______________-_______________：_______________將申請資料傳真至甲方。甲方的傳真、地址、電話等聯(lián)系方式見附件，如有變化，甲方將提前予以公告，并以公告的新聯(lián)系方式為準。

七、乙方辦理認購、申購申請時，傳真給甲方的資料包括：加蓋印鑒章的申請表、經(jīng)辦人身份證件復印件、基金賬戶卡復印件、加蓋銀行受理章的匯款憑證復印件。

八、乙方辦理贖回申請時，傳真給甲方的資料包括：加蓋印鑒章的申請表、經(jīng)辦人身份證件復印件、基金賬戶卡復印件。

九、乙方發(fā)出傳真后，應打電話向甲方受理業(yè)務的直銷中心確認傳真申請事宜。由于傳真設備故障致使甲方未能收到乙方的傳真申請，乙方又未進行電話確認，甲方對此不承擔責任。

十、甲方根據(jù)且僅根據(jù)持有甲方認為有效的乙方開戶文件或身份證明文件的指示人所發(fā)出的傳真處理乙方的交易申請。如甲方未收到、未全部收到、或接收到的乙方傳真信息不準確、不完整、無法識別或乙方違反法律法規(guī)、基金契約或甲方業(yè)務規(guī)則等使甲方無法執(zhí)行的，甲方可不執(zhí)行并對此不承擔法律責任。

乙方傳真申請的權利。

十二、本協(xié)議一式兩份自雙方簽字之日起生效，至甲方收到乙方終止本協(xié)議的書面通知時終止。

甲方：_________________。

乙方：_________________。

___________年___月___日。

私募基金顧問協(xié)議書篇十四

執(zhí)行事務合伙人：________________。

資金監(jiān)管人：________________。

注冊住址：________________。

法定代表人：________________。

本協(xié)議項下的資金監(jiān)管人于________年________月________日經(jīng)批準在成立，持有合法、有效的營業(yè)執(zhí)照，并持有中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會頒發(fā)的《中華人民共和國金融許可證》，是我國的商業(yè)銀行金融機構(gòu)，具有承擔完全民事責任的能力。雙方書面授權簽字代表獲準在本協(xié)議上簽字、蓋章。

第二章協(xié)議的目的。

為了建立規(guī)范的私募股權投資資金使用監(jiān)督機制和高效的資金運作機制，委托人決定將其資金委托給監(jiān)管人銀行進行監(jiān)管。

為明確委托人、銀行在資金監(jiān)管相關事宜中的權利、義務及職責，保護委托人、監(jiān)管人雙方的合法權益，委托人和監(jiān)管人本著平等自愿、誠實信用的原則，經(jīng)協(xié)商一致，訂立本資金監(jiān)管協(xié)議，并按本協(xié)議享有權利，承擔義務。

依據(jù)相關法律、法規(guī)，委托人對其資金有完全自由的處分權，保管人無權干涉。因此，對于違反本協(xié)議約定或未通過監(jiān)管人進行的委托人的資產(chǎn)移轉(zhuǎn)和變動，監(jiān)管人無過錯的，無須承擔由此引起的委托人資金損失和其他相關法律責任。監(jiān)管人有過錯的，應承擔相應的賠償責任和其他相關法律責任。

第三章定義與解釋。

在本協(xié)議中除非文義另有明確說明，下列詞語具有以下含義：

有限合伙企業(yè)：指依據(jù)《中華人民共和國合伙企業(yè)法》及其他相關法律、法規(guī)設立的有限合伙企業(yè)。

委托人：________________。

保管人：________________。

有限合伙企業(yè)資金/委托人資金：指合伙人資金接收專用賬戶中所收到的普通合伙人和有限合伙人繳納的合伙企業(yè)現(xiàn)金出資及其投資所產(chǎn)生的現(xiàn)金收益。有限合伙人資金接收專用賬戶：指有限合伙企業(yè)在銀行______支行開立的，專門用于接收合伙人繳納的有限合伙企業(yè)現(xiàn)金出資的銀行賬戶，賬號為。

有限合伙企業(yè)資金專用賬戶：指監(jiān)管人以有限合伙企業(yè)的名義在監(jiān)管人的位于的營業(yè)機構(gòu)開立的銀行賬戶，戶名為。有限合伙企業(yè)的一切貨幣收支活動，包括收取合伙人資金接收專用賬戶內(nèi)的合伙人現(xiàn)金出資、支付有限合伙企業(yè)投資支出、收取合伙企業(yè)投資收益及投資變現(xiàn)收入、支付有限合伙企業(yè)分配資金及有限合伙企業(yè)費用，均必須通過該賬戶進行。

有限合伙企業(yè)費用：指根據(jù)本協(xié)議第九章確定的、由有限合伙企業(yè)所需承擔的管理費、監(jiān)管費及其他應支付的費用。

普通合伙人：指合伙企業(yè)中對合伙企業(yè)債務承擔無限連帶責任的合伙人。

有限合伙人：指合伙企業(yè)中以其認繳的出資額為限對合伙企業(yè)債務承擔責任的合伙人。

有限合伙企業(yè)執(zhí)行事務合伙人：指有限合伙企業(yè)委托授權代表其對外執(zhí)行有限合伙企業(yè)事務的人員。

有限合伙企業(yè)投資決策委員會：指有限合伙企業(yè)中負責該有限合伙企業(yè)投資決策的機構(gòu);本協(xié)議簽訂后10日內(nèi)，委托人應將投資決策委員會的全體或員名單及其簽名印鑒交付給監(jiān)管人;投資決策委員會的成員變化，委托人應在10日內(nèi)書面通知保管人。

有限合伙企業(yè)成立日：________________。

有限合伙企業(yè)存續(xù)期：________年。

監(jiān)管年度：指自有限合伙企業(yè)實際交付資金之日起有限合伙企業(yè)存續(xù)期內(nèi)的各個年度。

我國、中國：均指中華人民共和國。

元：指人民幣________________元。

日：指工作日。

第四章監(jiān)管人對合伙企業(yè)、資產(chǎn)管理人的業(yè)務監(jiān)督、核查。

根據(jù)本協(xié)議約定的監(jiān)管職責范圍，監(jiān)管人對有限合伙企業(yè)進行監(jiān)督和核查。

(一)監(jiān)管人對有限合伙企業(yè)的投資范圍進行監(jiān)督。有限合伙企業(yè)的投資范圍包括：非上市企業(yè)股權直接投資等。

(二)有限合伙企業(yè)進行非上市企業(yè)股權直接投資的，應在向監(jiān)管人發(fā)送相應劃款指令前3個工作日向監(jiān)管人交付下列文件，劃款指令應與下列文件內(nèi)容一致：

(2)有限合伙企業(yè)投資決策委員會全體成員簽名的書面決議。

(三)監(jiān)管人發(fā)現(xiàn)有限合伙企業(yè)有違反本協(xié)議約定的行為，應在24小時內(nèi)書面通知有限合伙企業(yè)和其執(zhí)行事務合伙人，有限合伙企業(yè)應在收到書面通知后24小時內(nèi)及時核對確認，并以書面形式對監(jiān)管人發(fā)出回函進行解釋和說明，并限期改正。

一、監(jiān)管人對合伙企業(yè)的報告監(jiān)管人應按本協(xié)議的約定每6個月向委托人提交一次之前6個月資產(chǎn)監(jiān)管情況的書面報告。書面報告內(nèi)容應包括有限合伙企業(yè)資金監(jiān)管、資金劃撥、費用計提等方面的情況。監(jiān)管人應在監(jiān)管報告完成當日，加蓋公章后以直接送達或郵政特快專遞的方式發(fā)送給委托人。

二、有限合伙企業(yè)執(zhí)行合伙人對監(jiān)管人的監(jiān)督、核查根據(jù)本協(xié)議的約定，有限合伙企業(yè)執(zhí)行事務合伙人對監(jiān)管人進行監(jiān)督和核查：

(一)以誠實信用、勤勉盡責的原則履行監(jiān)管人的各項義務。

(二)配備足夠的、合格的專業(yè)人員，由專門部門負責監(jiān)管資產(chǎn)的監(jiān)管事宜，并將本監(jiān)管資金與其他監(jiān)管資產(chǎn)和監(jiān)管人的固有資產(chǎn)嚴格分開，對不同的資金分別設置賬戶，實行分賬管理。(三)執(zhí)行委托人的指令，辦理監(jiān)管資產(chǎn)名下的資金往來;對委托人的正常、合法、合規(guī)的指令不得以資金調(diào)配障礙等任何原因無故拖延或拒絕執(zhí)行。

(四)建立、健全與資產(chǎn)監(jiān)管業(yè)務相關的內(nèi)部管理制度和風險控制制度。

(五)依照本協(xié)議的約定對合伙企業(yè)進行業(yè)務監(jiān)督。

(六)本協(xié)議約定的其他義務。監(jiān)管人有義務配合和協(xié)助有限合伙企業(yè)執(zhí)行事務合伙人依照本協(xié)議對合伙企業(yè)資產(chǎn)監(jiān)管情況進行監(jiān)督、核查。

第六章有限合伙企業(yè)資產(chǎn)的保管。

一、有限合伙企業(yè)資產(chǎn)監(jiān)管原則。

監(jiān)管人應安全、完整地監(jiān)管合伙企業(yè)的全部資產(chǎn)。

有限合伙企業(yè)資產(chǎn)獨立于監(jiān)管人的資產(chǎn)。監(jiān)管人應當為有限合伙企業(yè)資產(chǎn)設立獨立的賬戶，將有限合伙企業(yè)資產(chǎn)與監(jiān)管人自身的資產(chǎn)及其他監(jiān)管資產(chǎn)實行嚴格的分賬管理。監(jiān)管人未經(jīng)委托人的指令，不得自行運用、處分、分配有限合伙企業(yè)資產(chǎn)。

監(jiān)管人應當設立專門的監(jiān)管部門，具有符合要求的營業(yè)場所，配備足夠的、合格的熟悉監(jiān)管業(yè)務的專職人員，負責合伙企業(yè)資產(chǎn)監(jiān)管事宜;建立健全內(nèi)部風險監(jiān)控制度，對負責合伙企業(yè)資產(chǎn)監(jiān)管的部門和人員的行為進行事先控制和事后監(jiān)督，防范和減少風險。

除征得有限合伙企業(yè)同意外，監(jiān)管人不得委托第三人履行本協(xié)議約定的監(jiān)管職責。

監(jiān)管人對合伙企業(yè)資產(chǎn)的監(jiān)管并非對有限合伙企業(yè)投資收益的保證或承諾，監(jiān)管人不承擔合伙企業(yè)的投資風險。

二、有限合伙企業(yè)資金相關賬戶的開設和管理。

(一)合伙人資金接收專用賬戶的開設和管理。

有限合伙企業(yè)執(zhí)行事務合伙人在有限合伙企業(yè)成立前，在監(jiān)管人位于的營業(yè)機構(gòu)開立銀行賬戶作為合伙人資金接收專用賬戶，專用于接收、存放有限合伙企業(yè)成立前后合伙人繳納的資金。

合伙人資金接收專用賬戶的銀行預留印鑒由有限合伙企業(yè)普通合伙人保管和使用。

(二)有限合伙企業(yè)資金專用賬戶的開設和管理。

委托人應于有限合伙企業(yè)成立后3日內(nèi)，在監(jiān)管人指定的位于的營業(yè)機構(gòu)為本合伙企業(yè)開立銀行賬戶，作為合伙企業(yè)資產(chǎn)專用賬戶(以下簡稱監(jiān)管專戶)，該賬戶由監(jiān)管人管理，該賬戶的開戶資料(原件)及委托人預留合伙企業(yè)個人名章在本協(xié)議有效期間由監(jiān)管人監(jiān)管和使用，財務專用章由本合伙企業(yè)的普通合伙人保管。

有限合伙企業(yè)資金專用賬戶開設后3日內(nèi)，委托人和監(jiān)管人應將合伙人資金接收專用賬戶內(nèi)已有的全部資金轉(zhuǎn)至合伙企業(yè)資金專用賬戶。此后，如果合伙人資金接收專用賬戶收到新的資金，委托人和監(jiān)管人應在3日內(nèi)將資金全部轉(zhuǎn)入有限合伙企業(yè)資產(chǎn)專用賬戶。

在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間，監(jiān)管人應根據(jù)委托人合法、合規(guī)、合約的指令辦理資金收付。有限合伙企業(yè)的一切貨幣收支活動，包括接收合伙人資金接收專用賬戶內(nèi)的全部資金、支付有限合伙企業(yè)資產(chǎn)投資資金、接收有限合伙企業(yè)資產(chǎn)的投資收益、支付有限合伙企業(yè)費用和有限合伙企業(yè)分配資金及其他相關費用，均須通過該賬戶進行。

監(jiān)管專戶內(nèi)的銀行存款利息按雙方約定的存款利率(年%)計算。

有限合伙企業(yè)除法律、法規(guī)另有規(guī)定外，委托人和監(jiān)管人雙方均不得采取使得該賬戶無效的任何行為。

本有限合伙企業(yè)銀行賬戶的開立和管理應符合《銀行賬戶管理辦法》、《中華人民共和國現(xiàn)金管理暫行條例》、《人民幣利率管理暫行規(guī)定》、《關于大額現(xiàn)金支付管理的通知》、《支付結(jié)算辦法》以及其他相關規(guī)定。

(三)有限合伙企業(yè)其他賬戶的開設和管理。

根據(jù)本有限合伙企業(yè)資金投資于符合法律、法規(guī)規(guī)定和本合伙企業(yè)文件約定的其他投資品種時，對于監(jiān)管人監(jiān)管的合伙企業(yè)資產(chǎn)中暫時未進行私募股權投資的資金，委托人將負責按照相關規(guī)定以合伙企業(yè)名義開立相應的投資產(chǎn)品賬戶，如集合資金信托計劃賬戶、銀行理財產(chǎn)品賬戶等，并負責管理賬戶及監(jiān)管賬戶開立的相關資料原件。委托人在開立任何賬戶時應將有限合伙企業(yè)監(jiān)管專戶作為贖回款指定收款賬戶。任何投資賬戶的開立和管理應符合法律、法規(guī)的規(guī)定，并且僅限于滿足開展本有限合伙企業(yè)業(yè)務的需要。

三、合伙企業(yè)合伙人資金的接收有限合伙企業(yè)成立前，合伙人繳納的出資應全部存放于合伙企業(yè)普通合伙人開設的合伙人資金接收專用賬戶，任何人不得擅自挪用。

有限合伙企業(yè)成立時，委托人應將全部資金從合伙人資金接收專用賬戶劃至有限合伙企業(yè)資金專用賬戶。在向監(jiān)管人移交監(jiān)管資產(chǎn)之前，委托人應向監(jiān)管人發(fā)出托管資產(chǎn)移交通知書，通知書中應注明移交時間、移交金額等信息。

監(jiān)管人應在監(jiān)管資金到賬的當日，并經(jīng)核對監(jiān)管專戶內(nèi)全部合伙企業(yè)資金無誤后向委托人發(fā)出有限合伙企業(yè)資金到賬通知書，監(jiān)管人于有限合伙企業(yè)資金到賬之日起根據(jù)本協(xié)議的規(guī)定履行監(jiān)管職責。

四、有限合伙企業(yè)資產(chǎn)有關文件資料的保管與合伙企業(yè)資產(chǎn)有關的如下重大合同原件，除本協(xié)議另有約定外，委托人應將合同(復印件)加蓋委托人公章后交監(jiān)管人保管：

(一)因合伙企業(yè)進行私募股權投資而簽訂的重大合同。

(二)委托人在有限合伙企業(yè)存續(xù)期間將合伙企業(yè)資產(chǎn)投資于集合資金信托計劃、貨幣市場基金、銀行理財產(chǎn)品等形成的相關合同等文件。

第七章指令的發(fā)送、確認和執(zhí)行。

一、委托人對發(fā)送指令人員的授權。

(一)委托人應當事先向監(jiān)管人發(fā)出書面通知(以下簡稱授權通知)，載明委托人有權發(fā)送指令的人員(以下簡稱指令發(fā)送人員)名單及各個人員的權限范圍，授權通知并應說明委托人向監(jiān)管人發(fā)送指令時監(jiān)管人確認有權發(fā)送指令的人員身份的方法。委托人應向監(jiān)管人提供指令發(fā)送人員的人名印鑒的預留印鑒樣本和簽字樣本。

(二)委托人向監(jiān)管人發(fā)出的授權通知應加蓋公章并由普通合伙人授權代表簽署，若由授權代表簽署，還應附上普通合伙人單位授權書。監(jiān)管人在收到普通合伙人單位指定財務人員交付的授權通知書后應當在24小時內(nèi)電話予以確認。委托人發(fā)出指令后，以電話形式向監(jiān)管人確認;監(jiān)管人收到指令后，將簽字和印鑒與預留樣本核對無誤后方可執(zhí)行。

(三)委托人和監(jiān)管人對授權通知及其更改負有保密義務，其內(nèi)容不得向指令發(fā)送人員及相關操作人員以外的任何人披露、泄露;該項保密義務，不因本協(xié)議終止而消失。

二、指令的內(nèi)容指令由委托人在管理運作監(jiān)管資產(chǎn)時向保管人發(fā)出，指令的主要內(nèi)容包括資金劃撥、付款指令、其他款項的支付、收款指令等，但不包括在證券交易所進行的證券買賣指令。指令一式兩聯(lián)，委托人和監(jiān)管人各持一聯(lián)。委托人發(fā)給監(jiān)管人的指令應寫明款項事由，指令發(fā)送人員簽字并加蓋有限合伙企業(yè)和普通合伙人財務專用章。

三、指令的發(fā)送、確認及執(zhí)行的時間和程序。

(一)委托人應按照有關法律、法規(guī)的規(guī)定，在其合法的經(jīng)營權限和交易權限內(nèi)，依據(jù)相關業(yè)務規(guī)則發(fā)送指令。指令由授權通知確定的指令發(fā)送人員代表委托人用加密傳真的方式或其他雙方書面確認的方式向監(jiān)管人發(fā)送。對于指令發(fā)送人員發(fā)出的指令，委托人不得否認其效力。但如果委托人已經(jīng)撤銷或更改對指令發(fā)送人員的授權，并且書面通知保管人，則對于此后該指令發(fā)送人員無權發(fā)送的指令，或指令發(fā)送人員超權限發(fā)送的指令，委托人不承擔責任，由此造成的損失，監(jiān)管人應予以賠償。

(二)監(jiān)管人依照授權通知規(guī)定的方法對指令進行復核，確認指令有效后，對有效的指令應在該指令規(guī)定期限內(nèi)執(zhí)行，不得延誤。

四、委托人發(fā)送錯誤指令的情形和處理程序委托人的指令出現(xiàn)如下情況的：劃款金額與賬面金額不符、收款賬戶名稱或賬號錯誤、劃款日期錯誤等，視為委托人發(fā)送了錯誤指令。監(jiān)管人在審核過程中發(fā)現(xiàn)委托人發(fā)送了錯誤指令的，應暫緩執(zhí)行在24小時內(nèi)通知委托人對指令予以更正。監(jiān)管人在審核過程中未發(fā)現(xiàn)，但在事后發(fā)現(xiàn)委托人發(fā)送了錯誤指令的，也應在24小時內(nèi)通知委托人，并采取適當?shù)难a救措施。

五、監(jiān)管人依照法律、法規(guī)暫緩、拒絕執(zhí)行指令的情形和處理程序監(jiān)管人依照法律、法規(guī)的規(guī)定以及本協(xié)議的約定履行對委托人的監(jiān)督職能，若發(fā)現(xiàn)委托人發(fā)出違反法律、法規(guī)或本協(xié)議規(guī)定的指令，或者發(fā)出劃款金額錯誤的指令時，監(jiān)管人可以依照法律、法規(guī)的規(guī)定暫緩或拒絕執(zhí)行該項委托人的指令，并及時以最快捷的方式通知委托人，雙方應對指令是否違法、違規(guī)或違反本協(xié)議的情況進行協(xié)商確認，達不成一致意見而監(jiān)管人仍然拒絕執(zhí)行該指令的，監(jiān)管人有權依據(jù)有關法律、法規(guī)的規(guī)定向有關監(jiān)管部門報告;委托人則有權根據(jù)本協(xié)議約定的爭議解決方式主張權利。

六、監(jiān)管人未按照委托人指令執(zhí)行的處理程序監(jiān)管人錯誤執(zhí)行或未及時執(zhí)行委托人發(fā)出的正確指令，監(jiān)管人應在合理期限內(nèi)向委托人提供書面說明，并提出糾正措施，給委托人造成損失的，保管人應當承擔賠償責任。監(jiān)管人未執(zhí)行委托人發(fā)出的違法、違規(guī)或錯誤指令的，監(jiān)管人不承擔責任。

七、被授權人的更換程序委托人若對授權通知的內(nèi)容進行修改(包括但不限于指令發(fā)送人員的名單的修改，及/或權限的修改等)，應當至少提前兩個工作日通知監(jiān)管人;修改授僅通知的文件應由委托人和普通合伙人同時加蓋公章并由普通合伙人授權代表簽署，若由普通合伙人授權代表簽署，還應附上普通合伙人的授權書。委托人對授權通知的修改應當以加密傳真的形式發(fā)送給監(jiān)管人，同時電話通知監(jiān)管人，并得到監(jiān)管人電話確認。委托人對授權通知內(nèi)容的修改自通知送達監(jiān)管人之時起生效。委托人在此后3個工作日內(nèi)將對授權通知修改的書面文件原件送交監(jiān)管人。

第八章有限合伙企業(yè)資產(chǎn)的估值以及會計憑證的保管。

一、資產(chǎn)估值。

(一)估值目的：有限合伙企業(yè)資產(chǎn)估值目的是客觀、準確地反映合伙企業(yè)相關資產(chǎn)的公允價值。

(二)估值日：本有限合伙企業(yè)資產(chǎn)按每半個會計年度進行一次估值，估值日為每半個會計年度的最后一日。

(三)估值對象：估值對象為本有限合伙企業(yè)依法擁有的集合資金信托計劃、貨幣市場基金、銀行理財產(chǎn)品以及對非上市企業(yè)股權的直接投資。

(四)估值原則：本有限合伙企業(yè)的會計責任方為委托人。對于無法直接取得市場公允價值的資產(chǎn)，由委托人及時向監(jiān)管人提供相關計價依據(jù)，并對所提供資料的真實性和準確性負責。監(jiān)管人不對委托人提供資料的真實性和準確性進行實質(zhì)核查。

(五)估值方法：

(1)非上市企業(yè)的股權直接投資，按本有限合伙企業(yè)估值日所。

10投資企業(yè)的當日每股凈資產(chǎn)進行估值。

(2)集合資金信托計劃，按本有限合伙企業(yè)估值日所投資的集合資金信托計劃的當日單位凈值進行估值。

(3)貨幣市場基金，單位價值按1.0000計算。

申購或認購基金份額時，有限合伙企業(yè)資金劃出時以實際劃款額計人應收款項;實際收到基金公司的確認憑證時，按確認憑證的份額(數(shù)量)增加該基金的數(shù)量，同時沖回應收款項。

贖回基金份額時，贖回款未到賬時不減少基金份額，仍然以賬面份額數(shù)量計算當日凈值;實際收到贖回款時按實際收到的金額計入現(xiàn)金資產(chǎn)，并同時按實際贖回的份額減少該基金數(shù)量。貨幣市場基金的待分配收益在估值日沒有轉(zhuǎn)為份額的，不計入凈值。貨幣市場基金的現(xiàn)金紅利于實際收到時計人合伙企業(yè)的現(xiàn)金資產(chǎn)，并在凈值計算中體現(xiàn)，在應收未收時計算凈值不做應收或計提處理。

貨幣市場基金退回手續(xù)費(轉(zhuǎn)份額)時，實際到賬日(收到有關憑證日)按實際收到的金額(份額)計人相應資產(chǎn)庫存余額。

(4)銀行理財產(chǎn)品，按本有限合伙企業(yè)估值日所投資的銀行理財產(chǎn)品的當日價值進行估值。(六)估值程序。有限合伙企業(yè)估值由委托人和監(jiān)管人共同配合進行。委托人將本合伙企業(yè)估值日所投資資產(chǎn)的計價依據(jù)等資料及時傳真給監(jiān)管人，監(jiān)管人對相關資料進行形式核對后，與委托人一起對本合伙企業(yè)進行估值。估值完成后，委托人將估值結(jié)果以書面形式傳真給保管人，監(jiān)管人復核無誤后簽章返回給委托人。估值復核與基金會計賬目的核對同時進行。

二、日常賬簿管理與會計檔案保管。

(一)日常賬簿管理：委托人與監(jiān)管人分別保留完整的會計賬目、憑證并進行日常的會計記錄。按照資金實際的劃撥情況，監(jiān)管人向委托人出具資金調(diào)節(jié)表，委托人負責編制資金劃撥等會計憑證，并與監(jiān)管人進行核對。

(二)會計檔案保管：委托人和監(jiān)管人應按各自職責完整保存原始憑證、記賬憑證、基金賬冊、交易記錄和重要合同等。

三、報表制作與復核委托人負責制作本有限合伙企業(yè)的相關報表，應完整、真實地反映本合伙企業(yè)的資產(chǎn)運作狀況，具體包括但不限于資產(chǎn)估值表、資產(chǎn)余額表、資產(chǎn)投資組合表、資產(chǎn)負債表、資產(chǎn)經(jīng)營業(yè)績表等。監(jiān)管人在收到委托人編制的相關財務報表后，進行復核。核對后發(fā)現(xiàn)委托|人編制的財務報表與監(jiān)管人編制的財務報表不符時，應及時通知委托人與其共同查找原因，進行調(diào)整，直至雙方數(shù)據(jù)完全一致。

第九章有限合伙企業(yè)監(jiān)管費等費用。

一、監(jiān)管人的監(jiān)管費監(jiān)管人的監(jiān)管費按會計年度每半年計提一次并支付，不足半年的按相應比例計提。監(jiān)管人根據(jù)有限合伙企業(yè)劃款指令，于會計年度每半年初5個工作日內(nèi)，一次性計提萬元，并支付監(jiān)管人。

二、其他費用有限合伙企業(yè)存續(xù)期間合伙企業(yè)資產(chǎn)投資所發(fā)生的其他費用，經(jīng)委托人和普通合伙人共同簽字確認并發(fā)出指令后，監(jiān)管人應向收款方付款。監(jiān)管人付款后，相應款項作為交易成本直接扣除。

第十章利潤分配。

(一)更換監(jiān)管人的條件。有下列情形之一的，合伙企業(yè)可以更換監(jiān)管人：

(1)監(jiān)管人解散、依法被撤銷、依法被宣告破產(chǎn)或者由接管人接管其資產(chǎn)的。

(2)監(jiān)管人違反本協(xié)議規(guī)定，給合伙企業(yè)資產(chǎn)造成嚴重損失的。

(3)委托人有充分理由認為更換監(jiān)管人符合委托人的各合伙人的利益的。

(二)監(jiān)管人更換的，原監(jiān)管人在新監(jiān)管人接任前仍應履行監(jiān)管合伙企業(yè)資產(chǎn)的職責。

(三)監(jiān)管人更換的，在其職責終止時，其承繼人或者清算人應當妥善監(jiān)管合伙企業(yè)資產(chǎn)，協(xié)助新監(jiān)管人接管受托事務。

(四)監(jiān)管人職責終止的，應當及時報告相關當事人，并向新的監(jiān)管人辦理合伙企業(yè)資產(chǎn)和保管事務的移交手續(xù)。監(jiān)管人就報告中所列事項解除責任，但監(jiān)管人有不正當行為的除外。

(五)監(jiān)管人發(fā)現(xiàn)有限合伙企業(yè)嚴重違反本協(xié)議約定的，有權解除本協(xié)議。監(jiān)管人主動解除本協(xié)議時，應事前書面通知有限合伙企業(yè)，并妥善監(jiān)管合伙企業(yè)資產(chǎn)，協(xié)助有限合伙企業(yè)辦理資產(chǎn)轉(zhuǎn)交新監(jiān)管人。監(jiān)管人擅自解除本協(xié)議的，應向委托人承擔違約責任，給委托人造成損失的，應當賠償委托人的損失。

第十二章監(jiān)管人的禁止行為。

(一)監(jiān)管人不得進行法律、法規(guī)禁止的行為。

(二)除本協(xié)議另有規(guī)定，監(jiān)管人不得為自身和任何第三人謀取利益。

(三)。監(jiān)管人對委托人經(jīng)營過程中任何尚未按法律、法規(guī)規(guī)定的方式公開披露的信息，不得對他人泄露。

(四)委托人對監(jiān)管人的正常指令不得拖延或拒絕執(zhí)行。

(五)除根據(jù)監(jiān)管人指令或本協(xié)議另有規(guī)定的，監(jiān)管人不得動用或處分委托人資產(chǎn)。

(六)監(jiān)管人在行政、財務方面應與資產(chǎn)管理人互相獨立，保管人的高級管理人員不得由資產(chǎn)管理人的人員兼職，監(jiān)管人的工作人員亦不得在資產(chǎn)管理人單位兼職。

第十三章違約責任及爭議的處理。

(一)委托人、監(jiān)管人任何一方不履行本協(xié)議或履行本協(xié)議不符合約定的，應承擔違約責任。如果雙方均有過錯的，各自承擔相應的違約責任。

(二)在本協(xié)議的有效期內(nèi)，如因不可抗力，致使任何一方不能履行本協(xié)議或繼續(xù)履行本協(xié)議將會對雙方或一方產(chǎn)生實質(zhì)性不利影響的，雙方可協(xié)商解決。

因不可抗力不能履行本協(xié)議的，根據(jù)不可抗力的影響，部分或全部免除違約貢任。

當事人一方因不可抗力不能履行本協(xié)議的，應及時通知對方，以減輕可能給合伙企業(yè)資產(chǎn)及對方造成的損失，并應在合理期限內(nèi)提供證明。

(三)本協(xié)議的訂立、解除和爭議的解決均適用中華人民共和國法律和法規(guī)，雙方的權益受中華人民共和國法律的保障。雙方履行本協(xié)議過程中發(fā)生爭議的，由雙方協(xié)商或通過調(diào)解解決。協(xié)商或調(diào)解不成的，任何一方應向仲裁委員會提起仲裁，仲裁地為。仲裁裁決是終局的，對雙方均有約束力。

爭議處理期問，委托人和保管人雙方應恪守各自職責，各自繼續(xù)忠實、勤勉、盡責地履行本協(xié)議規(guī)定的各項義務。

第十四章通知。

(一)除非另有明確約定，本協(xié)議項下的任何通知、批準、要求、授權、指示或其他通信(以下統(tǒng)稱書面文件)均應以書面形式通過直接當面送達、加密傳真或郵政特快專遞(ems)的方式發(fā)送。書面文件發(fā)送方在文件發(fā)送后應以電話方式向接收方確認，接收方收到文件后應簽字確認并以回執(zhí)和電話方式通知發(fā)送方。

(二)委托人、監(jiān)管人雙方的一切書面文件均應發(fā)送至下列有關地址，直至一方向另一方送達書面通知變更地址為止。任何一方地址變更的，應當在3日內(nèi)書面通知對方。

地址：________________。

郵編：________________。

電話：________________。

傳真：________________。

收件人：________________。

監(jiān)管人：________________。

地址：________________。

郵編：________________。

電話：________________。

傳真：________________。

收件人：________________。

第十五章協(xié)議的生效與變更、終止。

(一)本協(xié)議自委托人、監(jiān)管人雙方法定代表人、負責人或其授權代表簽字，且加蓋雙方公章之日起生效，有效期為年。

(二)除法律、法規(guī)或本協(xié)議另有規(guī)定外，本合同當事人雙方協(xié)商一致后可以變更，但對本協(xié)議的任何變更或修訂都應以書面方式做出，并應由委托人、監(jiān)管人雙方法定代表人、負責人或其授權代表簽字，且加蓋雙方公章。

(三)發(fā)生以下情況，本托管協(xié)議終止：

(1)委托人解散、依法被撤銷。

(2)監(jiān)管人解散、依法被撤銷、破產(chǎn)或由其他保管人接管其基金管理權。

第十六章其他事項。

(一)本合同正本一式份，委托人、監(jiān)管人各持________份，每份均具同等法律效力。

(二)本協(xié)議未盡事宜，應由委托人、監(jiān)管人雙方根據(jù)有關法律、法規(guī)的規(guī)定，通過協(xié)商解決;必要時可另行協(xié)商簽訂補充協(xié)議，補充協(xié)議為本協(xié)議不可分割的部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

委托人(蓋章)：________________。

負責人(簽字)：________________。

日期：________________

保管人(蓋章)：________________。

法定代表人(簽字)：________________。

日期：________________

私募基金顧問協(xié)議書篇十五

甲方：

乙方：法律服務律師團。

根據(jù)中華人民共和國律師法等有關法律法規(guī)，雙方方就聘請法律顧問事宜，訂立協(xié)議如下：

第一條、律師團指派律師擔任甲方的法律顧問。服務方式：“團隊負責，專人聯(lián)系”，律師團以一個團隊承擔本計劃中的法律服務，保證任何一個企業(yè)案件，都有兩個以上律師提供服務，使企業(yè)能及時有效的獲得法律服務。

第二條、服務目標：以事先防范為主，事后補救為輔，通過參與甲方經(jīng)營管理決策，努力將甲方在法律方面的經(jīng)營風險降低到最低限度。

第三條、工作職責。

1、為企業(yè)草擬、制訂、審查或修改合同，同時逐步健全企業(yè)合同制度，預防合同糾紛。(協(xié)議期限內(nèi)免費)。

2、通過解答咨詢或出具法律意見書的方式解答企業(yè)在日常經(jīng)營中所發(fā)生的法律問題;(協(xié)議期限內(nèi)免費)。

3、對企業(yè)的內(nèi)部治理機構(gòu)進行研究，幫助引導企業(yè)建立和完善現(xiàn)代企業(yè)制度，尋找適合企業(yè)發(fā)展的管理框架模式，使其依法運作，并依法規(guī)范企業(yè)的管理行為;(協(xié)議期限內(nèi)免費)。

4、對企業(yè)勞動合同及員工管理提出法律意見，規(guī)范勞動關系，維護企業(yè)和員工的利益。(協(xié)議期限內(nèi)免費)。

5、當企業(yè)可能面臨糾紛時，進行法律論證，提出解決方案，出具律師函，或參與相關糾紛的調(diào)解;(協(xié)議期限內(nèi)免費)。

6、代理企業(yè)參加訴訟、仲裁、依法舉報犯罪，維護企業(yè)合法權益。(除律師事務所基本受理費xx元外，費用按照律師收費標準減半收費)。

7、法律顧問異地辦案差旅費應由甲方及時予以報銷，訴訟、非訴訟活動中法院、工商局、勞動仲裁委員會等部門所收取的法定費用由甲方負擔。

第四條、為了使法律顧問能依法執(zhí)行職務和更好地提供法律幫助，甲方應將企業(yè)設置專人負責與律師團聯(lián)系。

第五條、甲方應配合乙方開展的課題研究，為課題研究提供相關的資料。

第六條、服務期限自x年xx月xx日至x年xx月xx日。

第七條、違約條款。

甲方與乙方應嚴格按本合同約定履行，雙方不能擅自解除本合同。

第八條、本合同一式二份，雙方各持一份。

甲方：

x年xx月xx日。

乙方律師：

x年xx月xx日。

x年xx月xx日。